2015年福建省基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法试题

1、2015年福建省基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。_A：20%B：25%C：30%D：35% 2、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是_。A保值B增值C安全D稳健3、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税 4、以下不属于证券投资基金特征的是_A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全5、以下与基金份额净值的计算无关的

2、是_。A基金总资产B基金总负债C基金总份额D基金持有人人数 6、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的_。A合规风险B技术风险C管理风险D操作风险 7、销售业务流程控制的内容不包括_A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定投资*益须知D：制定客户服务标准 8、_是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。A股票分红方式B现金分红方式C红利再投资D股票买卖差价 9、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公

3、募基金D货币市场基金 10、_属于基金信息披露的实质性原则。A及时性原则B规范性原则C易解性原则D易得性原则11、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_等层次。A高风险等级B中风险等级C低风险等级D零风险等级 12、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 13、下列关于基金评级的说法，错误的是_。A投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D获得较高等

4、级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益14、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为_A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿 15、_是满足投资者需求的手段。A产品B价格C渠道D促销 16、_常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数 17、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期

5、限和流动性要求 18、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费 19、基金定期定额投资计划的优点有_。A免去投资者多次申购的烦琐手续B风险控制效应C成本效应D复利效应 20、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 21、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是_A：

6、动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层 22、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现相同C分红次数多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高23、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的的法人 24、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人地位B由经营证券业务的金融机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的25、中国证监会内部设有_，具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部二、多项选择题（共25题，每题2分，每

7、题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金信息披露的作用有_。A有利于防止利益冲突与利益输送B有利于投资的价值判断C有利于提高证券市场的效率D有利于防止信息滥用 2、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷3、下列关于股票性质的表述正确的有_。A股票属于物权证券B股票是要式证券C股票是证权证券D股票属于债权证券 4、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基

8、金招募说明书5、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人 6、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价 7、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 8、与债券相比，债券型基金_。A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B也面临着信用风险C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D分散了系统风险 9、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。A交易部依据基金经理的投资指令执行交易B研究部门提供研究报告C投资

9、决策委员会决定基金总体投资计划D基金经理制订投资组合具体方案 10、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A价格原因B产品原因C技术原因D服务原因11、反映股票型基金风险的指标包括_。A贝塔系数B基金分红C份额净值增长率D持股集中度 12、基金销售机构针对_，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。A保险公司B财务公司C工商企业D公众投资者 13、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易14、_指基金持有的采用

10、公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益 15、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A现金流量B股票面值C股票价格D存款利率 16、证券公司申请基金代销业务资格，应最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1B：2C：3D：4 17、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会

11、或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 18、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会 19、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。A浮动利率债券B息票累积债券C附息债券D零息债券 20、证券投资基金托管资格管理办法规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格

12、。_A：3B：5C：8D：15 21、属于基金市场服务机构的有_。A注册登记机构B基金销售机构C基金评级机构D律师事务所和会计师事务所 22、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：12023、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：12 24、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C引