证券从业资格考试模拟题

1、 证券交易模拟试题1 下列的_具有债权和期权的双重特征。A.可转换债券B.认股权证C.开放式基金D.封闭式基金2 可转换债券具有( )的双重特性。A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权3 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金资产总价值B.基金资产净值C.基金份额市值D.双方协商4 ( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A.证券法B.公司法C.证券公司管理办法D.证券交易所管理办法5 证券交易机制按时间连续特点可分为_。A.有形席位和无形席位B.制定驱动系统和报价驱动系统C.A股席位和B股席位D.定期交易系统

2、和连续交易系统6 证券交易所应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1B.2C.3D.47 会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。A.3B.5C.10D.158 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.生价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易9 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。A.开户B.申报C.成交D.委托10 在不采用信用交易的情况下，投资者可以卖出( )账户上实际存在的证券。A.自己B.其他投资者C.自己和证券公司D.中国结算登记公司11 深圳证券交易所可转债

3、佣金标准为不超过成交金额的_。A.01B.001C.00D.00212 我国目前规定，上海证券交易所每个交易日连续竞价时间为( )小时。A.5B.6C.4D.713 集合竞价是在每个交易日上午( )开始。A.9：20B.9：25C.9：15D.9：3014 目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的( )计收A.3B.2C.1D.0515 ( )，证券交易印花税只对出让方按01税率征收，对受让方不再征收。A.2005年1月24日B.2007年5月30日C.2008年4月24日D.2008年9月19日16 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券交易所公开谴

4、责的，浑圳证劵交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月17 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股此例不得超过该公司股份总数的( )。A.5B.10C.15D.20%18 ( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证19 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.2B.3C.5D.1020 一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益品种进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( )分钟。A.3

5、0B.60C.120D.18021 连续3个交易日内日均换手率与前( )个交易日的日均换手率的比值达到( )倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A.0，30B.5，30C.3，10D.5，2022 ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.风险提示书B.证券交易委托代理协议C.客户须知D.客户交易结算资金银行存管协议书23 投资者作为委托

6、合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。A.了解交易风险，明确买卖方式B.根据自身承受能力接受交易结果C.采用正确的委托手段D.按规定缴存交易结算资金24 以下关于委托单的说法，不正确的是( )。A.具有与委托合同相同的法律效力B.具备委托合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份25 证券营业部前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作以及管理，前后台人员不得兼职，这是经纪业务营运管理中( )的要求。A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负

7、责C.加强对营业部运作的集中管理D.严格操纵权限限制26 证券经纪人是指接受( )的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。A.客户B.登记结算机构C.证券公司D.证劵交易所27 证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是( )A.开立资金账户B.讲解业务规则、协议内容和揭示风险C.签订客户交易结算资金第三方存管协议和证券交易委托代理协议环节D.建立第三方存管关系28 证券公司应当对证劵经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。A.10B.20C.30D.4029 证券公司从事期货交易的中间介绍业务，被称为( )A.

8、证劵经纪商B.介绍经纪商C.中间人D.做市商30 上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日(T)的( )。A.T-2日前B.T-3日前C.T-1日前D.T-5日前31 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在( )日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A.T-1B.TC.T+3D.T+532 基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过( )。A.3个月B.6个月C.1个月D.12个月33 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告

9、日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天34 申购日后的第_，由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。A.3天B.2天C.4天D.1天35 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民营企业36 上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是(T)，那么权益登记日为( )。A.T+8日B.T+4日C.T+3日D.T+5日37 下面的行为不被禁止的有( )。A.将自营业务与代理业务混合操作B.将自营账户借给他人使用C.证券公司使用自有资金从事自营业务D.委托其他证

10、券公司代为买卖证券38 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量39 证券公司自营业务的高风险特征是指( )。A.经营风险B.市场风险C.经济风险D.法律风险40 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易41 证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告。A.周B.月C.季D.半年42 集合资产管理计划的托管银行为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，账户名称为( )。A.证劵公司-集合资产管理计划名称B.托

11、管银行-集合资产管理计划名称C.证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称D.集合资产管理计划名称43 证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称是( )A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-资产托管机构名称B.证券公司名称-集合资产管理计划名称-资产托管机构名称C.资产托管机构名称-集合资产管理计划名称-证券公司名称D.证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称44 ( )主要是指因为不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。A.合规风险B.法律风险C.市场风险D.管理风险45 定向资产管理合同约定的投资管理期限届

12、满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除约定的各项费用后，必须将客户帐户内的全部资产交予( )管理。A.托管机构B.结算机构C.客户D.商业银行46 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证劵交易所报备。A.3B.5C.15D.3047 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门48 融资的标的证券( )。A.在交易所上市交易满3个月B 股东人数不少于3000人C.融劵卖出标的股票的流通股本不少于一

13、亿股或流通市值不低于5亿元D.以上都是49 融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于_。A.1000人B.2000人C.4000人D.1万人50 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。A.15B.20C.50D.10051 客户维持担保比例不低于_。A.130B.300C.200D.15052 对于_方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。A.以劵融资B.以资融劵C.以劵融券D.以资融资53 证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即( )。A.100元标准劵B.100元C.1000元D.1000元标准券54 上海证券交易所会员在国债买断式回购引入了( )制度

14、。A.权限审批B.交易权限管理C.资格认定D.权限最小化55 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。A.R日(R为到期日)14：00B.R+1日(R为到期日)14：00C.R日(R为到期日)17：00D.R+1日(R为到期日)17：0056 全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为_天。A.180B.90C.30D.157 国债买断式回购按照( )的原则结算。A.一次成交，一次结算B.一次成交，两次结算C.两次成交，两次结算D.两次成交，一次结算58 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。A.清算与交割B.结算与交收C.结算与交割D.清算与交收59 ( )要

15、求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业天数的某一营业日进行交收。A.集中交收B.滚动交收C.会计日交收D.到期日交收60 ( )是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拔、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证劵在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A.非交易过户登记B.集中交易过户登记C.证券账户转让登记D.证劵账户变更登记61 债券种类主要包括( )。A.私人债劵B.政府债券C.金融债券D.公司债劵62 目前，金融期货主要类型有( )。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.国债期货63 为保证业务的正常进行

16、，证券登记结算机构需采取的措施有( )。A.建立完善的技术系统，制定由结算参与人其同遵守的技术标准和规范B.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程64 金融期权交易的基本类型是_。A.折价期权B.买入期权C.溢价期权D.卖出期权65 以下属于证券交易所会员权利的有( )。A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参与收益分配D.按规定转让交易席位66 投资者需要通过其托管证券公司领取( )A.股息B.红利C.债息D.债劵兑付款67 上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的

17、交易按照( )确定有效竞价范围。A.集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内B.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下2068 竞价的结果包括( )。A.生部成交B.部分成交C.不成交D.推坦成交69 上海证券交易所接受( )方式的市价申报。A.最优5档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报70 根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是( )。A.一般通过集合竞价方式产生B.如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生C.是当

18、日该证券的第一笔成交价D.如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生71 用户对各交易品种申报的价格应当符合下列( )规定，交易方可成立。A 权益类证劵大宗交易中，该证劵有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B 权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定C 债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定72 退市风险警示的处理措施包括( )。A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样B.股

19、票报价的日涨跌幅限制为5C.在公司股票简称前冠以“ST”字样D.股票报价的日涨跌幅限制为1073 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币74 办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取( )。A.三步式开户B.

20、二步式开户C.直接开户D.一步式开户75 下列属于证券经纪业务合规风险的是( )A.客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证劵投资经验与风险偏好B.违反规定为客户开立账户C.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托D.违规为客户证券交易提供融资、融劵等信用交易76 以下几项属于证券交易委托代理协议(范本)内容的是( )A.最低收益B.协议标的C.资金账户D.交易代理77 证券经纪业务的禁止行为包括( )A.接受客户的全权委托B.违背客户的委托买卖证券C.伪造或损毁交易记录D.假借客户名义买卖证券78 证券经纪业务可分为( )。A.柜台代理买卖B.证券交易所

21、代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖79 根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定( )。A.不得侵占、损害客户的合法权益B.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失C.不得散市谣言或其他非公开披露的信息D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖80 下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.因软件原因造成行情中断D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券81 下列有关上市开放式基金交易的说法中，正确的有( )A.上市开放式基金在交易所的交易规则与开放式基金基本相同B.买

22、入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍C.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算和交收D.T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回82 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。A.申购日之前B.申购日当日C.提出申购申请后D.开立资金账户的同时83 根据我国现行规定，网络投票时( )。A.买卖方向均为买入B.申报价格代表股东大会议案C.申报股数代表表决意见D.买卖方向均为卖出84 2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。A.网上竞价发行B.上网定价发行C.网上累计投标询价

23、发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式85 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露( )。A.股份报价转让说明书B.年度报告C.半年度报告D.临时报告86 证券公司年报和年检报告的报送单位有( )。A.中央登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证监会派出机构87 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。A.自营业务账户、席位情况B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C.自营风险监控报告D.其他需要报告的事项88 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。A.自营总规模的控制B.资产配置比例控制C.项

24、目集中度控制D.单个项目规模控制89 从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件( )。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元C.3年以上相差从业经历的人不少于3人D.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行90 下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法，正确的是( )A.客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺B.自然人不得用筹集的他人资金量与定向资产管理业务C.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件D.未提供证明文

25、件的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务91 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作92 以下属于集合资产管理业务特点的有( )。A.投资范围有限定性和非限定性之分B.客户资产必须进行托管C.通过专门账户投资运作D.较严格的信息披露93 从事融资融劵业务应遵守以下原则：( )。A.证劵公司融资融劵业务的前，中，后台应当

26、相互分离，相互制约B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C.融资融券业务与证券资产管理业务，证券自营业务，投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行D.开展融资融劵业务必须经证监会批准94 机构申请信用资金账户须向证券公司提交( )。A.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户B.法定代表人授权书C.加盖公章的预留印鉴卡D.三年经营状况证明95 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件( )。A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点公司。B.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。C.财务状况良好，最近2年各项风险控

27、制指标持续符合规定。D.最近6个月净资本均在10亿元以上。96 上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括( )。A.履约金制度B.保证金或保证券制度C.仓位控制D.以上都是97 以下哪几个回购品种属于深圳证券交易所现有实行标准劵制度的债券质押式回购品种A.63天B.91天C.2天D.273天98 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。A.见劵付款B.劵款对付C见款付券D.信用交易99 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展( )业务。A.抵押B.现劵买卖C.逆回购D.担保100 下列关于其同对手方制度

28、说法正确的有( )。A.一般将结算参与人作为其同交收对手方B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C.如果买卖中的一方不能持约定条件履约交收，其同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D.“其同交收对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易101 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。A.正确B.错误102 1999年4月1日，我国正式开始实施中华人民其和国证券法。A.正确B.错误103 目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。A.正确B.错误1

29、04期货交易是以现款买现货的方式进行交易。A.正确B.错误105 股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。A.正确B.错误106 会员应当设立会员代表1-4人，根据授权代为履行会员代表职责。A.正确B.错误107 所有证券交易所的会员都能进场参与交易，因此，证券交易所的交易是公开的。A.正确B.错误108 中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。( )A.正确B.错误109 目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( )A.正确B.错误110 证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登记结算

30、机构保管，并由后者代为处理有关证劵权益事务的行为。A.正确B.错误111 证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。A.正确B.错误112 2008年9月10日，证券交易印花税只对受让方按1征收，对出让方不再征收。( )A.正确B.错误113 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或者证券解冻。A.正确B.错误114 目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。( )A.正确B.错误115 2008年5月，深圳证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。( )A.正确B.错误116 对于暂停上市后慷复上市的股票纳入异常波动指标的计算。A.正确

31、B.错误117 对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。( )A.正确B.错误118 合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )A.正确B.错误119 上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于300万份或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。A.正确B.错误120 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个

32、交易日作出公告。( )A.正确B.错误121 上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。( )A.正确B.错误122 根据现行规定，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前10分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A.正确B.错误123 深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0001元)。( )A.正确B.错误124 证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。A.正确B.错误125 每个合格境外机构投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。( )A.正确B.错误1

33、26 当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。( )A.正确B.错误127 证券公司经纪业务中的重要业务必须实行实时复核、审核以及总部审批制。A.正确B.错误128 证券公司营业部中电脑人员和财会人员可以兼任清算员。A.正确B.错误129 证券营业部的信息技术人员可以在人员短缺时时兼职交易或清算工作。A.正确B.错误130 根据客户的风险偏好，结合客户的资产情况，可将客户类型分为保守型、稳健型、积极型。A.正确B.错误131 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。A.正确B.错误132 基金合同生效后进入封闭期，

34、封闭期内基金不受理赎回。A.正确B.错误133 代办股份转让申请条件包括具有10家以上营业部，且布局合理。A.正确B.错误134 证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。( )A.正确B.错误135 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。A.正确B.错误136 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200。( )A.正确B.错误137 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。A.正确B.错误138 证券公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。A.正确B.错误139 集合资产管理计划申购新股，设申购上限，不超过该计

35、划总资产的80。A.正确B.错误140 证券公司、客户不得将专用证券帐户以出租、租借、转让或其他方式提供给他人使用。A.正确B.错误141 参与集合资产管理计划的顾客在任何情况下都不得转让其所拥有的份额。A.正确B.错误142 证券公司可以通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。A.正确B.错误143 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订折的定向资产管理合同。A.正确B.错误144 一个集合资产管理计划的投资主办人员可以管理其他集合资产管理计划。A.正确B.错误145 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融劵业

36、务的，要没收其违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融劵等值以上的罚款。A.正确B.错误146 证券公司开展融资融券业务必须经证券业协会批准。( )A.正确B.错误147 规范类证券公司可以申请融资融劵业务资格。A.正确B.错误148 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令其改正；情节严重的。处以20万元以上50万元以下的罚款，并对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.正确B.错误149 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。A.正确B.错误150 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。A.正确B.错误151 深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年10月分别开办以国债为主要品种的质押式回购交易。A.正确B.错误152 国债买断