标准体系构建的方法论

1、标准体系构建的方法论麦绿波（中国兵器工业标准化研究所，北京100089）摘要:文章介绍了标准体系概念的新定义，深入讨论了标准体系和方法论的内涵,将标准体系的构建划 分为3种类型，创建了标准体系构建的全寿命周期程序，并制定标准体系构建的程序流程图,分析了 3种 类型标准体系在标准体系构建程序中的操作关系，讨论了标准体系构建的全寿命周期的PDCA关系。 关键词：标准.体系;方法论;构建Methodology for Standard System EstablishmentMAI Lv-bo(China Ordnance Industrial Standardization Research In

2、stitute, Beijing 100089, China)Abstract: The new conception definition of standard system is introduced in this article The connotations of standard system and methodology are deeply discussed All standard systems are compart mental ized into three types The full life-cycle procedure for standard sy

3、stem establishment is creatively established. The flow chart for standard system establishment is set up. The operation relations of three types of standard systems in the standard system establishment procedure are analyzed The fiill life-cycle PDCA relations for standard system efttalilishment are

4、 discussedKeywords： standard system,methodology testablishment94-2014 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/v ww.enki.nv 194-2014 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/v ww.enki.nv 1收稿日期：2011-08-03作者简介:麦绿波（I956-）,男，博士，

5、研究员，中国兵器业标准化研究所副所长，主要研究方向为标准化基本理论、系统工程方法。1引言在标准化的项目中，除了标准制修订工作外, 标准化的“化”性质的T作中，相当数量比例是属于 标准体系构建的。标准体系构建这样大数虽的工 作，需要有一个方法论来提炼标准体系构建的根本 性的理论和方法关系，即标准体系构建的内涵、 分类、程序、操作等关系,以便指导标准体系科学和 有效地构建。在标准化的论文中，也是有相当数量 的论文是总结各项标准体系建设工作的。标准体系 方面的书籍山为标准体系的建设提供了很好的指导。 但是，随着标准化业务的深化和拓展，标准体系的 理论需要向深度和广度发展。在现有的标准体系书 籍中，实

6、例远远多于理论和方法内容，难以满足标 准体系深化发展的理论要求。从国家、行业和企业 层面，已开展了大量的标准体系建设工作,积累了 大就的经验，深化了理性认识，标准体系到了需建 立其方法论的时机。建立标准体系的方法论,在纵向 可将标准体系的建设提升到一个新的水平，在横向 可完善标准体系建设内容的系统性。标准体系方法 论的应用，可避免标准体系建设的重复性思考和重 复性工作程序设计带来的智力浪费和时间浪费，也 町避免工作承握者标准化经验积累和知识背景不 足带来的低水平构建。标准体系的构建，通过方法 论的指导,将大犬提高标准体系构建的质量和水平。2标准体系及方法论内涵的认识标准体系是为标准的实施和制修

7、订进行规划. 并提供依据,既是标准化的顶层设计工作,又是标 准化的基本建设工作。标准体系中的关键词是“标标准与标准化研究标准科学2011年第10期准”,但它不仅仅是关于标准制定的工作,而冃是标 准化的“化”的工作。在各行各业的标准化丁作中， 标准体系构建（或建设）占有相当大的比例,或者说 是规模化和复杂性业务不可缺少的标准化工作。标 准体系面向的目标对象是要进行标准化的对象， 如:行业、专业、企业、产品、服务业务等。标准体系 的支持对象是标准体系中的标准项冃。标准体系的 构建既要而向冃标对象，研究分析冃标对象对标准 化的需求，也要面向支持对象,研究分析用哪些标 准支持目标对象的标准化。由于标准

8、体系构建在标 准化研究项目中占有很人的数量，应该建立起其方 法论，以便科学、合理地指导构建出具有系统性、先 进性和实用性的标准体系。在讨论标准体系构建的 方法论前，需耍对标准体系的内涵，以及方法论的 内涵有个明确的认识。下面分別对标准体系和方法 论的内涵进行研究讨论C2.1 标准体系内涵的认识在国家标准中，将标准体系定义为:“一定范围 内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体” 这个定义比较精炼和抽象，但许多人读完定义，很难 理解标准体系到底是什么，不易形成标准体系的具 体概念。如果要做-件事，不能够清楚地明门是什 么,很难判定做出来的就是所要做的事c为了使标 准体系的概念便于理解和应用，需要

9、给岀标准体系 的新版定义或称“通俗版”定义，即:一定范围内所 需标准按相关性分类的集合，它包括现行标准和需 制定标准叫这-定义就比较好理解,直接给出标准 体系的概念就是标准的集合，即标准体系是“需要 的标准群”。“通俗版”标准体系定义有以下内涵:1） 标准体系的范围是特定目的所需的全部标准，包括 实物和虚物;2）标准体系的实物是标准;3）标准体 系的虚物是标准制定的规划对象;4）标准体系中的 标准是按属性关系进行分类的。标准体系有实物对 象,有虚物对象，两者一般都可用标准体系表进行 表达。在标准体系表中，标准实物对象由标准发布 的标准编号等信息标注，标准虚物对象无标准编号 和标准发布时间的信息

10、。因此.很容易根据这些信 息区分出所列标准对象,哪些是实物对象,哪些是 虚物对象。对于标准实物对象，在标准体系表外，有 实物标准相对应。对于标准虚物对象，在标准体系 表外，是没有东西相对应的。2.2标准体系方法论的内涵从大概念上看,方法论是关干认识世界和改造世 界的根本方法。在某_门具体学科上,方法论是所采 用的研究方式、方法的综郃。标准体系的方法论，是 认识标准体系和构建标准体系的根本方法,为标准体 系的构建提供理论指导。标准体系构建的方法论解决 标准体系构建的理论方法需求问题，对标准体系构建 的原则定位、基本程序、分析方法、工作途径等方面给 岀理性和有效的关系模式。标准体系构建的方法论是

11、标准体系研究方法的一般理论，探索方法的一般结 构,思考问题的基本关系，是标准体系构建研究和思 想的一整套思路、程序和研究模型。标准体系的方法 论是指导标准对象确定、标准间关系建立、标准体系 结构形成、标准使用维护等方而的理论。标准体系构 建的方法论可高度概括为搜集标准和组织标准关系 的理论方法，是标准体系系统思考与构建的总要素和 总脉络”标准体系构建的方法论具有优化性、有效性 和普遍性。它指导对标准体系如何进行研究、从何处 切入和研究什么，是际准体系构建行动的理论。标准 体系构建的方法论，将有利于引导标准体系新的研究 方向、新的生长内容、新的作用效果。3标准体系构建的类型标准体系构建的方法论,

12、把标准体系的构建结 构化、流程化、通用化,使标准休系构建的冃标对象 为不同行业、不同专业、不同企业等时，标准体系构 建的流程基本相同c但是，标准体系的构建,不是对 所有情况都无差异，当标准体系构建的目标对象的 标准体系建立基础不同时，标准体系构建流程中的 部分方法将会出现差别。因此，需要根据标准体系 目标对象的标准化基础条件的差异，给出标准体系 构建的类型，以指导不同基础的冃标对象进行标准 体系的构建。根据目标对象皐础差异带来的部分方 法差界，可将标准体系构建的类型分为创建型、提 高型和完备型3种类型。3类标准体系类型的名称 是以体系构建的结果冃标命名的，不是针对构建前 状态命名的°

13、用构建后状态命名比构建前状态命名 的好处是在构建时有上升性的引导作用，有利于时 刻想着新目标,产生提高推进意识。3.1创建型标准体系创建型标准体系是目标对象首次建立标准体 94-2014 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/v ww.enki.nv 12011fNo.l0STANDARD SCIENCE Standard and Standardization Research-系,此前从未建立过标准体系，以填补目标对象标 准体系的空白，解决目标对象标准体系的有无问题。 创

14、建型标准体系属于生长期的标准体系，是冃标对 象一次全新的标准体系建设。创建型标准体系是初 建的标准体系，现行标准数量少，需制定的标准数 呈多。创建型标准体系的主要作用是支持搜集相关 现行标准资源和为大最缺项标准理出制定清单。创 建型标准体系构建的具体内容是设计标准体系结 构、对现行适用性的标准进行收编、谋划需制定的 标准。创建型标准体系可命名为A型标准体系。 3.2提高型标准体系提髙型标准体系是目标对象已建立过标准体 系的，目标对象标准体系的构建是标准体系的再建 设，是对原标准体系的修改、补充和完善,是解决口 标对象标准体系笊完善和提高问题。提高型标准体 系属于成熟期的标准体系。提高型标准体系

15、是对原 标准体系进行完善性修订的标准体系，体系中现行 标准积累的数量占主体地位，需制定的标准数量偏 少。提高型标准体系的主要作用是较全面地提供水 平提升了的标准,为现行标准的实施提供支持c提 高型标准体系构建的具体内容是对标准体系结构 进行完善性修改、理出不适用和需完善性修订的标 准、对所需现行标准进行少最引入、对缺项标准编 制制定规划。提髙型标准休系可命名为B型标准 体系。3.3完备型标准体系完备型标准体系是目标对象已经过标准体系 的完善和提髙，目标对象标准体系的构建是对提髙 型标准体系进行优化和深化,主要是解决目标对象 的全面性问题和标准体系实施的先进性及可操作 性问题，提高标准体系的应用

16、质量和效果。完备型 标准体系属于完备期的标准体系。完备型标准体系 是对原标准体系进行优化性重构的标准体系，体系 中现行标准的数盘多，需制定标准的数星较少，修 订、修改提升水平的标准数量占一定比例,尤其是 要解决好标准与国际和国外先进标准水平接轨问 题。完备型标准体系的主要作用是为标准实施提供 系统性的完备、先进的标准，支持目标对象占据国 际竞争优势。完备型标准体系构建的具体内容是优 化标准体系结构、对现行标准的提升修订进行规 划、对需补充制定的标准进行规划。完备型标准体 系可命名为C型标准体系。4标准体系构建的程序4.1标准体系构建的流程关系标准体系构建的方法论的核心就是标准体系 的构建关系结

17、构化、程序化、通用化,即将标准体系 构建关系划分为通用模块的程序流程。标准体系构 建的方法论确立的体系构建程序，是全寿命周期的 标准体系程序，具有全面的覆盖性和普遍的适用性。 程序的全面覆盖性和普遍适用性表现在程序适用 标准体系的各种类型的构建，即创建型标准体 系、提高型标准体系、完备型标准体系。标准体系构 建结构化和程序化所形成的全寿命周期流程关系 如图1所示，具体构建流程为：1）标准体系口标分 析;2）标准需求分析;3）标准适用性分析；4）标准 体系结构设计;5）标准体系表编制;6）标准制修订 规划表编制;7 ）标准体系现行标准搜集或汇编；8） 标准体系编制说明撰写;9）标准体系的印发和宣

18、 讲;10标准体系的使用及使用信息的搜集和反馈； 11）标准体系的改进和维护。3种类型的标准体系 的构建在主程序流程上是没有明显差别的，但在流 程模块的操作方法内容上是存在一些不同之处的。 4.2 3类标准体系的流程操作关系标准体系构建的程序流程主要由11个程序模 块组成。11个程序模块对创建型标准体系（A型）、 提高型标准体系（B型）和完备型标准体系（C型） 的构建都是需要的程序。但程序流程模块的操作方 法内容对不同的标准体系类型不一定是相同的。有 的程序流程模块的操作方法内容对A型、B型、C 塑都是相同的，有的程序流程模块的操作方法内容 对A型、B型、C型分别是不同的，有的程序流程模 块的

19、操作方法内容对两个类型相同而对另一个类 型不同。在图1中，各种形状的实线框为流程模块 框,实箭头线是程序模块流程方向的指向，虚线框 为说明框，虚箭头线指向为各类型标准体系的说明 指向，虚箭头线上面的字母表示标准体系的类型。 4.2.1标准体系目标分析标准体系构建的程序第一项是标准体系构建 的目标分析,主要是分析确定标准体系的横向和纵 向目标。对于A型标准体系,其目标分析的主要内 容是分析确定建一个新标准体系的目标内容，冃标1994-2014 China Academic Journal Elucironic Publishing House. All rights reserved. h(tp

20、：/Avww.enki.nef201UNo.l0STANDARD SCIENCE Slaiidanl and Standardization Research 图1标准体系构建的全寿命周期程序流程关系的定位是解决标准体系的有无问题,填补标准体系 的空白。对于B型标准体系,其冃标分析的主要内 容是，在原标准体系的基础上，分析确定完善原标 准体系的目标内容。对于C型标准体系，其目标分 析的主要内容是,在提高型标准体系的基础上，分 析确定优化和深化原标准体系的冃标内容。4.2.2标准需求分析程序第二项是标准需求分析程序，主要是以目 标分析的定位结果分析体系中需求标准的缺项。在 这一程序中,A型标准体

21、系的分析方法不同丁对B 型和C型标准体系的，且在分析的覆盖面上和数量 上也有差别。A型标准体系是新建体系，尚无体系 标准。因此，需求分析是按目标定位需求对现行标 准和缺项标准进行需求分析，以填补现行标准空 白，规划需制定标准。B型、C和标准体系主要是针 对体系口标定位需求分析现行标准的缺口的标准, 即分析需制定的标准，4.2.3 标准适用性分析程序第三项是标准的适用性分析,主要是针对 现行标准内容使用的适合性进行分析，并给出相应 的分析结论。在这程序中，对A型标准体系的分 析方法不同于对B型和C型标准体系的° A型标 准体系的标准适用性分析是针对本体系外的标准 进行的，即对标准体系外

22、相关的现行国家级、行业 级、地方级和企业级标准等进行标准内容的适用性 分析c B型和C型标准体系的适用性分析主要是对 体系内的现行标准内容进行的，同时兼顾对体系外 的相关标准进行搜集和适用性分析。4.2.4 标准体系结构设计稈序第四项是标准体系的结构设计，主要是进 行标准分类和适合的体系结构关系的选择与细 化。在这一程序项中，对A型、B型、C型标准体系， 结构设计的操作方法是不同的。A型标准体系是 构思第一个全新的标准体系结构，B型标准体系是 在原体系结构的基础上作完善性修改，C型标准体 系是对原标准体系的结构进行优化性的重构。 4.2.5标准体系表编制和标准规划表編制程序第五项是标准体系表的

23、编制,主要进行标准 信息项的设计和标准汇总。这一程序项对A型、B型、 C型标准体系在编制方法上无实质性区别，只是在体 系表的标准编制数量上有差别，通常，在同类标准体 系表中，编制的标准数量关系是:C型B型A型。 4.2.6标准规划表编制程序第六项是体系的标准规划表的编制，主要 是设计规划表信息关系，根据标准体系表的制修订 项目进行编制。这一程序项对A型、B型、C型标准 体系在编制方法上无实质性区別，只是在标准规划 表中的规划的标准数量上有差别，通常在同类标准 体系的标准规划表中,规划的标准数童关系是:A型B 型C型，因为A型是新建标准体系，标准需求空 白大,规划制定的标准数量较多。4.2.7

24、标准的搜集/汇编14程序第七项是现行标准的搜集或汇编,主要根 据体系表中所列现行标准进行搜集。对于通用基础 和高层标准，在市场上容易获得，因此，这类标准以 搜集为主,-般不汇编。对于主业务标准，其重要稈 度高、使用频率高，应进行汇编,以方便U常业务使 用°在这-程序中，A型标准休系的操作方法不同 于对B型和C型标准体系的。由于A型标准体系 是新建立的标准体系,现行标准主要是非专业的基 础标准，只进行标准搜集工作。B型和C型标准体 系为成熟和完备的标准体系，核心业务标准已大部 分完成了制定，形成了标准体系主业务的标准集 合°因此,应进行专业业务标准的搜集和汇编工作。 4.2.

25、8标准编制说明編写程序第八项是标准体系编制说明的编写，卞要 是体现出编制说明的编写章卩和内容关系，并按此 编写。对A型、B型、C型标准体系,在标准体系编 制说明的编写方法上无实质性区别，但在标准体系 编制说明的编写的复杂性和篇幅上是有明显差别的， 通常三种类型的标准体系的编制说明在编写的复 杂程度上利编写应上的关系为:C型B型A型。 4.2.9标准体系的印发与宣讲程序第九项是标准体系的印发和宣讲,主要是 印发标准体系报告，并组织开展体系的宣讲。标准 体系的建设和实施是全员性的匸作，应该在最大范 围内进行宣讲培训，以便有效地协同工作。在这一 程序项中对A型、B型、C型标准体系在操作方法 上是不同

26、的。A型标准体系是刚建立的新标准体 系，体系的内容单薄、成熟度不高，只需在小范围内 印发即口B型标准体系是在原体系的基础上进行 了完善的标准体系，可以在大范围进行标准体系的 印发，为标准的实施和制定提供支持；C型标准体 系是对原标准体系结构进行了完备性优化的体系, 是相当成熟和先进的标准体系，可作为实用的知识 大全，可以在大范围进行标准体系的印发,并进行 宣讲,以调动全员推动标准的制定和实施C 4.2.10标准实施及信息反馈程序第十项是标准体系实施及信息反馈，主要是 将标准发到使用处,以规章制度和文件进行标准实施 推动,并配发标准使用信息反馈表,搜集使用存在的 问题。这一程序项对A型、B型、C

27、型标准体系在操作 方法上无实质性区别，只是在体系实施的广度上和深 度上有差别，在标准实施的信息反馈量上有差别。通 常,在同类不同型的标准体系中，标准实施的广度、深 度和信息反馈的数量关系是:C型B型A型。 4.2.11标准体系的改进与维护程序第十一 项是体系的改进和维护，主要是根据 反馈的问题进行标准修改或修订等，对新制定的标准 补充进入标准体系数据库,以对标准体系数据库进行 动态维护c这一程序项对A和、B型、C型标准体系在 操作方法上无实质性区别,只是在标准的改进和维护 工作数量上有差别。通常，同类不同型的标准体系的 改进和维护工作数显的关系为:C型B型A型。年 代越长，标准积累越多，体系维

28、护工作就越大。5标准体系构建的成果形式标准体系的构建最终要落在成果形式匕以便 使用c标准体系的成果通常主要由3部分组成:一 是标准体系的表达部分;二是标准体系的功能部 分;三是标准体系的规划部分。标准体系的表达部 分是标准体系的分类及框架、标准体系表、标准编 制说明0标准体系表包含了标准体系规定范围内的 现行标准的列项和需制定标准的列项，并以一定格 式的图表进行排列,是标准贯彻和制定的蓝图。标 准体系的功能部分是标准实体，它体现了标准体系 的主体价值，直接服务于标准化对象的使用。标准 体系的规划部分是所需缺项标准的制修订规划表, 以表格形式列岀，为标准制修订论证和计划编制提 供指导和依据。标准体系构建的文档化的成果形式 一般有:1）标