物权的效力问题之我见(一)

1、物权的效力问题之我见 一 内容摘要：物权有哪些方面的根本效力， 其内容如何， 是物权法上颇有争议的一个重大问题。 本文认为， 物权的效力应归纳为对物的支配效力、 对其他物权的排他效力、 对债权的优先效 力、对妨害的排除效力四项。 支配效力与排他效力应并列为物权的两项效力， 而物权的排他 效力包含成立上的排他效力与实现上的排他效力两个方面； 物权的优先效力仅指优先于债权 的效力， 所谓 “物权相互间的优先效力 应属物权于实现上的排他效力之表现； 物权的妨害排 除效力指物权请求权，包括物之返还、妨害除去、 妨害预防三方面的请求权；物权的追及效 力那么已为其他效力所包含，不宜单列。 关键词：物权的效

2、力；支配效力；排他效力；优先效力；物权请求权一、物权的效力问题概说一物权的效力之意义 一般认为， 物权的效力， 是指法律赋予物权的强制性作用力与保障力。 物权的效力，反映着 物权的权能和特性， 界定着法律保障物权人对标的物进行支配并排除他人干预的程度和范围， 集中表达着物权依法成立后所发生的法律效果。 1 物权的效力，为罗马法以来近现代物权法中的一个重要问题。 首先，物权的内容与性质，与 物权的效力问题密切相关。 非明确物权的效力， 无以明确物权的属性及其与债权等其他民事 权利的区别； 其次，物权法上的其他根本问题， 如物权的设定、 物权的变动、 物权的保护等， 或由此衍生和展开，或与此唇齿相

3、依。非明确物权的效力，物权法的整个体系，无以形成； 第三， 物权的效力， 关乎着物权人相互之间， 物权人与债权人及其他人之间的利益关系，既 反映着静态的物之归属秩序， 也影响着动态的物之交易秩序。 故而， 物权的效力问题在整个 物权法中占有重要地位， 诸多具体的物权问题之研究， 也不得不对物权的效力问题先予析明。 物权的效力， 有一般物权所共有的效力与各种物权特有的效力之分。 本文不拟探讨某种物权 特有的效力，而只就物权的根本效力即各种物权共同具有的效力展开讨论。二关于物权的效力问题的学说 各国的物权立法上， 虽对物权的对抗力、 优先力、 物权请求权等作有一些具体规定，但对物 权的效力并无系统

4、、 完整的规定。 由于各国立法条文中并未明示物权有何种效力， 学者们对 物权的效力进行观察、 分析的角度又不尽一致， 以致对物权效力的认识与归纳产生了较大的 分歧，形成诸多不同的学说。要者如下： 其一，二效力说。 持二效力说的学者， 一般认为物权的效力有优先权效力与物上请求权效力 两种。其中，物权的优先效力因物权的排他性而生，物上请求权那么直接基于物权的绝对性。 而对于其他学者所主张的物权的排他效力与追及效力， 认为应分别包含于优先效力物权请求 权效力之中。 2 其二，三效力说。 持三效力说的的学者对物权所具有的三种效力又有不同的归纳。 有的认为 物权具有排他效力、 优先效力与物上请求权效力三

5、种， 3有的认为物权的效力有对物的支配 力、对债权的优先力、对妨害的排除力即物上请求权三个方面，4 还有的认为各种物权共通之效力为排他的效力、优先的效力与追及的效力。 5 其三，四效力说。此为国内目前较为流行的所谓 “集大成 之学说，认为物权的效力有排他效 力、优先效力、追及效力和物权请求权效力四种。 6 以上诸说，所列举的物权的效力方面或种类共计有五，即支配效力、排他效力、优先效力、 追及效力、 物上请求权效力。 然对物权的各种效力之归纳组合或者说对物权各种效力之间的 关系， 学说上颇有分歧； 物权的优先效力虽为各说所共同主张，但对其涵义如何， 学说见解 仍有不同。 笔者认为：物权的支配性与

6、排他性、支配效力与排他效力之间，尽管有着密切的逻辑联系， 前者为根底， 后者为衍生， 但其所强调的方面及所表现的关系均有不同， 因而支配性与排他 性得同列为物权的性质， 物权的支配效力与排他效力亦不妨并列为物权的两种效力； 基于物 权的对物支配性及物权设立的公示性， 为维护交易的平安， 当同一标的物上发生物权与债权 的冲突时，应使物权的效力优先于债权；至于相容物权之间的关系，亦即所谓 “物权相互间 的优先效力 问题，应作为物权的排他效力的一个方面来认识；物权请求权，表达的是物权 对妨害的排除力， 此为保障物权的行使与实现所必须的效力， 自不能漠视； 从实质内容上观 察，物权的排他效力、 优先效

7、力及物上请求权效力已包容了物权的追及效力， 故追及效力无 须单列。据此，笔者主张，物权的效力应概括为对物的支配效力、对其他物权的排他效力、 对债权的优先效力和对妨害的排除效力四个方面。 其中， 支配效力乃物权于 “对物关系 中的 效力，而其余三项效力，所表达的均是物权在 “对人关系 中的效力。二、物权的支配效力一物权的支配效力之意义 物权的支配效力， 是指物权所具有的保障物权人对标的物直接为一定行为， 并享受其利益的 作用力。 7 这是物权对其标的物的效力，从权利的角度看，该效力主要表现为物权人对物的 “支配权 ，物权的 “绝对权 性，也表现了物权的支配效力。物权的支配效力， 直接为物权的概念

8、所说明， 是物权的根本的效力之一， 也是物权的其他效 力的根底。 不少学者认为，物权的支配性或物权为支配权，表达的是物权的性质与内容，而 不是物权的效力。我们认为，某种权利的性质、内容与其效力，在某些方面是可以重合的。 如同债权为请求权， 这既是债权的性质与根本内容， 而请求力亦被公认为债权的根本效力一 样。物权作为一种支配权， 其首要的或根本的效力就是对标的物的支配力， 以保障物权人支 配标的物并享受物之利益。 8 通说认为，物权成立后，发生对物关系与对人关系两方面的关 系，而物权的支配性与支配力， 所说明的正是物权在对物关系中的特性与效力。 不明示物权 的对物支配效力， 即缺乏以表彰和支持

9、物权的支配权性。 因此， 我们认为支配力应明确为物 权的根本效力之一。物权具有支配效力， 意味着物权人得依自己的意志直接对标的物即客体为占有、 使用、 收益 及处分等支配行为， 并实现其权利之内容， 而无须他人的意思或行为的介入。 由于物权采法 定主义， 故物权的支配力中隐含着国家意志。 但物权人的合法支配意志仍起着主导作用。 在 法律规定的范围内， 物权人是直接为各种支配行为， 还是将标的物交由他人并授权其为某些 支配行为， 皆依物权人的合法支配意志而确定。在这个意义上，也可以认为，物权的支配力 是物权人对物的合法支配意志的强制性作用力。 9二物权支配力之范围与程度 不同性质与种类的物权，

10、其支配力的范围与程度是不同的： 所有权是完全物权， 有完全的支 配力；他物权是不完全物权， 有不完全的支配力。 10 不同的物权其支配力的内容也有差异： “所有权乃对于物之使用价值与交换价值的全面支配； 用益物权乃对于使用价值局部的支配； 担保物权那么是对交换价值全部或一部之支配。11物 权法的根本任务之一，即是确认各种物权对物的不同方面使用价值或交换价值与不同程度全面或局部的支配力。 在理解物权的支配力时，还应当认识到对物的支配力与对物的支配是有区别的。12 具体表现为：首先，对标的物的支配，是指直接对标的物为一定的行为，具体表现为对物的占有、 使用、 收益、处分或其中的某些行为，而支配力是

11、能够支配标的物的法律保障，是法律强制 力在物权效力上的具体表现；其次， 支配是一种对物为管领、 控制的事实状态，而支配力那么 是物权人合法支配标的物的意志和行为受到法律保护时所具有的强制性作用力，它所表现的是一种法律状态；第三，支配通常是指有形的支配如直接占有、用益、处分，而支配力那么是无形的法律作用力 如抵押权中， 抵押权人并不占有抵押物， 但其仍可支配标的物的交 换价值。三支配力与物之利益的享有物权为权利之一种， 而权利之本质为法律赋予特定人得以享受利益的法律上之力，故物权人当然得享受标的物之利益。况且，物权以直接支配其物之利益为其特点。换言之，法律将某物归属于某人支配，在于使其享受该物之

12、利益。 13 物权人享受物之利益，实赖于物权之支 配力。物之价值， 可大别为使用价值与交换价值两类，物之利益，那么有物之归属利益、物之利用利 益与物之担保利益或融资利益之分。 物之利益的享有，实系对物之不同价值的享受与支 配。物权的内容，也因物权人享有的利益的不同而分为所有权、用益物权与担保物权。 所有 权人享受的是物之归属利益， 而归属利益涵盖了物之用益利益与融资利益。 易言之， 享有物 之归属利益的所有权人既得自己为物之占有、 使用、收益， 支配物之使用价值而享受物之用 益利益， 亦得将物之用益利益供与他人而自己获得相应的使用价值之对价， 或者将物之交换 价值附条件地授予他人支配以做担保，

13、 而自己享受融资利益， 还得将物之归属利益出卖给他 人，自己转而获得并享受物之对价利益。 当所有权人将物之使用价值授予他人支配时， 该他 人得因对价的支付而获得用益物权， 得享受物之用益利益； 所有权人将物之交换价值授予他 人支配时， 该他人那么获得担保物权而享受物之担保利益； 当所有权人将物之归属转移给他人 时，该他人那么继受地获得物之归属利益， 并得将物之利用利益或担保利益再行供与其他人或 另行转让物之归属，复生出新的物权关系。三、物权的排他效力一排他力应为物权的效力之一 物权是否具有排他效力， 排他效力是否为一项独立的效力， 其与支配效力的关系如何， 理论 上存在着不同的认识。有学者认为

14、物权的本质中具有排他性，而不认物权共同有排他之效力。14 但众多的学者认为：物权的排他效力由来已久，早经确认，罗马法上 “所有权普及于全部，不得属于二人 之法谚， 即其明证； 物权的排他效力源于物权的对物直接支配权性质， 为保障权利人的支配 权的实现， 法律必赋予其排他效力； 如果否认物权的排他效力， 一那么势必妨害权利人对于标 的物之有效支配， 二那么也势必损及标的物之顺畅交易。 因此，将排他性作为物权的一项效力， 既有必要，也有实益。 15还有学者明确提出，排他性既是物权的性质，也是物权的效力， 是否取得排他效力是物权取得与否的标志。16 就国内物权法学界而言，现以肯定物权具有排他效力的学

15、者居多。 笔者赞同这种认识。 但是， 对于排他效力是否为物权的一项独立的效 力，其与支配效力的关系如何， 学界仍有不同的意见。 学者们或是将物权排他力包含于支配 力之中， 或是将支配力包含于排他力之中， 而鲜有人将支配力与排他力并列为物权的两项效 力。笔者认为， 尽管物权的支配性必然产生排他性，物权的排他力也源于其支配力，但支配 性与排他性、 支配力与排他力， 表现了物权的两个不同方面的特性和效力。 支配性是从物权 人与物的关系上而言的， 支配力强调的是物权对特定标的物的支配效力， 而排他性是从物权 人与其他人的关系上说的， 强调的是物权的对他人的对抗力或者说对相斥权利的排除力。 因 此，物权

16、的排他力与支配力尽管有着密切的联系， 但二者所针对的事项及所要解决的问题并 不等同， 为充清楚晰物权的性质及其效力的不同方面， 有必要将其并列为物权的两种效力来 认识。二物权的排他效力有成立上的排他效力与实现上的排他效力两个方面 成认物权具有排他效力的学者们， 对于物权的排他效力的涵义， 在认识颇为一致， 唯在表述 上略有差异。通说认为： 一标的物上，不能有两个以上同一内容或性质之物权同时存在，已 存在之物权， 具有排除互不相容物权再行成立之效力， 谓之物权之排他效力。 17 这种通说， 将物权的排他效力限于物权在成立上的排他效力， 并认为不同的物权， 其排他效力有强弱之 分：所有权的排他效力

17、最强， 以占有标的物为内容之定限物权次之， 而非以占有标的物为内 容之定限物权的排他效力最弱。 对于排他效力较弱的相容物权之间的关系， 诸多学者将其归之于 “物权相互间的优先效力 ，并认为此种情况下以 “时间在先，权利在先 为其原那么。 18 但也有不少学者对此说提出了锋利的批评，斥之为谬误19，并有学者提出，数个内容或性质相容的物权之间的优先效力问题， 实系何者得优先行使与实现的排他效力问题， 并不属于 何种物权有优先的效力或何者无优先效力的问题， 同一物上存有数个物权时， 也并非全是成 立在先的物权优先于成立在后的物权。 20笔者认为， 基于物权系对物之全部价值或不同价值局部的支配权性质，

18、 各种物权概莫能外地 当然具有排他性与排他效力； 然现代物权公示制度之开展与法技术之完善， 使得物权人对物 之支配，不必尽以直接占有物之实体为必备要件， 非占有标的物亦仍得享有法律上之支配力； 物权之排他效力， 不限于对内容与性质相斥的另一物权在成立上的排他效力， 也包括对内容 与性质相容之物权在实现上的排他效力。 由于对物的占有与支配状态不同， 不同物权所生之 排他效力也随之产生差异： 一物之上客观上不能有两个直接占有与现实支配， 故同以直接占 有标的物为要件而生支配效力的物权之间， 自不得并立， 此乃内容与性质相斥之物权在成立 上的排他性； 而非均以直接占有标的物为要件的两个物权之间， 得

19、发生并立之情形， 不发生 排斥其他物权成立的效力， 内容与性质相容的物权之间仅存在行使和实现上的排他效力， 此 种排他效力非源自客观事实而源自法技术上的考虑、 决定于法律之规定， 被法律赋予较强效 力之物权得压制较弱效力之物权而先行实现， 此乃相容之物权于实现上的排他效力。 所谓 “物 权相互之间的优先效力 ，实系物权的排他效力的另一方面之表现。而通说所谓相容物权之 效力关系为 “时间在先，权利在先 ，并不具有普遍性，缺乏以作为 “原那么 来认识，实际上， 相容物权间哪一个居于在先之位序而得排他地优先实现， 并不单纯决定于其成立的时间先后， 更主要的是决定于当事人的意志与法律的规定例如，成立在

20、后之定限物权优先于所有权， 后发生之留置权反得优先于先设定之抵押权而实现等 。将物权的排他效力归纳为成立上的 排他效力与实现上的排他效力两个方面， 那么不存在哪一种物权的排他效力绝对为强或绝对为 弱的问题，只存在某类物权相对于同类物权或另类物权在某一方面的排他效力较强或较弱的 问题。 例如，所有权之间， 在成立上具有绝对的排他效力， 而所有权却概无排斥定限物权成 立与实现之效力； 抵押权， 概无排斥其他物权成立之效力， 但先设立的抵押权于实现上却具 有颇为强劲的排他效力。根据以上之考察与分析， 笔者认为， 对于物权的排他效力之传统认识， 应予修正和补充，物 权的排他效力， 其涵义是指物权相互之

21、间的对抗效力， 即一项物权排斥内容和性质与其相抵 触的另一物权并存于同一标的物之上或者得压制同一标的物上的其他物权而先行实现的效 力。物权之所以具有排他效力， 乃物权之支配权性质所必须； 而由于物权所具有的排他效力， 对于第三人的利益影响甚大， 因此，为维护交易的平安， 法律上要求物权的成立必须具备 “公 示之要件。三物权的排他效力之表现如前所述， 物权的排他效力， 或者表现为对相斥物权在成立上的排他效力， 或者表现为对相 容物权在实现上的排他效力，而不同的物权在排他效力上也有强弱之分。1所有权之间的排他效力 由于所有权是对物的全面支配权， 同一标的物上， 不可能存在两个相同的全面支配权， 故

22、而 所有权之间具有成立上的绝对排他效力， 一物之上只能存在一个所有权， 而不能并存数个所 有权。罗马法上即已存在的 “一物一权 原那么，于所有权关系上表现的最为典型，至今仍未动 摇。惟应指出的是， 所有权所具有的排他效力， 并不排斥一物之所有权由数人共同享有的 “共 有现象；此外，所有权于成立上的排他效力，只是指一物之上不得同时成立或存在两个以 上的所有权， 而非指标的物上不得再行成立他人的所有权， 当另由他人依法取得物之所有权 时，原所有权人的所有权即归于消灭，此乃新所有权成立所生之反射的排他效力。2用益物权之间的排他效力 用益物权是对他人之物为使用、 收益之物权， 而对物之使用与收益， 自

23、须以物之占有为前提， 是故，用益物权被视为实体物权而有别于以获得标的物之交换价值为目的的担保物权 价值 权。由于一物之上， 势难同时成立两个现实占有， 故以占有标的物为内容的用益物权之间， 当然具有成立上的排他性。如一物上成立一基地使用权地上权 、农地使用权永佃权 等用益物权后， 不得同时再成立另一以占有标的物为内容的用益物权。 然用益物权于成立上 的排他效力， 也有例外： 其一， 在成认典权为用益物权之一种且允许典权人于典期内转典的 立法上，同一标的物上即得存在两个典权。此种情况下， 转典权人之典权， 得优先于原典权 人之典权而实现， 并得对抗所有权人的干预。 其二， 同一标的物上得设定两个以上非继续性 地役权。 如同一供役地上， 水源充足时得设定两个以上之汲水地役权， 倘以后有水源缺乏之 情事时，设定在先的地役权优先于设定在后的地役权而行使和实现； 21同一供役地上，同 时设立数个同一内容之用水地役权， 也无不可， 如其登记的顺序相同， 那么其相互间无实现上 的排他效力， 但其对设定在后的用水地役权及供役地所有权人之权利而言， 仍共同具有优先 实现的效力。3担保物权之间的排他效力 担保物权，除动产质权及以权利凭证的交付为成立要件的权利质权之间具有绝对的成立上的 排他效力外，其他担保物权及其相互之间，原那么上无成立上的排他效力，抵押权之间， 动产 抵押权与