环境管理体系要求及使用指南课件

1、青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南内内 审审 员员 培培 训训 讲讲 义义标准知识部分标准知识部分青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南中华人民共和国国家标准青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南1 范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织： a）建立、实施和改进一个环境管理体系 b）确保它（组织自身）符合所声明的环境方针 c）向外界展示这种一致性 d）谋求外部组织对其环境管理体系的认证注册 e）对符合标准的情况进行自我鉴定和声明 本标准中所有的要求都应能纳入任何一个

2、环境管理体系。其应用程度取决于组织的环境方针、活动性质和运行条件青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 2 引用文件 无规范性引用文件，保留本章是为了标准号与ISO14001-1996保持一致。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3.1 持续改进 continual improvement 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境行为的改进。 注: 该过程不必同时发生于活动的所有方面 持续改善应从两方面去考虑： 1) 环境管理体系自身不断完善的过程 2) 环境问题不断

3、减少的过程。不强调同时在各个方面。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3.2环境environment 组织从事运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球。 运行活动-指一个组织的具体活动或操作； 外部存在-是多种介质的组合包括水、空气等，又包括受体如人、植物等，还包括自然资源。 青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3.3 环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用

4、的要素 注: 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素 环境因素是导致环境影响的原因，环境影响则是环境因素作用于环境的结果，环境因素与环境影响互为因果。 例如：运输活动中能与环境发生作用的要素？对大气的影响对土壤的影响等原因？青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3.4 环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化 环境影响强调的是一种结果的“变化”，例如河流水质的改变、空气成分的改变。变化有好有坏，我们关注坏的是变化青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及

5、使用指南3. 术语与定义 3.5 环境管理体系 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素 注：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源。 3.6 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核标准的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3.7 环境方针 最高管理者就组织的环境绩效正式表达的总体意图与方向 例如：节能降耗、治理污染、综合利用、清洁生产等 3. 环境

6、目标 一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的（如果可行应予以量化） 例如：达标排放、固体废物分类等青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3. 环境指标 由环境目标产生，为实现环境目标所需规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于组织或其局部，如果可行应予量化 例如：污水合格率提高5%；节约电耗2%等。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3.1相关方 关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体 相关方可以分两类： 受到组织环境绩效影响的相关方

7、。如周边单位、居民、供方、客户等。 关注组织环境绩效的相关方。如政府部门、环保组织等。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3. 1 污染预防为了降低有害的环境影响，可以采用各种过程、惯例、技术、材料或产品服务或能源，以避免、减少或控制任何类型的污染物排放或废弃 注：污染预防包括源削减或消除、过程/产品或服务更改、资源有效利用、材料能源替代，再利用、回收、再生和处理等。 污染预防优先顺序： 1） 源头控制：从产品工艺设计、原材料选择、技术变更、能源资源节约等； 2） 过程控制：加强生产过程中的控制和循环利用（内外）； 3） 末端治理：

8、过程控制很难实现污染物的零排放，对于终产生的污染物采取有效的治理手段加以处理。例如焚烧、生化处理等。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义3. 12 3. 12 环境绩效环境绩效组织基于其环境方针、目标和指标，对环境因素进行管理所取得的可测量的结果绩效即为成绩和效果。强调的是结果，绩效即为成绩和效果。强调的是结果，而不是行为本身。绩效应是可测量的环境表现而不是行为本身。绩效应是可测量的环境表现效果。效果。请举例说明？请举例说明？青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3.13 组

9、织 具有自身职能和行政管理的公司、集团、商业、企业事业单位、政府机构、社团或结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营 3.14 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南3. 术语与定义 3. 15 纠正 消除已经发现的不合格所采取的措施. 3.16 纠正措施 为消除已经发现的不合格的原因所采取的措施. 3.17 预防措施 为消除潜在的不合格的原因所采取的措施 例如：、泵漏油，污染了地面. 、水杯倒 分析：纠正纠正措施预防措施分别是？青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管

10、理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4、要求及使用指南 该部分为核心部分，学习中注意： 1、17条中几条要求建立程序？ 2、为什么说环境因素是环境管理体系管理的核心？ 3、什么是三级监控机制？各自的作用是什么？ 4、如何识别环境因素？ 5、环境管理体系的主线是什么？ 6、为什么说法律法规贯穿于环境管理体系的始终？ 7、环境管理体系如何体现污染预防？ 8、环境管理体系如何体现持续改进？青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4、要求及使用指南 本标准共17个要素组成，分五大部分。五大部分是： 一、4.2 环境方针 二、4.3 规划 三、4.4 实施与运

11、行 四、4.5 检查与纠正措施 五、4.6 管理评审青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4、要求及使用指南1.环境方针4.22.环境因素4.3.1 3.法律与其他要求4.3.2 4.目标、指标和管理方案4.3.3 5.组织机构和职责4.4.16.培训、意识与能力4.4.27.信息交流 4.4.38.环境管理体系文件4.4.49.文件控制4.4.5 10.运行控制 4.4.611.应急准备和响应4.4.712.监测和测量 4.5.113.合规性评审4.5.214.纠正与预防措施 4.5.315.记录 4.5.416.环境管理体系审核4.5.5 17.

12、管理评审4.6 青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南ISO14001环境管理体系的运行模式ISO14001是组织是组织规划、实施、检规划、实施、检查、评审查、评审环境管环境管理体系的规范理体系的规范该体系包含五该体系包含五大部分，大部分，17个个要素要素青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4、要求及使用指南 4.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其： a)适合于组织活动、产品和服务

13、的性质、规模和环境影响； b)包括对持续改进和污染预防的承诺； c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺； d)提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)形成文件，付诸实施，予以保持； f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员； g)可为公众所获取。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.2 环境方针理解 环境方针是组织环境方面的宗旨及行动的方向，即组 织要在哪个方面作出环境绩效. 方针内容应满足的条件 适宜规模、特点 两个承诺 一个框架 在管理上的要求 形成文件、传达到员工 具有公开性，相关方易于获取 审核：领导层 制定方针过程

14、、内容 如何满足标准的要求 如何传达青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.2 环境方针示例 广州市龙豹汽车工业有限公司遵循可持续发展的理念，承诺在经济发展的同时为环境保护作出贡献。为此，我们将： 1、遵守国家及地方环境保护法律法规和要求； 2、预防及控制污染，减少污染物的排放，开展清洁生产； 3、不断推行节能降耗，提高资源、能源利用率； 4、加强油品、化学品的管理，合理处置废弃物； 5、不断提高全体员工的环境保护意识。 试判断是否符合要求？青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.2 环境方针示例 例、保护

15、环境、造福人类、节能降耗、着眼未来 例、环保至重，持续改进，效益至上，再上水平 试判断某组织的环境方针符合标准要求吗? 问题：过于追求顺口溜、压韵； 企业特点和特性没有反映出来； 框架不切合实际。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.3 策 划 4.3.1环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素 b）确定对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素） 组织应将这些信息形成

16、文件并及时更新 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.3 策划 4.3.1 环境因素理解 环境因素是环境管理体系主要的控制对象，是体系的首要输入，因此要求： 1、识别：组织要建立环境管理体系，首先要认识与环境之间的关系。充分识别自身能控制和能够施加影响的环境因素。 2、评价：组织应从众多环境因素中确定影响大的环境因素。应指定准则和方法。 3、更新：重要环境因素的确定是一个持续进行的过程，它可以增强组织对自身与环境之间关系的理解，并帮助组织持续改进环境绩效。青岛青岛XXX企业管理咨询

17、有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.3 策 划 环境因素的识别 识别要考虑活动、产品和服务中三种时态、三种状态、个方面，（包括可控制和可以施加影响的）即： 、三种时态； 、三种状态； 、7个方面：废水、气、声、固的排放；能源消耗；资源消耗；土地占用、文物的破坏、生态破坏等 青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.3 策 划 环境因素的审核 识别的全否：时态、状态、方面 例如 1、消防工程施工 2、电子产品包装合生产 3、化学品储存和运输 4、循环水系统检修 5、危险废物处理中心 评价结果的合理性：根据准则，根据企业特点判断

18、例如：电子板企业仅对水消耗、电消耗作为重要环境因素、 食堂油烟、污水、废浸油等都不作为重要环境因素。 避免就轻避重青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.3 策 划 环境因素的审核 常见问题： 异常情况遗漏普遍：检修、改扩建、产品等 描述不正确：“活动”-废电池、“环境因素”-有毒有害废物污染 不按评价准则评价 青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.3 策 划 4.3.2 法律与其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a）识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他遵守的要求

19、,并建立获取这些要求的渠道 b）确定这些要求如何应用于组织的环境因素 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。 要求：建立程序、确定渠道、对应环境因素收集 。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.3 策 划 4.3.2法律与其他要求 审核推进部门：收集 对应重要环境因素 相关活动：限期治理、新建项目、总量、收费、相关方要求等 时效性 抽查文件如何管理和传递 执行部门：抽查有关的法律法规文件青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 组织应针对其内部每一有关职能和层次

20、，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立与评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。其中应包括: a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责; b)实现目标和指标的时间表。 4.3 策 划 4.3.3目标、指标和管理方案青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.3 策 划 目标、指标和管理方案 理解要点： 环境目标和

21、指标含义：提高、改进 先进、合理 要量化、可测量 可从下列方面：降低资源和能源消耗；减少和消除污染物；设计中应考虑产品的生产、使用和废弃尽量减少对环境影响减少新项目开发环境影响。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.3 策 划 4.3.3目标、指标和管理方案 管理方案：目的：为实现环境目标指标； 目标要先进、合理，一定是现在没有到达的。内容：与目标指标要对应；要求：问题明确、措施具体、责任到位、资源落实、时间安排合理，体现策划、实施、检查、完善 例如：1、目标指标：SS=1、石油类150mg/l。先进、合理？ 2、2006年比2005年降低电耗5%

22、，降低水耗5%，措施：教育、人走灯灭、检查、考核等；或每年降低5% 3、见某组织目标指标青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.3 策 划 4.3.3目标、指标和管理方案 案例分析 因素：机械噪声 目标：厂界噪声控制在允许范围内。认证时提供监测报告，已经是在允许范围内，目标先进性？ 指标：1、噪声对员工危害为0； 2、厂界噪声不超过65分贝 方案：1、车间操作工佩带耳塞 2、噪声较大的车间、设备分隔，减少噪声的集中排放 3、车间配备隔音装置 4、定期请环保局监测，发现超标，及时改正 主管部门：行政科 启动时间：2005.7.1-2005.12.31青

23、岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.3 策 划 4.3.3目标、指标和管理方案 案例分析 环境因素：火灾的预防 目 标：消除隐患，杜绝火灾发生 指 标：1、火灾发生率为为0； 2、消防隐患不超过5次 方 案：1、完善消防设备 2、排查公司消防现状，杜绝火灾隐患，确保设 备、电线、照明符合安全要求 3、加强教育，提高全员消防意识，定期进行消 防演习 主管部门：行政科 启动时间：2005.7.1-2005.12.31青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.3 策 划 4.3.3目标、指标和管理方案 案例分析

24、环境因素：从目标的含义来说，应该是可以取得改善的环境因素 目 标：通过采取措施，能达到什么目的：节能、降耗、减污等 指 标：通过采取措施，取得多少效果，目标的具体化 方 案：具体的措施，不是软性的原则管理措施 主管部门：谁来落实完成措施行 投 资：一般管理方案需要资金支持 启动时间：为使目标圆满完成，需要对进度进行详细策划，进度表。不能做一个 “启动完成”-2005.7.1-2005.12.31 检查部门：也就是目标指标监控部门青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.3 策 划 4.3.3目标、指标和管理方案 分析环境因素的控制要素：4.3.3/4.

25、4.6/4.4.7管理方案，解决需要上措施才能提高的环境因素，制定目标指标对应的方案。例如：没有污水处理场、没有分类存放箱、水龙头浪费水、照明有改进机会、污水可以回收利用、泵可以改造、A设备噪声可加消声器、产品可以改革工艺等等运行控制：已经有措施，需要运行中按照要求操作控制的环境因素，需要保持的环境因素。有污水场，需要精心操作、有存放箱需要大家按要求分类存放等。应急准备与响应：紧急情况下的环境因素 不要混为一谈：4.3.3/4.4.6/4.4.7青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.4.1 资源 作用 职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立

26、、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效展开，应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他(们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a) 确保按照本标准的规定建立、实施和保持环境管理体系 b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议 4.4 实施与运行青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 理解 要点： 1、

27、各职能部门在EMS中的作用、职责和权限作 出明确规定，形成文件，并予以传达。 2、应任命专门的管理者代表 3、管代： （1）建立、实施和保持EMS （2）向最高管理者报告、提出改进建议。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 审核：一般由 4.4.1切入审核 推进部门文件：分配表、职责规定和程序文件中的职责一致性本部门的职责 各部门是否了解本部门在体系中职责青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大 环境影响的

28、工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要 的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保持相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b)他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益； c) 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 4.4 实施和运行 4.4.2 能力、意识和培训青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司

29、企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4.2 能力、意识和培训 理解要点： 确保为组织或代表组织工作的人员都具备相应的能力-做能力分析例如：建筑单位聘请项目经理、环境监测人员、污水处理人员、锅炉操作人员、危险废物运输人员、环境管理体系覆盖人员等 根据评价结果，进行能力弥补，确定培训需求，并培训（不具备能力）-培训计划和实施 意识保证：培训内容 青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.4.3 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的： a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b) 与外部相关方联

30、络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。4.4 实施和运行青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4.3 信息交流理解要点：1、内交流。包括部门之间、层次之间重要环境因素的信息、管理体系运行方面的信息等，通过报告、报表、通报、会议等形式进行。例如：培训、识别、职责、程序等交流的职责、方式、记录规定。法律法规及有关要求交流、目标指标完成情况交流、运行情况、监测结果交流、不符合交流、方针交流等。2、外部交流：官方机构、合同方、供应方、居民等。对相关方

31、的要求和投诉予以接收、处理和回应，进行规定。3、应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。规定交流的方式，并予以实施。例如：危险废物处理单位废弃物的处理情况每个月报环保局例如：外排废水情况、烟气情况是否公布？是否报环保局等。 例如：捷能向环评单位提供了一份“胶州项目环评基础资料”青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括: a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系覆盖范围的描述； c)对管理体系主要要素及相互作用的描述，以及相关文件的查询途径。 d)本标准要求的文件，包括记录； e)

32、组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、 运行和控制所需的文件和记录。4.4 实施和运行青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4.4 文件 审核要点： 应建立并保持EMS文件，以为员工和相关方提供必要的信息 一般包括三个层次 A层管理手册对管理体系的要素描述职责规定提供其他文件查寻途径 B层程序标准要求的11个程序或更多程序可操作，每一过程职责、输入、输出 C层作业指导文件：管理方案、应急预案、操作规程等以及为实施结果或活动的证据建立记录。环境因素清单、培训记录、监测记录、内审计划、报告等青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公

33、司环境管理体系要求及使用指南 4.4.5 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序,以规定： a) 在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚，易于识别； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。4.4 实施和运行青

34、岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4.5 文件控制 理解要点： 应建立程序，确保有效管理体系文件 包括编写、审批、发放、评审、修改、作废等职责和程序 通过下列过程有效控制：规定文件的格式，包括统一标题和编号方式、日期、版次指定评审和审批权限保持有效的发放系统 确保文件充分、适宜、有效青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行： a) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以

35、控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b) 在程序中规定运行标准； c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 4.4 实施和运行青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4.6 条文解析1）控制目的：为了有效控制重要环境因素,实现环境方针承诺、实现目标和指标、符合法律法规要求需要，对运行进行控制。2） 对象：评价确定的重要环境因素有关的运行和活动；3）控制手段：对有关的活动策划，编制相应的运行控制程序(作业指导书)，确保在程序的规定下实施。程序应符合要求:

36、缺乏程序指导可能造成偏离的应编写成文的程序； 明确运行标准：包括定性和定量.例如污水场出水COD150. 使用的产品/提供的服务如果有重要环境因素，建立程序要求，并将要求通报给相关方。试举例？ “问题明确化、要求具体化、操作规范化” 青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4.6 运行控制 审核 一阶段：查各重要环境因素如何控制，是否规定？ 如：1、污水处理场温度、浓度、PH、污泥、DO、时间、出水 2、危险废物焚烧：进料、温度、碱洗等操作要求 3、危险废物的分类、储存、收集、处理规定 4、酸雾洗涤装置用水量、碱度 5、水膜除尘脱硫操作要求 二阶段：

37、 查重要环境因素是否根据运行程序运行 查运行结果 看现场 青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。4.4 实施和运行 4.4.7 应急准备和响应青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4.7 条文解析目的：有

38、效确定潜在的事故和紧急情况； 事前：确定潜在事故、紧急情况、做好预防及应急准备； 事中：能够针对紧急情况作出响应，减少伴随的影响； 事后：要评审/修订应急措施； 可行时，进行演习青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.4.7 条文解析 本要素是针对紧急、异常情况，是4.4.6的特例 要制定文件化程序：识别潜在的事故和紧急情况编写应急预案准备和响应 准备：防毒面具、灭火器、酸碱、双阀等 响应：即处理程序 条件允许进行演练 必要时进行修订，确保适宜有效 例如：某厂硫酸罐泄露应急预案。准备？ 氯气泄露应急预案。准备？ 防洪应急预案。准备？ 准备的重要性 青

39、岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。 4.5 检查和纠正措施青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.5.1 条文解析应建立程序，明确：l监测对象：可能具有重大环境影响的关健特性。l 运行控制特性：锅炉的运行，废气关键特性，废气

40、中SO2 、 NO2、烟尘等 污水排放（1）石油化工废水关键特性 （2）食堂废水关键特性 （3）印染废水关键特性l 环境绩效（污染预防、节能降耗等）l环境目标和指标完成情况l明确各项监测方式：责任人、频次、方法、点位、执行标准人员要求、记录内容、数据处理等；l 监测设备的效验规定：定期核准、维护、记录；青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.5 检查和纠正措施4.5.2 合规性评价 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律、法规的遵循情况。 组织应保存上述定期评价结果的记录。4.5.2.2

41、 组织应评价对其他要求的遵循情况。理解要点：1、2004版强调合规性的定期自我检查2、评价时要对应适用的法律法规全面评价3、依据要充分常出现问题：1、适宜性评价2、不全面3、输入不充分青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.5.3 不符合，纠正与预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： （五个方面要求）4.5 检查和纠正措施青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南4.5.3 不符合，纠正与预防措施 a) 识别和纠正不符合，并采

42、取措施减少所造成的环境影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； c) 评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审所采取纠正措施和预防措施的有效性； 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.5.3 条文解析 实施实施不发生不发生验收验收不再发生不再发生验收验收必要时，修改文件必要时，修改文件 必要时，修改文件必要时，修改文件监测和测量监测和测

43、量应急试验应急试验内审内审投诉投诉管理评审管理评审外部监测外部监测外部审核外部审核不符合不符合纠正纠正当前问题，减少影响当前问题，减少影响责任部门、纠正措施责任部门、纠正措施调查现状、分析调查现状、分析原因原因收集信息、分析原因收集信息、分析原因必要时，其他部门，必要时，其他部门，预防措施预防措施制定纠正措施制定纠正措施制定预防措施制定预防措施实施实施青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.5.4 记录 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录

44、的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性 例如： 1、查某单位废水监测报告，未能提供，“找不到了” 2、另一单位的废水监测报告数据清晰，但无分析人和时间4.5 检查和纠正措施青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限公司环境管理体系要求及使用指南 4.5.4 条文解析记录有哪些？记录有哪些？ ISO14001ISO14001附录附录A A规范使用指南规范使用指南A5.3A5.3中指出中指出:“:“重点应为重点应为实施与运行环境管实施与运行环境管理体系所需的经理理体系所需的经理及环境目标和指标及环境目标和指标实现程度的记录。实现程度的记录。”1

45、 1）有关法律以其他要求的信息；）有关法律以其他要求的信息；2 2）投诉记录；）投诉记录；3 3）培训记录；）培训记录；4 4）过程监测记录；）过程监测记录；6 6）检查、维护与校准记录；）检查、维护与校准记录；7 7）有关的供方与承包方信息；）有关的供方与承包方信息；8 8）事故报告；）事故报告；9 9）紧急准备与响应实验记录；紧急准备与响应实验记录；1010）重要环境因素信息；重要环境因素信息；1111）审核结果；审核结果；1212）管理评审结果；管理评审结果；13）外部信息交流记录）外部信息交流记录14）合规性评价记录等。）合规性评价记录等。青岛青岛XXX企业管理咨询有限公司企业管理咨询有限