偿债帐户监管协议-1121

1、2014年兖州市惠民城建投资有限公司公司债券偿债账户监管协议二 年 月 本协议于201 年 月 日由下列各方在 市签署:甲方：兖州市惠民城建投资有限公司(作为“发行人”)法定代表人：王建华地址：山东省兖州市建设西路（牛旺地质家园西邻）联系人：乙方： (作为“债权代理人”及“账户监管人”)负责人： 地址： 联系人：鉴于： 1、甲方拟于2014年发行不超过人民币15亿元公司债券（以下简称“本期债券”），为保证本期债券的及时足额偿付，甲方同意在乙方开立监管账户，用于归集偿债资金，同时，甲方授权乙方对偿债监管账户实施监管；2、甲方同意聘请、乙方同意担任本期债券的偿债债户监管人，依据本期债券的募集说明书

2、，代表本期债券的债券持有人签署本协议；3、双方（包括其所有允许的继任者和受让者）声明并保证：双方拥有全权以及法人地位（或获得授权）签署本协议并履行在本协议中的义务。甲、乙双方经友好协商，就偿债账户监管合作事宜，根据有关法律法规，达成如下协议：第一条 偿债账户（一）甲方同意在乙方处开立账户，即偿债账户(该账户为本期债券唯一偿债账户)，专门用于本期债券的本金兑付和支付债券利息及银行结算费用。（二）甲、乙双方对偿债账户的使用和管理均应符合人民币银行账户管理办法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国商业银行法以及中国人民银行的其他有关规定。（三）甲方应于本期债券募集说明书中规定的每个付息日和/或兑付日

3、前5个工作日，将足够偿还本期债券最近一期到期应付利息和本金的资金存入偿债账户内。（四）偿债账户内的资金仅可用于本期债券的本金兑付和支付债券利息及银行结算费用，不得用于其他用途，但因配合国家司法、执法部门依法采取强制性措施的除外。（五）偿债账户开立时间，不得晚于第一个付息日前30个工作日。第二条 监管人的义务（一）在本期债券存续期间，乙方应当按照本协议的约定，忠实、全面地履行本协议的义务,甲方应对乙方履行本协议项下的监管义务提供必要的便利条件和相关信息；在本期债券还本付息日前10个工作日，乙方应通知甲方将本期债券当期应偿付的利息及时足额划入偿债账户内，甲方最迟应于还本付息日前5个工作日将款项足额

4、划入偿债账户内，以保证乙方有足够的时间将该款项划至债券登记托管机构指定的支付债券本息的专用账户。在还本付息日（不含该日）前第5个工作日日终，偿债账户内没有足够的资金用于支付当期应偿付的债券本息，乙方于次一工作日催告甲方及时划款。在还本付息日（不含该日）前第5个工作日日终，偿债账户内没有足够的资金用于支付当期应偿付的债券本息，且经催告后，在还本付息日（不含该日）前第4个工作日日终，偿债账户内的资金仍不足以支付当期应偿付的债券本息的，乙方应于次一工作日通知甲方，同时向有关部门报告该情况。在还本付息日（不含该日）前第2个工作日日终，如偿债账户内仍没有足够的资金用于支付当期应偿付的债券本息的，乙方应按

5、债券持有人会议规则的规定召集债券持有人大会，由债券持有人大会决定实现债券债权的方式。如因甲方违反上述义务导致乙方无法将到期应付债券本息划入债券登记托管机构指定的支付债券本息的专用账户的，乙方不承担责任，但应将相关情况在不晚于获悉该事实发生之日起4个工作日内在中国证券报披露该事实。（二）乙方应当保留甲方发出的通知（包括但不限于划款通知），有关资金划转的原始凭证以及其它材料，并及时妥善归档。（三）乙方应妥善保管与本期债券相关的各项结算、汇划、质押凭证，做好交接记录。（四）乙方应在甲方发生无法偿付本期债券的本息的情形时，召集债券持有人大会，由债券持有人大会决定实现债券债权的方式。（五）乙方应于每个付

6、息日和/或兑付日后5个工作日内，向甲方出具偿债账户监管报告，报告内容至少应包括偿债账户资金存入情况、使用支取情况和账户余额情况。第三条 资金划付（一）甲方不可撤销地授权乙方将偿债账户内的资金根据本期债券偿付本息的要求及时足额地进行划付。（二）在本协议有效期内，非经双方书面同意，上述约定的授权及偿债账户不可撤销且不可更改，乙方亦不得接受任何更改、撤销该项授权的指令。第四条 风险防范措施 （一）在本协议存续期内，若因任何原因出现偿债账户被查封、销户、冻结及其他情形而不能履约划转款项的，乙方应在该情形发生当日及时通知甲方，甲方应在接到通知后，将偿债资金支付到乙方另行指定的账户。（二）甲方承诺，未经乙

7、方同意，甲方不会签订任何其它协议，处置全部或部分偿债账户中的款项。第五条 乙方的陈述与声明（一）乙方是依法成立并有效存续的企业，持有合法有效的金融业务许可证，具有担任债券债权代理人及偿债账户监管人的合法资格，并同意接受本期债券全体债券持有人的委托，担任本期债券债权代理人及偿债账户监管人。（二）乙方提供的信息和资料真实、合法、有效，不存在误导性陈述、重大遗漏和虚假记载。（三）当甲方不能按期偿付本期债券的到期应付本息时，乙方有权冻结偿债账户中的款项。（四）乙方有权无条件地、随时查询监管账户中的资金进出情况。 （五）乙方依据本协议所承担的受托管理责任，不应被视为乙方对甲方的行为提供保证和其他形式的担

8、保，乙方不承担本期债券的偿还责任，也不为本期债券提供担保。第六条 甲方的承诺与声明（一）甲方是在中华人民共和国境内注册并有效存续的有限责任公司，具有独立的法人地位。（二）甲方提供的信息和资料真实、合法、有效，不存在误导性陈述、重大遗漏和虚假记载。第七条 费用承担 与本协议项下的有关的通知、通告等信息披露等费用由甲方承担，但有关费用的开支标准应在合理的范围内，并应事先征得甲方的书面同意。第八条 协议终止与解除 因下列情况，本协议终止或解除：（一）协商一致在本协议有效期内，若协议各方当事人协商一致，可提前终止本协议；除此之外，任何一方均不得擅自终止或解除本协议，否则应承担违约责任。（二）实质违约

9、因一方违约行为使本协议无法履行的称之为实质违约，实质违约的一方应承担本条第（三）款约定的违约责任。（三）违约责任 本协议任何一方若有违约行为，违约方应赔偿守约方可预见或不可预见的包括直接和间接的经济损失、诉讼（仲裁）费用和律师服务费用。第九条 争议解决 本协议在履行过程中发生争议，各方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的仲裁委员会申请仲裁。第十条 文本及其效力10.1、本协议在各方法定代表人（负责人）或授权代理人签章（字）及加盖公司公章后生效。10.2、本协议终止日为本期债券到期日。10.3、本协议未尽事宜，各方可根据有关法律、法规的规定，共同协商作出补充协议。补充协议与本协议附件均为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力。10.4、协议各方承诺本协议所约定的条款、内容，均未违反我国法律、法规，对各方产生约束力，具有法律效力。任何一方不得以法律法规无明文规定为由拒绝履行本协议及相关附件所约定的义务。10.5、任何一方发给对方的任何通告必须以中文书面形式进行。10.6、本协议在