危害辨识与风险评价管理制度

1、 危害辨识与风险评价管理制度目的 辨识公司范围内的危害因素，对其进行风险评价，判定出不行承受的风险，制定有效的风险掌握程序，实现全过程平安掌握。适用范围 本制度适用于公司范围内活动中的危害辨识、评价和掌握活动。术语和定义危害因素 危急因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。 有害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。 通常状况下，二者并不加以区分而统称为危害因素，是说明事故发生的缘由，即人、物、环境、管理几方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或状态”。 危急源 指可能造成人员死亡、损害、职业病、财产损失或其他损失的根源或状态。危害辨识 指识别危害在什么状况下发

2、生，为什么能发生，怎样发生的过程。危害辨识的两个关键任务是辨识可能发生的特定的不期望的后果；辨识导致这些后果的材料、系统、过程和设备的特性。风险评价 利用系统工程方法对拟建或已有工程、系统可能存在的危急性及其可能发生的后果进行综合评价和猜测，并依据可能导致的事故风险的大小，提出相应的风险掌握措施，以达到工程、系统平安的过程。事故 指造成人员死亡、损害、职业病、财产损失或其他损失的意外大事。职责总经理 负责公司危害辨识、风险评价和风险掌握策划的组织领导工作，并供应重大危急掌握所需的资源。平安环保部负责危害辨识、风险评价及重大风险因素掌握方案的制定。对不行承受风险掌握方案的落实状况进行监督管理。负

3、责环境污染危害辨识与风险评价。负责环境污染不行承受风险的治理和掌握方案。生产技术部负责组织生产工艺、工程项目的危害辨识与风险评价。负责生产工艺、工程项目方面的不行承受风险治理项目的立项管理。根据“三同时”的要求，保证防止工伤事故和职业病的职业平安健康设施与主体工程同时设计同时施工同时投入生产和使用。负责组织电气、机械设备设施的危害辨识与风险评价。负责电气、机械设备设施不行承受风险治理项目的立项管理。财务部 负责不行承受风险治理所需费用的支付，确保专款专用。车间负责本单位作业范围内的危急辨识与风险评价。负责作业范围内的不行承受风险治理项目的立项管理。实施本单位评价出的风险因素的掌握方案。工作程序

4、危害辨识与风险评价组织机构公司危害辨识与风险评价领导小组 组  长：主管平安副总经理 副组长：平安环保部部长 成  员：各部室负责人  各车间厂长 危害辨识与风险评价专业小组 危害辨识与风险评价专业小组分平安专业小组；生产技术专业小组、机动能源专业小组：平安专业危害辨识与风险评价小组组长由平安环保部部长兼任，副组长由平安环保部主管人员兼任；生产工艺、工程项目专业危害辨识与风险评价小组组长由生产技术部部长兼任，副组长由生产技术部副部长兼任；电气、机械设备设施专业危害辨识与风险评价小组组长由生产技术部部长兼任，副组长由生产技术部主管电气、机械设备人员兼任；专业小组成员

5、：平安技术管理人员、生产技术管理人员、电气、机械设备技术管理人员、环境爱护技术管理人员。车间危害辨识与风险评价专业小组 组  长：车间厂长 副组长：车间主管平安副厂长 成  员：平安员、设备技术员、生产技术员及班组长。 危害辨识与风险评价人员要求：具有平安管理阅历或具有相关专业职称的人员；具有丰富的现场施工阅历和分析、表达力量；主要人员应接受过专业培训。划分作业活动一般状况下，可按如下方法划分作业活动：按生产（工作）流程的阶段划分；按地理区域划分；按生产设备划分；按作业任务划分；上述几种方法的结合。收集相关信息，作业活动信息包括：任务：实施的地点，持续时间，人员，实施频率等

6、；设备：可能用到的机械、设备、工具及其使用说明；物资:用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、粉末、固体）和化学性质等有关资料；现场掌握方法：操作规程、平安规程、作业程序和作业指导书，员工的力量及已接受的相关培训，现场平安掌握设施；手工操作：可能要手工搬运的物料的尺寸、外形、重量、表面特征，要用手移动物料的距离和高度；数据：作业活动及作业环境监测数据；事故：与该工作活动有关的事故经受；现场工作环境（条件）：空间、高度、温度、湿度、平安防护设施等状况。危害因素识别 危害分级依据：法律、法规（职业性接触毒物危害程度分级（GB504485）和有毒作业分级（GB1233190）等）；危害和事故

7、伤亡的程度、规模；事故发生的频率；相关方关注程度；财产损失额度；降低风险的难度。危害因素分类 按导致事故发生的直接缘由划分危害类型。分为人的担心全行为、物的担心全状态、环境缺陷以及管理缺陷等四个方面。人的担心全行为：操作错误、忽视平安、忽视警告；造成平安装置失效；使用担心全设备；手代替工具工作；物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当；冒险进入危急场所；攀坐担心全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）；在起吊物下作业、停留；机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；有分散留意力行为；在必需使用个人防护用品、用具的作业或场合中，忽视其使用；担心全装束；对易燃、易爆等

8、危急物品处理错误；误动作；其他担心全行为。物的担心全状态：设备、设施、工具、附件有缺陷；防护、保险、信号装置缺乏或有缺陷。环境的缺陷：作业场所的缺陷；作业环境不良。管理缺陷：制度缺乏；机构设置和人员配置有缺陷；平安培训训练和考核有缺陷；平安投入不足；监督与日常检查；应急救援有缺陷。事故分类 参照公司职工伤亡事故分类（GB 6441-86），主要分为20类，包括物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它损害。危害辨识的对象作业现场方面作业现场方面主要包括作业的全过程、作业

9、环境、劳保用品以及职业卫生方面，将以上方面融合于每一岗位或作业工种中，以“工种”为载体，贯穿作业的全过程；主要体现于每一作业工种的人在工余、工前、作业前、作业中、作业后的每一步骤中可能受到的损害。生产工艺流程方面：设计方面：平安预评价、三同时、设计文件和图纸；生产工艺方面：生产工艺适合生产条件；考虑特别灾难的影响；设备、设施之间相互匹配，并满意工序要求；各工序之间相互匹配，并满意生产要求；生产作业挨次和方式适应生产现状；生产作业范围在作业许可证划定的范围内。生产保障系统：运输线路、供配电、防排水、防灭火、修理等；变化管理方面：工艺改造、设备设施改造等的变化管理制度、变化的系统文件、人员的变化等

10、。设备设施方面：全过程掌握：规划、选购、安装（建设）、调试、验收、使用、维护和报废；原始技术资料和图纸；修理维护；检测检验：特种设备、平安标志产品、特别设施。危害辨识的方法 依据公司的生产特点与管理形式，危害辨识主要采纳以下方法：询问与沟通法；专家分析法；现场观看法；查阅记录法；工作任务分析法；平安检查表法；作业条件危急性评价法。 主要以访谈法为主，通过召开班组会的形式，由工作小组成员对员工进行询问，与员工进行沟通，从而找出员工在作业过程中可能会受到的全部损害类型及其缘由。辨识与评价程序 危害辨识与风险评价应包括如下过程：预备；危害辨识；危急源转化为风险的条件；量化风险结果；划分风险等级。辨识

11、与评价应考虑下列因素：在中毒窒息风险评价时，应考虑可能的致因因素，包括：有害气体积聚区域、通风不良、火灾影响。在水灾风险评价时，应考虑可能的不同的突水来源，包括：地下水；地表水；降雨及融雪。在火灾风险评价时，应否考虑可能的不同的火灾类型，包括： 固体材料火灾、液体或液化固体火灾、气体或液化气泄漏火灾、粉尘燃爆火灾。在机械损害风险评价时，应考虑可能的不同的致因因素，包括：穿孔机械；铲装机械；运输机械；排土机械；破裂机械；排水机械；压风机械；支护机械。在意外爆炸风险评价时，应考虑：燃料油；锅炉。机动设备与交通风险评价时，应考虑选购、维护、检查、自然环境、运输物料特性、路线、时间性等因素。在对关键设

12、备进行风险评价时，应考虑其牢靠性、平安性、经济性。对人机工效进行调查时，应包括：重复运动、使用电动工具、作业姿态、座位舒适度、环境条件、易接近程度。在对心理性危害进行识别时是否考虑了下列因素：工作因素、人为因素、个人生活环境因素。照明测量过程应考虑应急时的照明设备、照明时间、能见度、照明源布置状况。对识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严峻健康风险的危害，应完成定量监测的比例。应考虑职业危害的监测是否符合法律法规与其他要求及比例。应考虑职业危害监测设备定期校正的比例。应考虑风险概述的全都性、可审核性、持续性。风险评价方法LEC评价法： LEC法是利用与系统风险率有关的3种指标值之积

13、来评价系统人员伤亡风险大小，这3种因素是： L发生事故的可能性大小； E人体暴露在危急环境中的频繁程度； C一旦发生事故会造成的损失后果。 风险值D =后果L×暴露E×可能性C 初始风险评价凡新工艺流程、新工程项目必需进行初始风险评价。初始风险评价过程应综合考虑：生产工艺流程风险；危急物质风险；设备、设施风险；环境风险；职业卫生风险；管理风险；法律、法规、标准需求；相关方的观点。 5.4.3.3 初始风险评价结果应包括各种风险可能发生过程的描述和风险的级别，并按危急性排序。 5.4.3.4 初始风险评价结果文件化，各单位应依据初始风险评价结果进行风险分级管理。 持续风险评价

14、各车间应持续地进行风险评价，准时处理重大风险。持续风险评价常用方法包括：使用前检查；方案任务观看；设备检查；工前危急预知；交接班检查；定期平安检查定期检修；平安标准化系统评价。风险评价方案依据生产特点，应制定风险评价方案如下：冶炼作业风险评价；工程地质风险评价；设备设施风险评价；职业卫生风险评价；交通、运输风险评价；危急物料风险评价；火灾风险评价；水灾风险评价；紧急状况风险评价。风险评价方案必需配备相应的资源。风险评审 平安环保部依据所完成的初始风险评价工作的结果，对各个车间汇总的风险评价结果进行核实，并进一步完成其他的评审工作。核实已完成的风险评价工作：核实每个车间列出的工种是否全面，核实主

15、要的设备设施是否全部包括在内，核实工艺流程是否符合实际状况，核实各职能部室的评价是否精确；核实作业过程评价表中的各工种的作业过程是否有条理，是否有缺漏；核实其采纳的LEC法评价的是否符合实际状况，是否精确，核实所确定的风险等级是否精确；核实所确定的不行承受风险是否精确；核实所提出的风险掌握措施是否实际、合理。评审以下三个方面：猎取和识别适用的法规和其他要求，搜集各个部室、车间的法规、制度、平安操作规程等资料，评审其是否健全、是否有效、是否执行落实到位，即符合性、实施性和有效性；对既往事故进行分析总结，搜集以往的事故大事资料，进行分类汇总、统计、分析和总结；对现有的规章制度、文件、机构和职责进行

16、评审，评审其是否健全、是否有效、是否执行，平安职责是否明确。新建、改建、扩建项目的危害辨识、风险评价工作，根据实施指南的要求执行时，可参考政府单位认可的有资质的机构提出的劳动平安卫生预评价报告。 5.4.7风险等级判定，使用LEC评价法评价出以下风险等级。 五级：超过320，为特别高的风险，极其危急，不能连续作业，考虑放弃、停止本项作业。 四级：160至320，为高风险，高度危急，需要马上整改订正。 三级：70至160，为中风险，显著危急，需要整改订正。 二级：20至70，为可能的风险，一般危急，需要关注。 一级：20以下，为可接受的风险，稍有危急，可以接受容忍。 风险掌握措施风险分级管理风险

17、程度在四级及以上的，定为公司关键任务、关键设备或关键工艺，由生产技术部、平安环保部组织有管单位现场制定平安措施；风险程度达到三级的，定为车间关键任务、关键设备或关键工艺，由车间主管领导组织车间生产、平安等有关部室现场制定平安措施；作业风险程度达到二级的，定为工段或班组的关键任务，由工段或班组组织本单位平安、技术管理人员制定平安措施。风险掌握方案 对风险掌握主要实行以下一项或多项措施的组合： A制定目标、指标及管理方案；（例：技术改造、上硬件设施） B制定平安规章制度； C制定应急预案与响应； D制定关键任务作业指导书； E执行工作票制度； F执行危急作业审批制度； G编制平安操作规程； H制定

18、平安检查表（日常、专项）； I加强培训训练； J保持现有措施。 平安环保部监督、协调各部室、车间对重大风险进行有效掌握；对各部室、车间的风险掌握的有效性实施监督、评价。车间每年依据当年内、外部条件，对单位管理、生产活动进行一次危害辨识、危急评价工作，并将辨识和危急评价结果报平安环保部。各单位依据风险评价结果，汇总本单位的风险等级、关键任务、关键设备、关键工艺以及各类风险掌握措施。生产车间、平安环保部应依据危害辨识与风险评价结果，制定相应的风险掌握措施，以达到有效掌握。风险掌握措施的确定，应遵循下列原则：消退；替代；工程掌握、隔离；管理措施；个体防护。当员工平安健康与财产爱护发生冲突时，应优先考

19、虑确保员工平安健康的措施。重大风险掌握措施按重大危急源监控和重大隐患整改制度执行。作业过程方面的重大风险掌握按平安标准化系统的作业管理制度执行。设备设施方面的风险掌握按设备设施管理制度执行。工艺方面的风险掌握按工艺管理制度及有关的生产保障系统管理制度执行。职业危害风险掌握措施按职业危害掌握制度执行。对危急作业或进入危急区域作业的按许可作业管理制度执行。仔细执行危急作业审批制度和工作票制度。供应商与承包商方面的风险掌握按供应商管理制度和承包商管理制度执行。管理过程中的风险掌握按平安标准化系统的有关制度执行。危害辨识与危急评价工作的更新平安环保部每年三月应组织有关单位对公司的危急源、风险评价结果、

20、风险掌握措施进行重新确认，如有变化予以更新。平安环保部应定期进行危害辨识与风险评价的回顾。并依据危害辨识、风险评价结果及更新状况，并实行相应的掌握措施。新施工项目由施工单位负责人组织对新施工项目进行危害辨识，填写危害辨识与风险评价表。上报平安环保部，由平安环保部进行风险评价，对新产生的重大风险制定掌握措施予以实施。当发生下列状况之一时，应重新进行危害辩识与危急评价工作：当法律、法规更新时；当生产活动内容或工艺发生重大变化时；当危害辨识与危急评价学问或方法有所进步认为必要时；当平安检查中发觉重大事故隐患时；当有新设备、新工艺、新材料时；其他状况需要时。员工训练和培训劳动工资培训部应根据平安训练与

21、培训管理制度，组织对危急源监控管理人员、作业人员进行平安训练和技术培训，并建立训练培训档案。训练和培训内容如下：危害的辨识；危害平安管理制度和平安操作规程；危害可能发生事故时的危害后果；事故案例和预案事故的措施；自我防护方法的方法；发生事故的报告方法。相关文件 GB5044-85职业性接触毒物危害程度分级 GB12331-90有毒作业分级 GB 6441-86公司职工伤亡事故分类变化管理制度              

22、0;           重大危急源监控和重大隐患整改制度          设备设施管理制度                      工艺管理制度  

23、60;                      职业危害掌握制度                     许可作业管理制度    

24、;                  危急作业审批制度                 工作票制度供应商管理制度           

25、60;   承包商管理制度                   平安训练与培训管理制度            相关记录风险评价方案 风险评价方案表   序号 评价 时间 评价项目名称 评价 依据 评价 方法 掌握 措施 责任 单位 风险评价结论 评价审核单位

26、                                                                                     

27、     危害辨识与风险评价表 危急源辨识、风险评价及掌握措施一览表 单位：                                          

28、              时间：    年    月   序号 作业活动 危急 因素 危害 方式 可能导致的 事故 评价方式:  D=LEC 危急级别 掌握 措施 L E C D                              

29、                                                                                                                             7.3重大危急源清单 重要危急源清单 单位：      &