系统建模参考模板

1、试卷编号命题人：彭敏晶 五邑大学硕士研究生期末考试 试 卷学期： 2011 至 2012 学年度第 一 学期课程： 系统建模技术 专业：管理科学与工程 姓名： 桂 绕 根 学号： YS20101102 题号一二三总分得分得分一、 (30分)（1）阐述经济社会系统的特点。经济社会系统是一个高维的非线性系统，其中涉及了成千上万的可观测指标变量，变量之间存在着错综复杂的相互作用关系。因此，按照传统方法对经济系统的动态行为进行抽象有相当的难度。进行这样高维的数学分析和计算，即便不考虑非线性的问题，也存在巨大的困难，而且其结果也很难得到检验。为此，简化问题的办法通常是将维度较高的经济问题投影到一个恰当的

2、子空间上去。在这一投影过程中，尽可能考虑到所讨论问题的本质特征，以此使问题得到一个可行解。一般均衡理论之所以成功，就是找到了一个恰当的投影子空间。在这里，各个经济行为的主体都可以达到一个均衡状态。而这个均衡状态是子空间中的一个点，其背景是不动点定理。简化问题的另一个方法是忽略掉时间维度。另外，传统方法还倾向于将经济观测值之间的关系近似为线性关系，以使分析方法尽可能地得到简化。然而，正是这种近似大火地削弱了传统方法对复杂经济现象的解释能力。 经济社会系统是一个多层次的系统，每一个层次都有其自身的结构、性质与行为规则。这种层次之间的关系，以及由层次关系产生的微观系统与宏观系统的属性与动态行为差异，

3、就成为经济系统复杂性的又一个难点。例如，对于宏观经济中的每一个经济单位，不论是整体的、部门的或是小到一个企业、工厂单位，都按其经济结构的性质实现它自身的功能。在这些经济结构中最基本的一项功能就是实现其利益的最大化。但是对于一个多层次的经济结构，各个层次的经济利益通常并不是一致的，这种层次之间的利益协调就成为经济系统复杂性本质问题之一。宏观经济学与微观经济学的联系和协调，是当前经济学理论发展的一个重点问题。在静态的一般均衡理论框架下，通常是作了很理想化的近似，假设宏观经济和微观经济都同时取得了均衡。但在考虑诸如宏观经济与微观经济的发展等问题时，一个重要的基本事实是，组成宏观经济的各个子部门的增长

4、速度往往存在差异，每一个子部门对宏观经济的贡献也就会因增长速度的不同而有所差异，并且将引起各个子部门之间的物质财富和人力资源的重新分配，从而使得宏观经济达到一个新的状态。这样一幅终济图象2 / 19是一般均衡理论所不能描写的。 经济社会系统是一个演化的复杂系统，首先因为它是由许多子系统组成，而这些子系统又由一些子系统或最终的经济个体组成，如此递归，构成了一个多层次的系统结构。其次，在众多的经济个体间存在着复杂的相互作用、相互依存的关系，这种个体间的联系是在经济系统长期的演化过程中形成的，它决定了经济系统的特性。再次，作为经济系统最底层的行为个体经济人是具有智能和学习能力的决策者，在经济活动中会

5、不断根据经济环境的变化调整自己的行为规则。这种微观层次上的进化过程，导致经济的宏观层面涌现出非线性、分化性、非周期性等微观层面不具备的特点，这些特点交织在一起，表现出经济系统特有的复杂演化规律。（2）结合研究方向，阐述如何找到经济社会系统的问题，针对问题构建模型和最终解决（或解释）问题。如何找到经济社会系统的问题实际上是一个界定问题的过程。我的研究方向是房地产营销策划，市场营销策划的基本步骤是：界定问题、明确目标收集信息寻找线索产生创意确立策划方案实施与改进。我们只要能够界定问题，把问题简单化、明确化、重要化，那么问题就解决了一半。界定问题的第一个方法是专注于重要的问题，如果你认为每一件事都重

6、要，结果会变成没有一件事是重要的，就像我们想同时完成多个目标，其结果往往是一个目标也达不成。假如我们不能专注于最值的解决的重要问题，我们很可能只解决了一个不重要或错误的问题，这样的话不但重要问题没解决，反而因为处理错误的问题而制造出新的难题。任何企业的经营目标有很多，但在特定的发展阶段有其格外关注的目标。企业的营销策划方案必须紧紧围绕企业的战略。比如一个企业在某一阶段重点关注的问题是品牌、投入资金、利润率和风险。那么我们就可以根据这些指标设计一系列营销策划方案，并根据这些指标（权重）进行筛选。如图如果项目要启动的话，综合考虑品牌、利润、风险、投入，建议采用方案 4。界定问题的第二个方法是细分问

7、题，把问题明确化。例如在房地产营销策划中，寻找目标市场常用方法是市场细分。收入水平和文化层次两个指标，按低、中、高三个水平层次，可以将目标市场群划分为9个组群。以*楼盘为例，那么，其主流消费群由以下5个组群构成：A型：高文化中收入的“知识英才阶层”。B型：高文化低收入的“前卫另类阶层”。C型：中文化高收入的“社会精英阶层”。D型：中文化中收入的“高级白领阶层”。E型：低文化中收入的“普通市民阶层”。对项目来说，不同组群的角色和作用是不同的：A型：主导型。是最核心的骨干一族，规模最大，是其主力户型产品的主要购买者，也是奥园社区文化和生活方式的主要参与者、促进者。是其的标准客户。年龄在30岁左右，

8、职业以高级专业人才（尤其是自由职业者）、高级管理人才（尤其是职业经理人）和高级公务员为主。以第二次置业为主，购买动机为常住型。B型：标志型。是其生活方式的追捧者和标榜者，年龄在25岁左右，收入不高，但年轻、前卫、时尚、新潮，喜爱运动，追求新的生活方式，多属超前消费一族，是其中小户型产品的主要购买者。以第一次置业为主，购买动机为过渡型。C型：提升型。数量不多，但购买力强，落定迅速，是该楼盘产品的产要购买者，对产品档次、品牌形象形成有力的提升和拉动。以第二次置业为主，购买动机为度假型。D型：跟进型。是A、C型的市场追随者，随着市场推广力度的加大和社区品牌效应的扩大，其数量增加较快，潜力较大。E型：

9、边缘型。数量较少，其作用是补充性的，其中往往又以投资型（炒家）购买动机为主。 这样我们可以针对不同的目标客户采用不同的营销手段。 界定问题的第三个方法是改变原有问题。把现有的问题换一个角度，可能就不是问题了。例如在纯净水市场上，乐百氏曾打出广告，说它的水经过29层过滤，突出一个“净”，占有了较大的市场份额。农夫山泉就想：在“净”字上做文章显然不是对手，于是换了一个角度，水经过29层过滤当然很净，但也从反面暴露出水质很差（否则要29层过滤吗？），而且这样过滤水的营养价值很低。于是农夫山泉有了自己的定位：纯天然、山泉还有点甜（不甜加点糖肯定甜）。换个角度，劣势反而变成优势。 界定问题的第四个方法是

10、运用“为什么”的技巧。多问为什么就能使问题明确化、浅显化、重要化。比如在人力资源管理中，有人想辞职，问为什么，他说想有更多的钱，为什么呢？他说积累的钱多了，可以提前退休，为什么要提前退休？为了可以到各地旅游。这时你就找到了根本性问题：他不是为了挣钱，而是为了旅游。结果调整他到外交性工作或旅游部门工作，他的问题就解决了。得分二、 分析题(20分)阅读下面的材料，分析两个智能体仿真工具Swarm和NetLogo的Agents的异同。并结合自己的研究方向，选择合适的仿真工具，并提出研究思路。Swarm的逻辑结构Swarm中最主要的四个部分，往往也是一个Swarm模拟程序经常包括的四个部分是：模型sw

11、arm（ModelSwarm）、观察员swarm（ObserverSwarm）、模拟主体和环境。 (1) 模型“swarm”Swarm就是许多个体（对象）组成的一个群体，这些个体共享一个行为时间表和内存池。显然“Swarm”有两个主要的组成部分：（1）是一系列对象（Object）；（2）这些对象的行为时间表(Action)。时间表就像一个索引引导对象动作的顺序执行。 - 对象。模型“swarm”中的每一项对应模型世界中的每一个对象（个体）。“swarm”中的个体就象系统中的演员，是能够产生动作并影响自身和其他个体的一个实体。模拟包括几组交互的个体。例如，在一个经济学模拟中，个体可能是公司、证券

12、代理人、分红利者和中央银行。 - 时间表。除了对象的集合，模型“swarm”还包括模型中行为的时间表。时间表是一个数据结构，定义了各个对象的独立事件发生的流程，即各事件的执行顺序。通过确定合理的时间调度机制，可以使用户在没有并行环境的状况下也能进行研究工作，也就是说，在并行系统下agent之间复杂的消息传送机制在该swarm中通过行为表的方式可以在单机环境下实现。例如，在狼兔子这个模拟系统中可能有三种行为：“兔子吃胡萝卜”，“兔子躲避狼的追踪”和“狼吃兔子”。每种行为是一个独立的动作。在时间表中，对这三种行为按照以下顺序排序：“每天，兔子先吃胡萝卜，然后它们躲避狼的追踪，最后狼试图吃兔子”。模

13、型按照这种安排好的事件的执行顺序向前发展，并尽量使这些事件看起来象同步发生的。 - 输入输出。模型“swarm”还包括一系列输入和输出。输入是模型参数：如世界的大小，主体的个数等环境参数。输出是可观察的模型的运行结果：如个体的行为等等。 (2) 观察员“swarm” 模型“swarm”只是定义了被模拟的世界。但是一个实验不应只包括实验对象，还应包括用来观察和测量的实验仪器。在Swarm计算机模拟中，这些观察对象放在一个叫观察员“swarm”的“Swarm”中。 观察员“swarm”中最重要的组件是模型“swarm”。 它就像实验室中一个培养皿中的世界，是被观测的对象。观察员对象可以向模型“sw

14、arm”输入数据（通过设置模拟参数），也可以从模型“swarm”中读取数据（通过收集个体行为的统计数据）。 与模型“swarm”的设置相同，一个观察员“swarm”也由对象（即实验仪器），行为的时间表和一系列输入输出组成。观察员行为的时间表主要是为了驱动数据收集，即从模型中将数据读出，并画出图表。观察员“swarm”的输入是对观察工具的配置，例如生成哪类图表，输出是观察结果。 在图形模式下运行时，观察员“swarm”中的大部分对象被用来调节用户界面。这些对象可能是平面网格图，折线图或探测器，它们一方面与模型“swarm” 相连以读取数据，同时把数据输出到图形界面，为用户提供了很好的实验观察方式

15、。 实验结果的图形化有助于直觉地判断，但重要的实验都需要收集统计结果。这意味着要做更多地工作并存储用于分析的数据。作为图形观察员“swarm”的另一种选择，你可以建立批处理“swarm”（batch swarms）。它和用户之间没有交互操作。它从文件中读取控制模型的数据并将生成的写入另一个文件中用于分析。它这只是观察方式不同罢了。(3) 模拟主体 swarm不仅是一个包含其它对象的容器，还可以是一个不包含其它对象的主体本身。这是最简单的“swarm”情形，它包括一系列规则、刺激和反应。而一个主体自身也可以作为一个“swarm”：一个对象的集合和动作的时间表。在这种情况下，一个主体“swarm”

16、的行为可以由它包含的其它个体的表现来定义。层次模型就是这样由多个“swarm”嵌套构成。例如，你可以为一个居住着单细胞动物的池塘建立模型。在最高层，生成包括个体的“swarm”：“swarm”代表池塘而每个个体代表池塘里的一个动物。动物的细胞也可以看作是由多个个体（细胞质）组成的“swarm”。这时需要连接两个模型，池塘作为一个由细胞组成的“swarm”，细胞也作为一个可分解的“swarm”。 还由于“swarm”可以在模拟运行过程中建立和释放，Swarm可用来建立描述多层次的动态出现的模型。 通过建造模型“swarm” 和观察员“swarm”， 将模型和数据收集分离开，一个完整的实验仪器就建

17、立起来了。就像一个玻璃下的模拟世界，不同的观察员“swarm” 可用来实现不同的数据收集和实现控制协议，但是模型本身没有发生变化。 (4) 环境在一些模型中，特别是在那些具有认知部件的个体模拟中，系统运动的一个重要因素在于一个主体对于自己所处环境的认识。Swarm的一个特点就是不必设计一个特定类型的环境。环境自身就可以看作一个主体。通常情况下，主体的环境就是主体自身。NetLogo的AgentsNetLogo 世界由主体(agent)构成，主体是能执行指令的个体。每个主体都同时执行各自的行为。 NetLogo 中有四类主体：海龟、瓦片、链和观察者。海龟是在世界中移动的主体，世界是 2 维的，是

18、由瓦片组成的网格。每个瓦片是一块正方形的“地面”（ground）,海龟在它上面移动。链是连接两个海龟的主体。观察者没有具体位置 想象成它俯视着整个由海龟和瓦片组成的世界。 当 NetLogo启动后没有任何海龟。观察者可以创建新海龟，瓦片也可以创建新海龟。（瓦片不能移动，除此之外与海龟和观察者一样，也是“活的”）。 瓦片有坐标。坐标（0，0）处的瓦片称为原点（origin），其他瓦片的坐标就是与原点的水平和垂直距离。瓦片的坐标用pxcor和pycor表示，像标准坐标平面一样，向右移动pxcor增加，向上移动pycor增加。 瓦片的总数由min-pxcor, max-pxcor, min-pyco

19、r, 和 max-pycor的设置决定。NetLogo启动后，min-pxcor, max-pxcor, min-pycor和max-pycor分别是-16，16，-16 和 16。也就是说pxcor 和 pycor的范围都是从-16到 16，因此共有 33*33=1089 个瓦片。（通过Setting按钮，可以改变瓦片数）。 海龟也有坐标：xcor 和 ycor。瓦片的坐标总是整数，但海龟的坐标可以有小数，这意味着海龟可以位于瓦片上的任何一点，不一定恰好在瓦片的中心。 链只有两个端点（每个端点是一个海龟），没有坐标。链出现在两个端点之间，沿着可能的最短路连接，这意味着有时候甚至要沿世界回绕。

20、 瓦片世界的连接方式可以改变。默认情况下，世界是一个环面（torus），无边，但回绕 - 因此当海龟移出边界时消失了，又出现在对面的边界，这也使得每个瓦片都有相同数目的“邻元”瓦片。一个位于世界边缘的瓦片，它的有些邻元在对面的边上。可以使用Settings按钮改变回绕设置。如果禁止某方向（x或y）的回绕，世界就是有界的。边界上的瓦片邻元少于 8 个，海龟也移不出边界。NetLogo 中有四类主体：海龟、瓦片、链和观察者。海龟是在模拟世界中可以自由移动的主体。每个海龟的位置以坐标（xcor,ycor）表示，这里xcor,ycor均为浮点型数值。海龟可以有观察者或瓦片创建。对海龟来说模拟世界是连续

21、的，他们可以位于一个瓦片的任何位置，而一个瓦片也可以同时载有多个海龟。瓦片是在模拟世界中没有移动属性的主体。在NetLogo中模拟世界是二维的，是由瓦片组成的网络，每个瓦片是一块正方形的地面。瓦片的坐标就是与原点的水平和垂直距离。瓦片的坐标用pxcor,pycor表示，总是整数。像标准坐标平面一样，向右移动pxcor增加，向上移动pycor增加。观察者是一个全局主体，它俯视着有海龟和瓦片组成的二位世界，能够执行指令实现对模拟世界的控制或获取模拟世界的状态。观察者类似于Swarm模型中的观察员Swarm。链只有两个端点（每一个端点是一个海龟），没有坐标。链出现在两个端点之间，沿着可能的最短路连接

22、，这意味着有时候要沿世界回绕。这类主体主要用于网络建模、几何学建模等。虽然Netlogo是独立运行的平台系统，但在功能上与Swarm一样，也为研究人员提供了丰富的类库供编码时调用。Swarm的建模思想就是让系统中一系列独立的Agent通过独立事件进行交互，帮助研究由多Agent组成的复杂适应系统的整体突现行为。虽然个体在通常情况下是比较简单的，但其引起的全局行为可能极为复杂，通过个体的行为，全局行为可以以高度非线性的方式突现出来，在个体行为与全局行为间存在反馈，在Swarm系统中个体行为的组合决定着全局行为。反过来，全局行为又决定了独立个体进行决策的环境(通过信息的时间和空间分布)，个体行为决

23、策再影响全局行为，如此反复构成一个闭环反馈系统。这种交互反馈思想的实现在Swarm仿真系统中是通过不断嵌套的层次结构来实现的。每一个基本的Swarm逻辑模型都由两部分组成，一个是模型“Swarm”(model Swarm)，另一个是观测员“Swarm”(observer Swarm)。模型“Swarm”是由许多Agent组成的群体，分为对象和时间表。对象既可以影响自己，又能影响其他Agent。时间表是一个数据结构，其作用是定义各个对象的独立事件发生的流程，即各个事件的执行顺序。模型。Swarm”是实验对象，而观测员“Swarm”是观测和测量的仪器。观测员“Swarm”既可以向模型“Swarm”

24、输入数据(通过设置模拟参数)，也可以从模型“Swarm”中读取数据(收集Agent行为的统计数据)。一个观测员“Swarm”由实验仪器、时间表和输入输出组成，时间表是为了驱动数据收集，即从模型中读出数据，画成图表；输入是配置观测土具，生成所需的图表；输出是观测结果。 在模型Swarm之下，则是处于Swarm模型底层，由IF-THEN规则和BDI思考模型构成的Agent，包括激活Agent、睡眠Agent以及Agent组。这些Agent之间是可以相互转化的，当激活Agent的条件不再满足时，激活Agent会转入睡眠状态，当激活Agent的条件满足组成Agent组时，则激活Agent自然的加入Ag

25、ent组，成为结盟Agent。同时，如果睡眠Agent的激活条件得到满足，那么睡眠Agent就转化为激活Agent，参与规则规定的行动。同样，若Agent组结盟的条件得不到满足时，Agent组中的Agent也会脱离Agent组，称为自由的单个激活Agent。 调控政策作用下的区域房地产市场演化机理研究研究方案研究目标：（1）理论上，综合、集成基于VAR模型的脉冲响应函数模型和多主体仿真模型，合理判断房地产市场的演化机理。（2）实践上，在合理判断房地产市场的演化机理的基础上，对房地产宏观调控政策效果进行综合评价，并不断对模型参数进行反馈调整，找到效果较为满意的宏观调控政策。研究内容：（1）近期调

26、控措施调查通过对广东省的一些地区进行实际调查，了解这些地区在银行信贷、土的政策、限购、税收等方面的具体调控措施，并收集相关的数据、资料。（2）用基于VAR模型的脉冲响应函数模型研究政策对房地产市场的冲击VAR模型常用于预测相互关联的时间序列系统及分析随机扰动对变量系统的状态冲击，从而解释各种经济冲击对经济变量形成的影响。在实际应用中，由于VAR模型是一种非理论性的模型，它无需对变量作任何先验性约束，因此在分析VAR模型时，往往不分析一个变量对另一个变量的影响如何，而是分析当一个误差项发生变化，或者说模型受到某种冲击时对系统的动态影响，这就是脉冲影响函数方法。它可以研究政策实施后引起的房地产市场

27、突变及演化。我们将运用VAR模型分析核心政策对房地产市场影响的脉冲响应。具体包括税收政策脉冲响应、金融政策脉冲响应、土地政策脉冲响应、限购政策脉冲响应、几种政策脉冲响应综合分析以及核心政策对房地产市场影响的方差分解分析。 分别建立税收政策、金融政策、土地政策、限购政策对房地产市场作用的向量自回归模型之后，就可以利用脉冲响应函数方法对四种核心政策对房地产供求和房价指标的影响效果进行详细的定量分析。 分别建立税收、金融和土地政策对房地产市场影响的误差修正模型之后，就可以利用方差分解方法计算出四种核心政策对房地产供求和房价影响的百分比，从而得出各种政策对房地产供求和房价变化影响的贡献度。（3）用基于

28、Swarm平台的多主体仿真模型研究在政策作用下房地产市场的演化机理复杂系统的结构特征是具有大量的相互交互的个体，并且个体的具有一定的适应性。多主体经济仿真就是运用计算机软件技术，构造以适应性交互主体为基础的、具有进化过程的动态经济模型方法。这里的“主体”特指模型中由数据及程序代码构成的一个相对独立的智能实体，其学习能力是系统进化过程的基础。在多主体经济仿真中，主体通常与现实经济中的微观个体，或个体的聚集体相对应。 Swarm平台的开发工具是Objeaive-C和java语言，作为一个高效率、可信、可重用的软件工具集，为进行复杂适应系统研究的科学家提供一个虚拟实验室。目前Swarm平台已经被广泛

29、地应用到复杂性研究的各个领域，成为复杂性研究工作者的得力助手。用基于Swarm平台的多主体仿真模型研究在政策作用下房地产市场的演化机理，首先要确定主体及其行为规则，然后构造各个主体之间的联接方式和相互作用方式。在这个过程当中需要从整体上观测房地产市场及其宏观经济环境构成的系统的行为和结构，从相应观测数据中进行总结和推理。得到多主体模型之后，对房地产市场进行模拟，根据运行结果对该多主体模型进行检验和调整：同时还要测试该模型对系统参数的灵敏度；重复上述过程，直到得到满意的多主体模型为止。运用以上获得的多主体仿真模型，对政策的变化进行演化模拟，观测在政策作用下房地产市场的演化机理。（4）广东省某些区

30、域的实证研究选取广东省某些具体城市，收集这些城市近十年房地产市场的数据及相关政策。用前五年的数据建立VAR模型脉冲响应函数、多主体仿真模型，然后用后五年的数据检验模型运行的结果。通过不断调整参数，得到满意的模型并用它们预测或模拟房地产市场未来情形。（5）政策建议通过对广东省某些具体城市进行实证研究，综合、集成VAR模型脉冲响应函数、多主体仿真模型的运行结果，对这些城市在各种调控政策作用下的区域房地产市场演化机理作出基本判断，并据此给出政策建议。拟解决的关键问题：（1）建立能够给出政策对房地产市场的冲击描述VAR模型的脉冲响应函数模型。（2）建立能够给出在政策作用下房地产市场的演化过程的多主体仿

31、真模型。（3）综合集成给出政策作用下房地产市场演化机理的描述。. 拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析研究方法（1）通过深入了解广东省房地产宏观调控实践以及阅读相关文献了解国内外研究现状，提出当前广东省房地产宏观调控实践最需要解决的问题是宏观调控政策下房地产市场的演化机理。（2）为了研究宏观调控政策下房地产市场的演化机理，我们首先运用房地产理论、政策学理论以及宏观调控理论来研究房地产宏观调控政策相关理论以理顺宏观调控政策对房地产市场的作用机制。（3）在理顺宏观调控政策对房地产市场的作用机制后，我们就可以对计量经济模型和多主体仿真模型展开研究。这其中主要涉及计量经济学理论、博弈论以及

32、复杂系统理论。（4）在对计量经济模型和多主体仿真模型展开研究的基础上，我们选择基于Swarm平台的多主体仿真和向量自回归和脉冲响应函数理论研究宏观调控政策下房地产市场的演化机理。（5）运用房地产市场的演化机理对房地产宏观调控政策效果进行预测、模拟以及给出综合评价。（6）通过不断对模型进行调整，直到房地产宏观调控政策效果较为满意，并给出相应的政策建议。技术路线文献查阅问题的提出房地产宏观调控政策相关 理论研究计量经济模型和多主体仿真模型研究宏观调控政策下房地产市场的演化机理房地产宏观调控政策效果综合评价给出政策建议广东省房地产宏观调控实践的迫切需求国内外研究现状房地产理论宏观调控理论政策学理论博

33、弈论复杂系统理论基于Swarm平台的多主体仿真向量自回归和脉冲响应函数理论模型调整是否满意计量经济学理论实验方案1、 选定研究对象，收集对象的相关历史数据（银行信贷、土的政策、限购、税收）。2、 运用Eviews软件建立VAR模型，进行脉冲响应实验，观察实验结果，分析各种经济变量的调整对房地产市场的影响。3、首先定性分析房地产市场存在的各种主体，用RePast、Swarm等软件对个主体进行设计，并运用经济理论和专家知识确定其行为规则，然后进行仿真实验，观察其演化结果。复杂经济系统行为建模的具体过程是：（1） 对原型经济系统进行观测，得到有关系统行为和功能的有关数据（2） 分析这些数据根据相应的

34、经济理论和系统仿真专家的经验和知识，建立原型经济系统的非形式化的描述模（3） 运行这些模型，得到相应的经济数据并分析之（4） 检验这些模型是否符合原型经济系统，对不满意的部分进行调整（5） 重复以上步骤直到得到满意的同态模型为止得分三、 (共50分)阅读下面的材料，从你的角度列出其中的问题，并参考国家自然科学基金申请格式提出你的研究计划。发改委宣布上调电价 出台居民阶梯电价方案2011-11-30 15:56:00来源: 中国广播网(北京)国家发改委宣布上调销售电价和上网电价，其中销售电价全国平均每千瓦时3分钱，上网电价对煤电企业是（每千瓦时）2分6，所有发电企业平均起来是2分5，涨价幅度不大

35、。这次发改委还对煤炭价格进行了限制。主要规定，合同煤价在5%的幅度内可适当上涨，对市场煤价进行限价，秦皇岛北方港口的交易煤价，5500大卡的煤价，每吨不能超过800元。同时，发改委还推出了居民阶梯电价指导意见，把居民每个月的用电分成三档：第一档是基本用电，第二档是正常用电，第三档是高质量用电，第一档电量按照覆盖80%居民的用电量来确定，第二档电量按照覆盖95%的居民家庭用电来确定。第一档电价保持稳定，不做调整，第二档电价提价幅度不低于毎度5分钱，第三档电价要提高3毛钱。和原征求意见稿不同，还增加的一个免费档，对城乡低保户和五保户各个地方根据情况设置10到15度免费电量。阶梯电价的具体实施方案，

36、具体电量的分档以及电价水平的确定都是需要各个地区根据指导意见，结合当地的实际情况，制定实施方案，经过听证后才能实施。另外据新华网报道，从明天起销售电价每度平均上调3分钱，此次上调只涉及非居民用电价格，居民用电价格暂不上调。火电企业的巨额亏损是这次上调电价的主要原因，如果不上调已经不行了，马上就会出现电荒。但存在以下问题：1、中国电荒是因为是价格管制，阶梯电价于事无补 中国发生电荒的原因是价格管制，因为“市场煤、计划电”造成发电企业亏损，进而被迫停产检修，所以单纯从节能方面想办法是不能解决中国电荒问题的。 而且中国的电力行业是一个不完全开放的行业，代表发电企业产品价格的上网电价，与居民给付的销售

37、电价是两回事，在中国实施阶梯电价，是在一个扭曲的定价机制中使用价格杠杆，其效果肯定是会打折扣的。况且居民用电量只占全社会用电总量10%左右，2009年、2010年分别占12.5%、12.2%，所以居民用电价格的变化对整个电力行业来说影响不大。2、中国阶梯电价可能沦为变相涨价会加重居民负担，加剧通胀 居民用电价格的变化对整个电力行业来说影响不大，但是对民生却是影响颇大。虽然目前具体定价方案还未出台，但是去年10月发改委公布阶梯电价改革方案（征求意见稿），就电量档次划分提供了两个选择方案，这两个方案的共同特点就是“只涨不降”：并不是向人们想象的“用电少的比以前少花钱，用电多的多交钱，中间状态持平”

38、，而是用电少的价格不变，用电多的多交钱。这相当于为一种变相涨价。从这点来看，中国也是“选择性的”学习日韩，因为日本实施的阶梯电价中除了让用电量多者多付费外，还设置“生命线电价”，即对在生命线用电量以下的每户每月用电量，规定一个较低电价，以体现政府对低收入群体的照顾。在这一点上中国是选择式摒弃了，对此，原能源部政策法规司副司长、现中国能源研究会能源经济专委会副主任朱成章曾表示，中国的居民用电价格长期以来严重偏低，国家的政策对居民用电已经是相当照顾了。3、阶梯电价带有“一刀切”特征，可能造成穷富交叉补贴 阶梯电价类似于计划经济时代的票证管理模式，本意是“劫富济贫”，令高收入群体承担更多的发电成本。

39、但是中国情况远比日本、韩国复杂：地域辽阔，东、西部发展水平不平衡，城乡居民收入差距大，不同地区、不同群体的用电量差距较大。这种情况下，政府难以订立出一个科学的价格分级标准，很可能会出现部分地区中低收入群体负担加重的情况。而即使是按不同地区的经济发展水平实施不同的价格分级标准，也有可能造成不公。因为阶梯电价的“劫富济贫”作用有一个前提，就是高用电量群体即为高收入群体。但越是人均收入水平较高的发达地区，往往贫富差距越大。像大城市群租的“蚁族”、“鼠族”，可能就会因为阶梯电价而生活更加窘迫（因为分级标准是按户算的）；而“小型但豪华公寓”和“经常外出”的部分高收入群体则会通过阶梯电价得到“不必要的收入

40、转移”。曾有美国学者于1982年（美国1970年代推行阶梯电价）使用了犹他州2000个以上的用户数据，研究阶梯电价方案的效果。统计显示，样本中65%的用户将受益，高收入家庭中的30%受益。他得出的结论是：“数据显示对实行收入再分配而言，阶梯电价是一个相对低效的途径。”是影响颇大。 4、与其推行居民阶梯电价，不如打破管制与垄断 中国的电荒问题，是价格管制下的“市场煤、计划电”之间矛盾冲突引发的，这已经是获得了普通认同。价格管制将电力产业链割裂，发电企业与销售终端分离，令正常的成本传导难以发挥作用，价格既不反应成本，也不反映供求。而电网企业作为电力产业链的垄断环节，割裂了发电企业与消费者之间的联系

41、，从中获得垄断利润。即使是在发电企业成本达到临界点、需要启动煤电联动时，发电企业自身还需要内部消化30%的上涨成本，其余部分才作为提价依据。而在煤电联动下，上网电价上调后销售电价也会随之上调，则电网企业一直处于煤炭上涨的成本压力之外。对于外界对电网企业垄断利润的质疑，国家电网的专家曾表示，销售电价要由国家发改委价格司审批，不可能存在暴利。但其实由于信息不对称，政府很难评估电网企业的真实成本，输配电利润一直是一个模糊地带。所以中国电荒的真正原因是价格管制，推行居民阶梯电价并不能缓解电荒，反而有可能增加中低收入群体负担，加剧通胀。 居民阶梯式递增电价规制一、理论依据Ramsey 定价策略要求，应考

42、虑不同产品的需求弹性进行定价，价格弹性较高的用户定价较低，对补偿固定成本做出较小贡献；价格弹性较低的用户定价较高，对补偿固定成本做出更多贡献。Ramsey定价模型既考虑生产者自身的成本，又兼顾消费者的支付意愿，一直被看作符合社会福利要求的定价模型，对细分市场、设计定价具有重要的指导意义。对居民用电而言，尽管尚无相当精确的需求价格弹性分析，对长期、短期需求弹性也没有通用的定义，但就整个用户用电而言， 从长期运行效果来看，对10电价增幅的响应很可能为5一15，而且一定不会为零。由此，我们可以大致可以得出这样的结论：居民电价的调整存在价格弹性，且价格弹性大约在05至15之间。不论数据准确与否，关键的问题是怎样理解价格弹性的大小。显然，低端居民用户的电价需求弹性大，高端居民用户用弹性小。这恰恰符合拉姆塞定价理论的要求。二、居民阶梯递增电价规制模型设计1、设计原则(1)促进节约使用电力资源居民阶梯式递增电价的实行，目的就是要促使高端居民用户节约使用、促使中端居民用户合理使用电能，从而保护自然环境和稀缺的土地资源，实现社会可持续发展和和谐。(2)贯彻普遍服务的规制目标规制