广西2015年上半年基金从业考前综合：基金的投资管理业务流程模拟试题

1、广西2015年上半年基金从业考前综合：基金的投资管理业务流程模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_.A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现相同C分红次数多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高 2、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购（认购）费用。A3B5C6D83、下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A继承B捐赠C司法强制执行D赎回 4、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率

2、C保护基金投资人合法权益D活跃基金市场5、从国内指数型基金的实际运作情况来看,目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。A0。1B0.3C0。5%D0。8% 6、我国对投资者从基金分配中获得的_收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A国债利息B储蓄存款利息C买卖股票差价收入D股票股息 7、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理 8、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有_。A投资者大多不能对基金进行客观的评价B诸多因素都会直

3、接或间接影响基金的业绩C在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D不同类型基金的风险收益特征不同 9、2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则（试行），要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A:基金管理人B：基金份额持有人C:基金托管人D:监管机构 10、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是_。A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互

4、监督和核查D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项11、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特征B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策 12、_常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数 13、2004年6月1日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期.A证券法B证券投资基金法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法14、基金会计核算是指_的过程。A收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息B准确记录基金资

5、产变化情况C提供财务数据D提供会计报表 15、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为_两种类型。A自助式，辅助式B网上交易,柜台交易C人工方式，电脑自动方式D银行柜台，券商柜台 16、下列基金份额净值的公式表示正确的是_.A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 17、按持有人权利的性质不同，权证可分为_.A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 18、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍.基金单笔最大数量应当低

6、于_份。A：10B:50C:100D：500 19、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_.A0。33B1C1.5%D2.5 20、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 21、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_.A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 22、_是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A财务诊断B风险评价C资产配置D理财规划23、我国封闭式基金实行_日交割、交收.

7、AT+1BT+2CT+3DT+4 24、基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B:基金公司C:基金托管人D：证券公司25、我国公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A记名股票或无记名股票B无记名股票C记名股票D优先股票二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选,所选的每个选项得 0。5 分） 1、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股,

8、股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 2、属于基金市场服务机构的有_.A注册登记机构B基金销售机构C基金评级机构D律师事务所和会计师事务所3、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是_.A对资产配置的动态调整B其重要性在于市场上存在着系统性风险C它是长期的、稳定的配置策略D它一般不受短期市场波动的影响 4、上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分5、以下混合基金中投资风险最低的是

9、_A:偏股型基金B:灵活配置型基金C:偏债型基金D：股债平衡型基金 6、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。A：1，1B：2，1C：2，2D:1,2 7、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_.A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则 8、开放式基金非交易过户的情况不包括_.A继承B捐赠C申购和赎回D司法强制执行 9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券有效期限 10、下列哪项不是基金合同需明确的内容_A基金收益分配原则B募集基金的目的C基金交易价

10、格D基金运作方式11、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A100；10B100；20C200；10D200；20 12、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上.A15日B30日C45日D60日 13、按照持有人权利的性质不同，权证分为_。A认购权证B认股权证C备兑权

11、证D认沽权证14、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财 15、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施.A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者 16、债券基金收益与市场利率的关系是_A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的 17、基金经理管理基金未满_的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A：3个月B：半年C：9个月D:1年 18、

12、证券投资基金市场营销的内容包括_.A营销过程管理B营销环境分析C营销组合设计D目标客户确定 19、QDII基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。A：日B:3日C:5日D：周 20、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 21、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值B账面价值C清算资金D实际价值 22、在基金运作中起着核心作用的是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金监管和自律组织23、下列关于基金分析与评价的一致性原则,说法正确的有_。A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B对同一类基金进行分析评价时,可以不用保持标准、方法等的一致性C对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 24、关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属于公