国际贸易政策与措施

1、第一节 贸易政策的目标一、贸易政策的含义n对外贸易政策是指一国政府为了某种目的而制定的，对对外贸易活动进行管理的方针和原则。这一范畴包括的基本因素有政策主体、政策客体、政策目标、政策主体、政策客体、政策目标、政策内容和政策工具政策内容和政策工具等五个方面。第一节 贸易政策的目标二、贸易政策的划分表 对外贸易政策类别划分角度贸易政策类别政策目的鼓励出口政策、限制进口政策、改善贸易条件政策、改善贸易收支政策等政策手段关税政策、非关税政策、汇率政策政策部门出口政策、进口政策、贸易收支政策等政策空间内地政策、沿海政策、特区政策、边境政策等政策方法一般政策、特殊政策等政策时间短期贸易政策、中期贸易政策、

2、长期贸易政策等调控范围总体政策（如自由贸易政策、保护贸易政策）、单项政策（如农产品补贴政策等)工具性质量的政策（改变政策工具的值）、质的政策、改革政策等任务领域贸易过程政策、贸易秩序政策等政策性质外向型政策、内向型政策等基本类型保护贸易政策、自由贸易政策第一节 贸易政策的目标三、贸易政策的意义 1. 调控货物贸易、技术贸易和服务贸易的规模和结构，促进出口或限制进口 2. 调整对外关系，避免国际经济贸易摩擦和政策冲突 3. 辅助政府总体经济目标的实现第二节 贸易政策的理论基础一、自由贸易政策的理论依据n自由贸易政策是指国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品

3、自由进出口，在国际上自由竞争，即国家对贸易行为既不鼓励出口，也不限制进口，对进出口贸易采取放任自由、不加干预或少加干预的一种政策。第二节 贸易政策的理论基础n自由贸易政策有利于形成相互有利的国际分工n自由贸易有利于增加国民财富n自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累n自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益第二节 贸易政策的理论基础二、保护贸易政策的理论依据 1. 传统观点 1）重商主义 2）保护幼稚工业理论 （1）批判了自由贸易理论 （2）提出了以生产力论为核心的保护贸易理论 （3）保护对象的选择n刚刚开始发展并有发展前途的幼稚工业n趋于衰退但仍有存在价值的工业，需要给予一定保护n虽然是

4、幼稚工业，但没有强有力的竞争者时，不需要保护n农业不需要保护，随着工业的发展，农业自然随着发展 （4）主张国家干预对外贸易 3）新重商主义凯恩斯主义第二节 贸易政策的理论基础2. 现代观点：新贸易保护主义1）战略性出口贸易政策：主张政府通过出口补贴增强本国企业的国际竞争力表 无补贴时双方的策略及盈亏组合情况 空客公司 波音公司制造不制造制造（-10，-10） （100，0）不制造（0，100）（0，0）第二节 贸易政策的理论基础表 欧洲政府补贴后双方的策略及盈亏组合情况 空客公司 波音公司制造不制造制造（-10，10）（100，0）不制造（0，120）（0，0）注：欧洲政府每年对空中客车公司补

5、贴20单位，以扶持欧洲飞机制造业的发展第二节 贸易政策的理论基础n战略性出口贸易政策在现实中的制约n此战略易招致对方的报复n市场的不确定性和信息的不充分会导致政府决策失误n战略性贸易政策的实施会对国内其他产业造成劣势第二节 贸易政策的理论基础2）战略性进口贸易政策：在不完全竞争市场上，国外厂商在进口国市场上利用其垄断地位使产品定价高于边际成本，存在着经济租金（即超额垄断利润），相当于进口国向国外厂商支付了租金，因此进口国支付应该运用进口关税抽取国外厂商的超额垄断利润，以弥补国民利益的损失。第二节 贸易政策的理论基础3. 保护贸易政策的其他理论观点1）改善国际收支论2）改善贸易条件论3）维护就业

6、论4）国家安全论5）民族自尊论6）社会公平论7）环境保护论新贸易保护政策的特点n第一，非关税壁垒在西方国家贸易政策中的作用日益明显。n第二，新贸易保护主义的对象不仅是本国正在衰落的传统垄断产业，还包括本国已经高度发达且具有竞争优势的产业。n第三，奖出限入的重点从限制进口转向鼓励出口。n第四，从国家贸易壁垒转向区域型贸易壁垒，实行区域内的贸易自由化和区域外的联合保护。n第五，从历史上的保护贸易制度装箱更系统化、制度化的管理贸易制度。贸易政策的制定、选择和调整n贸易政策制定考虑的因素n前提：国家利益和目标n过程：国内利益影响n约束：外国利益集团和国际贸易制度第三节 进口保护政策：关税一、关税的概念

7、n关税（Customs Duty/Tariff）是指进出口货物经过一国关境时，由政府设置的海关向进出口商品课征的一种税收。n征收关税主要有两个作用：一是增加本国财政收入；二是保护本国的产业和国内市场。第三节 进口保护政策：关税二、进口税的贸易调节方式 1. 关税分类 1）进口税（Import Duty）是指外国商品进入一国关境或从自由港、出口加工区、保税仓库进入国内市场时，由该国海关根据海关税则对本国进口商所征收的一种关税。第三节 进口保护政策：关税（1）普通进口关税（Common Duty）：又称一般关税，它是一国政府对与本国未订有关税互惠协议的国家或地区的进口商品，按普通税率征收的关税。（

8、2）优惠进口关税：是指一国政府对与本国订有关税互惠协议的国家和地区的进口商品，按优惠税率征收的关税。n最惠国待遇（Most-Favored-Nation Treatment，MFT）关税。最惠国待遇：指缔约国各方实现互惠，凡是缔约国一方现在和将来给予任何第三方的一切特权、优惠和豁免，也同样给予缔约国方。n特定优惠关税（Preferential Duty），简称特惠税。它是对来自特定国家或地区的进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇。现有最有影响的是洛美协定安排的国家质检的税率。n普遍优惠制（Generalized System of Preference，GSP），简称普惠制。它是发达国家给予

9、发展中国家出口制成品与半制成品普遍的、非歧视的、非互惠的关税优惠制度。普惠制方案大多包括给惠产品范围、受惠国家和地区、关税削减幅度、保护措施、原产地规则、给惠方案有效期等。n例外条款（Escape Clause）n预定限额（Prior Limitation）n毕业条款（Graduation Clause）n A、免责条款。也叫例外条款，受惠国商品进口量增加到对给惠国同类产品或有竞争关系的商品的生产者造成或即将造成严重损害时，给惠国有权完全取消或部分取消关税优惠待遇。 n B、预定限额。预先规定受惠商品的进口限额，超过限额的进口征收最惠国税率。 n C、竞争需要标准，又称“毕业条款”。来自受惠国

10、的某种进口商品如果超过规定的某一额度，就要取消下年度该商品的关税优惠待遇，即所谓“产品毕业”。如果受惠国大多数产品在国际市场上都显示出较强竞争力，则取消该受惠国全部商品的受惠资格，即所谓“国家毕业”。n毕业条款案例：2004年欧盟取消中国纺织品普惠制n原产地规则n A、原产地标准。一切商品均可分为两类，一类为“完全原产地”，即商品完全是受惠国出产或制造，没有使用任何进口原料或零部件；另一类为全部或部份使用了进口原料或零部件（包括来源不明的原料和零部件）生产的产品。n 从普惠制的角度来说，受惠国出口的商品要获得享受普惠制关税的待遇，该出口商品必须在受惠国进行生产和制造，其中所使用的进口原料或零部

11、件必经过充分的加工，使这些进口原料或零部件有了实质性的改变，或者符合给惠国提出的其他条件。nB、商品要符合直接运输的原则。n 就是说出口商品不但要在受惠国生产或制造，而且必须直接从受惠国家运往给惠国。通过过境国的，必须在过境国海关监管之下，没有投入当地市场销售或交付当地使用，更不能在那里进行其它再加工。n C、必须提供有效的证明文件。n 即普惠制原产地证明书格式，简称 ，及其他有关的单证。 产地证书是受惠国的原产品出口到给惠国时享受减、免关税优惠待遇的法律凭证。 产地证书不同于一般产地证书，简称。一般产地证是享受最惠国待遇的有效证件，普惠制 产地证，则是享受普惠制减、免税待遇的有效证件。第三节

12、 进口保护政策：关税（2）进口附加税（Import Surtaxes）：进口国海关对进口的外国商品在征收进口关税之外，出于某种特定的目的而额外征收的关税。n反倾销税（Anti-dumping Duty）：对实行倾销的进口货物征收的一种临时性进口附加税。n反补贴税（Countervailing Duty）：是对在生产、制造、加工、买卖及运输过程中直接或间接地接受出口国政府、同业公会或垄断组织的任何奖金或补贴的进口商品所征收的一种进口附加税。n紧急关税（Emergency Tariff）：指为消除外国商品在短期内大量进口，对国内同类产品生产造成重大损害或产生重大威胁而征收的一种进口附加税。第三节

13、进口保护政策：关税n惩罚关税（Penalty Tariff）：指出口国某商品违反了与进口国之间的协议，或者未按进口国海关规定办理进口手续时，由进口国海关向该进口商品征收的一种临时性的进口附加税。n报复关税（Retaliatory Tariff）：指一国为报复他国对本国商品、船舶、企业、投资或知识产权等方面的不公正待遇，对从该国进口的商品所课征的进口附加税。n中差价税（Variable Levy）：是当本国生产的某种商品的国内价格高于同类进口商品的价格时，为了削弱进口商品的竞争力，保护国内生产和市场，按国内价格与进口价格之间的差额征收的关税。第三节 进口保护政策：关税2）出口税（Export D

14、uty）：指出口国家的海关在本国产品输往国外时，对出口商征收的关税。3）过境税（Transit Duty）：指一国海关对通过其关境再转运至第三国的外国货物征收的关税。第三节 进口保护政策：关税2. 关税税则n关税税则是一国海关征收关税的依据，是一国对进出口商品计征关税的规章和对进出口的应税、免税商品、以及禁止进出口的商品加以系统分类的一览表。n海关税则的两部分:海关课征关税的规章条例、商品分类及关税税率表（目前使用HS）n单式税则和复式税则第三节 进口保护政策：关税 单式税则是对每一种应税商品不论产自何地，一个税目下只有一个税率。其特点是无差别待遇，但也因此无法在必要时利用关税税则制度对外实行

15、区别对待的政策，或争取关税上的优惠，降低了关税的综合功能。第三节 进口保护政策：关税n复式税则是一个税目设立两个或两个以上的税率，对来自不同国家的进口商品使用不同的税率。其特点是歧视性，便于充分发挥关税的综合作用，体现外贸政策的差别，目前世界上多数国家继续实行此税则。n复式税则大致有四种:普通税率；最惠国税；普惠制税率；特惠关税3. 关税和征收方法n从量税n从价税n混合税n选择税第三节 进口保护政策：关税第三节 进口保护政策：关税1. 从量税：指以进口货物的重量、数量、长度、容量和面积等计量单位为标准计征的关税。n从量税的优点：手续简便，无须审查货物的规格、价格和品质，可以节约征税成本和费用；

16、进口价格下跌时，关税仍保持一定水平，因而不影响保护作用；可防止进口商谎报进口价格。n从量税的缺点：对等级、品质、价格不同的货物按同一税率征收，税负不合理；税率固定，没有弹性，税额不随物价涨落而变化，失去了市场价格机能。当物价下跌时，保护作用；当物价上涨时，保护作用。具有累退税的特点，进口价格越高，其税负相对越轻。2. 从价税：按进口商品完税价格为标准计征的关税。其税率表现为货物价格的百分率。n优点：税负合理：按商品价格征税，价格高的纳税高，反之则反；税额随物价涨落而增减。纳税人的负担按比例变化。n其缺点：估价繁难：需专门人才能胜任，费用、成本高；调节作用弱，保护性差。税额随物价涨落而增减，对物

17、价不能产生调节作用；保护作用不足：当国外市场价格时，国内产业保护压力，但实际进口税额随物价而；当国外市场价格时，国内保护压力，但实际进口税额则随物价而。第三节 进口保护政策：关税3. 混合税又称复合税，即对同一种的同时采用从量、从价两种标准征收关税。n方法：从量税为主+从价税；从价税为主+从量税n混合税的好处：使税负适度。当物价上涨时，所征税额比单一从量税多；当物价下降时，所征税比单一从价税多，增强了关税的保护程度。n混合税缺点：手续繁杂，成本费用高，从量税与从价税的比例难以确定。第三节 进口保护政策：关税4. 选择税：指对同一物品同时规定从价税和从量税两种税率。征税时选择税额较高的一种征收。

18、通常，当进口产品物价上涨时，选择从价税，当进口产品物价下降时，选择从量税。n选择税的优点：可以根据不同时期经济条件的变化、政府征收关税目的及国别政策进行选择，具有灵活性。n选择税的缺点：征税标准经常变化，易引起争议。第三节 进口保护政策：关税第三节 进口保护政策：非关税壁垒一、非关税壁垒的概念与特点非关税壁垒（Non-Tariff Barriers, NTBs），是指关税以外的一切旨在限制进口的措施。它是与关税壁垒相对而言的。 特点：n非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。n非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的。n非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。第三节 进口保护政策

19、：非关税壁垒二、非关税壁垒的分类 1. 从对进口限制的作用上分类直接限制和间接限制指进口国未直接规定进口商品的数量和金额，而是对商品制定种种严格的条例，间接地影响和限制商品的进口。如进口押金制、最低限价制、海关估价制、繁琐的技术标准、安全卫生检疫和包装标签规定等。指进口国直接对进口商品的数量和金额加以限制。如进口配额制、进口许可证制和“自动”出口限额等。第三节 进口保护政策：非关税壁垒2. 从对进口限制的法令和实施上分类1）从直接限定进口数量和金额的实施上，有进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制等。2）从国家直接参与进出口经营上，有进出口国家垄断、政府采购政策等。3）从外汇管制的实施上

20、，有数量性外汇管制和成本性外汇管制等。4）从海关通关程序上和对进口价格的实施上，有海关估价制、繁琐的通关手续、征收国内税和进口最低限价等。5）从进口商品的技术性规定上，有进口商品技术标准、卫生安全检疫规定、商品包装和标签规章等。 3. 从制定主体角度划分内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒第三节 进口保护政策：非关税壁垒区别在于是本国自主决定还是外界压力或通过谈判达成协议决定。第三节 进口保护政策：非关税壁垒四、非关税壁垒的具体措施 1. 进口配额制（Import Quotas System） 1）定义又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对某些商品的进口数量或金额加

21、以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款之后才能进口。 2）进口配额制的类型 （1）绝对配额（Absolute Quotas） （2）关税配额（Tariff Quotas）第三节 进口保护政策：非关税壁垒第三节 进口保护政策：非关税壁垒（1）绝对配额（Absolute Quotas） 绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。这种进口配额在实施中又有以下两种方式：n全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas）属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区

22、的商品一律适用。具体来说，指的是对一种商品只笼统规定一定时期内其进口的最高限额，但不作国别或地区分配。不论哪国的出口商申请出口时，先申请者先被批准出口，直至配额用完为止。 第三节 进口保护政策：非关税壁垒n国别配额（Country Quotas）是指在一定时期的总配额内按国别和地区进行分配，各国家和地区按配额使用，超过便不准进入。为了区分来自不同国家或地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证书。 （2）关税配额（Tariff Quotas）关税配额是对商品进口的绝对配额不加限制，而是在一定时期内，对规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇。对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或

23、征收附加税或罚款。关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别关税配额。按照征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。例如：1997年欧盟给予中南美洲的香蕉关税配额为每年200万吨，关税率20% ，超过则征收170%的关税。又如：1999年美国给予澳大利亚和新西兰的羊肉关税配额，配额内的征关税9%，配额外的征关税40%。 第三节 进口保护政策：非关税壁垒第三节 进口保护政策：非关税壁垒3）进口配额与关税的比较：(1)关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制。(2)配额的限制作用强于关税。(3)配额的管理效率低。(4)其他差异。 第三节 进口保护政策：非关税壁

24、垒4） “自愿”出口限额（1） 概念“自愿”出口限额（“Voluntary”Export Quotas）又称“自动”限制出口（“Voluntary”Restriction of Export），是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内某些商品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。例如：欧盟与日本签订的“自限协议”规定，日本1994年向欧盟出口汽车控制在99.3万辆以内。（2)“自动”出口配额制的形式n非协定“自动”出口配额 非协定“自动”出口配额是不受国际协定约束，而是由出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口的一种

25、配额。这种配额有的是由政府有关机构规定配额，并予以公布，出口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权书或出口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协会“自动”控制出口。第三节 进口保护政策：非关税壁垒n协定“自动”出口配额 协定“自动”出口配额是进出口双方通过谈判签订的“自限协定”（Self-restriction Agreement）或“有秩序销售协定”（Orderly Marketing）。n协定一般包括以下内容：n配额水平（Quotas Level）；n自动限制出口的商品分类和细则 ；n限额的融通 ；n保护条款； n出口管理规定 ；n协定的有效期限 第三节 进口保护政策：非关税壁垒第三

26、节 进口保护政策：非关税壁垒2、绿色壁垒n 绿色壁垒就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒。它是新贸易保护主义与环境保护运动相结合的产物。第三节 进口保护政策：非关税壁垒1）绿色壁垒的成因、特征及表现（1）全球自然资源匮乏，生态环境恶化（2）消费观念的更新，“绿色需求”的扩大（3）各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的差异是绿色壁垒存在的直接原因（4）市场矛盾的尖锐，发达国家谋取经济利益的目的是绿色壁垒产生的根本原因第三节 进口保护政策：非关税壁垒2）绿色壁

27、垒的特征（1）名义上的合理性（2）形式上的合法性（3）保护内容的广泛性（4）保护方式的巧妙性和隐蔽性（5）保护技术上的歧视性第三节 进口保护政策：非关税壁垒3）绿色壁垒的表现与实践（1）绿色关税制度：环境进口附加税（2）环境配额制度（3）环境许可证制度（4）禁止进口与环境贸易制裁（5）绿色补贴制度（6）环境成本内在化制度（7）环保技术标准（8）绿色检验检疫措施（9）绿色包装和标签制度（10）绿色环境标志和认证制度绿色壁垒案例n1. 从1996年开始，我国对欧洲的服装出口开始趋缓，主要原因是相当一部分服装残留污染，不符合环保要求。我国苏南一家 服装厂出口的服装因拉链用材“含铅过度”，白白损失10

28、万多美元，最终导致企业破产。仅1996年，欧盟国家禁止进口的非绿色产品价值就达220亿美元，其中发展中国家提供的产品占90。值得注意的是目前一些国际组织在禁止生产和使用氟里昂之后，正着手对污染物控制采取新的行动，如联合国现已拟订持久性有 机污染物议定书初步草案，一旦通过，必将对包括我国在内的企 业生产和商品出口产生很大影响。绿色壁垒案例n2. 各国对进口产品的环保技术标准日趋复杂和严格。食品的环境技术标准是最高的，各国政府尤其是日本、欧盟、美国等发达国家对食品中的农药残留量和有毒物质含量标准规定到了近乎苛求的地步，过去我国大量出口冻猪肉和冻兔肉到欧洲，现在都被禁止。同样我国的的很多纺织品由于环

29、保原因不得不退出国际市场。绿色壁垒案例n3. 欧洲：冻虾仁遭退货案 浙江舟山出产的冻虾仁以个大味鲜名闻海内外，欧洲是它多年来的传统市场。然而，最近舟山冻虾仁突然被欧洲一些公司退了货，并且要求索赔。一问原因，原来当地检验部门从部分舟山冻虾仁中查到了10亿分之0.2克的氯霉素。冻虾仁里哪来的氯霉素？浙江省有关部门立即着手调查。结果发现，环节出在加工上。剥虾仁要靠手工，一些员工因为手痒难耐，用含氯霉素的消毒水止痒，结果将氯霉素带入了冻虾仁，造成大量退货。第三节 进口保护政策：非关税壁垒3、技术性贸易壁垒 1） 定义：“技术性贸易壁垒”又称“技术性贸易措施”或“技术壁垒”，是以国家或地区的技术法规、协

30、议、标准和认证体系（合格评定程序）等形式出现，涉及的内容广泛，含盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术性指标体系，运用于国际贸易当中，呈现出灵活多变、名目繁多的规定。由于这类壁垒大量的以技术面目出现，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒。第三节 进口保护政策：非关税壁垒2）产生的原因（1）维护本国的利益是一切国际关系的根本目的。 （2）WTO协定中的许多例外条文和漏洞，也为技术性壁垒的实施提供了法律上的依据。 （3）各国和国际性环保组织的地位在不断地提高，对政府决策的影响力越来越大。 （4）可持续发展观念的深入人心，为各国进行技术性贸易

31、壁垒提供了理论支持。 第三节 进口保护政策：非关税壁垒3）技术性贸易壁垒的类别 （1）技术法规：n技术法规是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括可适用的管理规定在内的文件，如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。 （2） 技术标准 n技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。可见技术法规与技术标准性质不同，其关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性的。（3）合格评定程序 n合格评定程序是指按照国际标准化组织(International Organization for Standar

32、dization, ISO)的规定，依据技术规则和标准，对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。 我国受国外技术壁垒影响现状2002年与2000年受技术壁垒影响比较表出口企业受限比例出口产品受限比例损失金额（亿美元）2000年66%25%1102002年71%39%170第三节 进口保护政策：非关税壁垒4、劳工标准壁垒n劳工标准：由国际劳工组织的基本公约或核心标准构成，主要包括劳动者的权利、人格尊严、禁止劳动歧视、下一代成长、工人工作条件等有关人权方面的问题

33、，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准。第三节 进口保护政策：非关税壁垒5、常见的其他非关税措施简释1）进口许可证制进口许可证制（1)概念 进口许可证制（Import License System）是一种凭证进口的制度。为了限制商品的进口，进口国家规定某些商品的进口必须事先领取许可证，才能进口，否则一律不准进口。进口许可证和配额一样，也是一种进口数量限制，是运用行政管理措施直接干预贸易行为的手段。大多数国家都将配额制和进口许可证结合起来使用。中国配额和进口许可证的行政管理对外贸企业对外贸企业经营范围以外经营范围以外的不实行进口的不实行进口许可证的商品许可证的商品仍需申领进口仍需申领进口许可证许

34、可证实行进口许可证管理的商品实行进口许可证管理的商品有特殊规定有特殊规定的进口品免领的进口品免领进口许可证进口许可证一般商品配额一般商品配额机电产品配额机电产品配额来料加工和来件装配的进口品来料加工和来件装配的进口品补偿贸易的进口品补偿贸易的进口品对外工程承包的进口品对外工程承包的进口品其他小额进口品其他小额进口品颁发许可证的机构：颁发许可证的机构：商务部商务部颁发有效批准证件的机构：颁发有效批准证件的机构：商务部商务部发改委发改委发改委发改委国家机电国家机电进出口办公室进出口办公室（2)进口许可证的类型n 根据是否有配额可分为：n 有配额的进口许可证n 无配额的进口许可证n根据对来源国有无限

35、制，可分为：n 公开一般许可证（Open General License, OGL），又称公开进口许可证、一般进口许可证或自动进口许可证n特殊许可证（Special License），又称非自动进口许可证 第三节 进口保护政策：非关税壁垒第三节 进口保护政策：非关税壁垒2）外汇管制（1) 概念外汇管制外汇管制（Foreign Exchange Control）是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，来平衡国际收支和维持本国货币汇价、防止套汇和逃汇的一种制度。在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇率（Official Exchange Rate）卖给外汇管理机构。进

36、口商也必须在外汇管制机构按官定汇价申请购买外汇，本国货币的携带出入国境也受到严格的限制等。这样，国家的有关政府机构就可以通过官定汇价、集中外汇收入和批汇的办法，控制外汇供应数量，来达到限制进口商品品种、数量和进口国别的目的。表面看来，外汇管制是一种金融制度，实际上也是限制进口的一种重要手段。（2) 2) 外汇管制的类型外汇管制的类型n数量性外汇管制。数量性外汇管制。所谓数量性外汇管制，是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，旨在集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。 n成本性外汇管制。成本性外汇管制。所谓成本性外汇管制，是指国家外汇

37、管理机构对外汇买卖实行复汇率制度（System of Multiple Exchange Rates），利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。n混合性外汇管制。混合性外汇管制。混合性外汇管制是指同时采用数量性和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制。第三节 进口保护政策：非关税壁垒第三节 进口保护政策：非关税壁垒3）对外贸易国家垄断对外贸易国家垄断对外贸易垄断对外贸易垄断是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。 目的在于保证国内的供应和生产，防止国内市场的混乱，贯彻政府的意图，限制部分商品的进口。进出口的国家垄断主要集中在烟酒、农产品和武

38、器三类产品上。第三节 进口保护政策：非关税壁垒4）歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策歧视性的政府采购政策（歧视性的政府采购政策（Government ProcurementGovernment Procurement）是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外国货物的进口。 做法：做法： 1）优先购买本国产品与服务。不少国家通过制定法令，规定政府机构要优先购买本国产品。例如，美国1933年通过的“购买美国货法案” 。 2）强调产品与服务中的国产化程度。 3）偏向国内企业的招标。 4）直接授标第三节 进口保护政策：非关税壁垒5）国

39、内税国内税（Internal Taxes）是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品的进口。 国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，它的制定和实施属于本国政府机构的权限，有的甚至属于地方政府机构的权限。第三节 进口保护政策：非关税壁垒6）进口最低限价和禁止进口1）进口最低限价（Minimum Price） 最低限价是指一国政府就某种商品的进口规定一个最低价格，凡进口货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。2）禁止进口（Prohibitive Import） 当数量限制或最低限价仍然

40、不能达到限制进口目的时，一些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口。第三节 进口保护政策：非关税壁垒7）进口押金制进口押金制进口押金制进口押金制（Advanced Deposit）又称进口存款制，是指一种通过支付制度限制进口的措施。在这种制度下，进口商在进口货物运达以前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，方能获准报关进口，存款须经一定时期后才发还给进口商。 作用是政府可以从进口商那里获得一笔无息贷款，进口商则因周转资金减少并损失利息收入而减少进口，从而起到限制进口的作用。 例如：二战后的意大利。又如：1997年4月21日和5月1日的捷克政府与斯洛伐克政府先后实

41、行过，规定进口商品要交纳相当于进口货值20%的押金，无息冻结六个月，以此来减少进口和外贸逆差。第三节 进口保护政策：非关税壁垒8）海关估价制度海关估价制度海关估价海关估价（Customs Valuation）是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确定进口商品的完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。其目的是通过提高进口货物的价格，阻碍商品的进口。 乌拉圭回合达成的海关估价协议，规定了主要以商品成交价格为海关完税价格的新估价制度，其目的在于为签字国的海关提供一个公正、统一、中性的货物估价制度，不使海关估价成为国际贸易发展的障碍。 第三节 进口保护政策：非关税壁垒6

42、、相机保护措施n相机保护措施（Contingent Protection）指的是在特定情况下使用的某些紧急保护措施或停止履行现有协议中的正常义务，以保护本国某些更加重要的利益。WTO允许使用的贸易救济措施包括反倾销、反补贴和紧急保障措施。1）反倾销 所谓倾销，是一出口厂商以低所谓倾销，是一出口厂商以低于国内市场的正常价格，甚至低于于国内市场的正常价格，甚至低于商品生产成本的价格，向国外抛售商品生产成本的价格，向国外抛售商品，从而打击竞争对手，占领国商品，从而打击竞争对手，占领国外市场。外市场。反倾销的条件反倾销的条件n倾销的存在倾销的存在 确定正常价格的三个标准：出口国国确定正常价格的三个标准

43、：出口国国内价格、第三国价格、构成价格内价格、第三国价格、构成价格n存在实质损害：倾销对进口国国内工业造成重大损存在实质损害：倾销对进口国国内工业造成重大损害或损害威胁，或对进口国新建产业产生实质阻碍害或损害威胁，或对进口国新建产业产生实质阻碍n倾销与损害之间存在因果关系倾销与损害之间存在因果关系反倾销的程序n反倾销调查的提起与受理n初步裁决n价格保证n临时措施n征收反倾销税n行政复审和司法审查反倾销专题n关于市场经济国家的定义关于市场经济国家的定义n关于替代国价格关于替代国价格n关于损害的确定关于损害的确定n中国遭受的反倾销问题中国遭受的反倾销问题关于市场经济国家的定义n西方国家将一切国家分

44、为市场经济与非市场西方国家将一切国家分为市场经济与非市场经济国家，分别采用不同的确定产品正常价经济国家，分别采用不同的确定产品正常价格的方法格的方法n对市场经济国家采用出口国国内销售价格作对市场经济国家采用出口国国内销售价格作为正常价格，因为其有完善的市场体系为正常价格，因为其有完善的市场体系n对非市场经济国家必须采用对非市场经济国家必须采用“替代国或类比替代国或类比国的类似产品的价格作为正常价格国的类似产品的价格作为正常价格”，因为，因为它们认定非市场经济国家存在价格扭曲它们认定非市场经济国家存在价格扭曲欧盟对非市场经济国家的规定n欧盟规定了非市场经济国家的标准，未规欧盟规定了非市场经济国家

45、的标准，未规定定义，而是采用列举的方式列出非市场定定义，而是采用列举的方式列出非市场经济国家的名单经济国家的名单n1998年年7月月1日以前，中国、俄罗斯、东日以前，中国、俄罗斯、东欧、越南等国为非市场经济国家欧、越南等国为非市场经济国家n1998年年4月将中、俄从名单中去掉，但没月将中、俄从名单中去掉，但没有加入市场经济国家名单，而是新增有加入市场经济国家名单，而是新增“特特殊市场经济国家殊市场经济国家”，介于前两个名单之间，介于前两个名单之间，中、俄是仅有的两国家中、俄是仅有的两国家欧盟对非市场经济国家的规定n特殊市场经济国家的企业如能证明其受调查产品特殊市场经济国家的企业如能证明其受调查

46、产品的生产、销售完全符合市场经济条件，则可用自的生产、销售完全符合市场经济条件，则可用自己产品的销售价格或以成本作为正常价格，否则己产品的销售价格或以成本作为正常价格，否则适用非市场经济国家待遇，采用替代国价格。适用非市场经济国家待遇，采用替代国价格。n如何确定符合市场经济条件，欧盟规定了类似于如何确定符合市场经济条件，欧盟规定了类似于美国的美国的5个标准个标准n我国绝大多数企业仍被视为我国绝大多数企业仍被视为“非市场经济国家非市场经济国家”的企业。的企业。美国对非市场经济国家的规定n非市场经济国家指不以成本或价格结构的市场原则非市场经济国家指不以成本或价格结构的市场原则运转的、产品的国内销售

47、价格不反映商品的公平价运转的、产品的国内销售价格不反映商品的公平价值的国家。值的国家。n由美国商务部认定，考虑由美国商务部认定，考虑6因素：因素：1. 该国货币与他国该国货币与他国货币可兑换程度；货币可兑换程度；2. 工人与政府就工资自由谈判的工人与政府就工资自由谈判的程度；程度；3. 外国公司举办合营企业及其他投资的被允外国公司举办合营企业及其他投资的被允许程度；许程度；4. 政府对生产资料所有或控制程度；政府对生产资料所有或控制程度；5. 政政府对资源分配及企业在价格、产量上的决定权程度；府对资源分配及企业在价格、产量上的决定权程度；6. 其他因素其他因素关于替代国价格关于替代国价格n它只

48、在确定来自非市场经济国家产品的正常价格时，它只在确定来自非市场经济国家产品的正常价格时，进口国不采用出口商的实际成本，而是选择一个属于进口国不采用出口商的实际成本，而是选择一个属于市场经济体制的第三国的生产类似产品的成本或销售市场经济体制的第三国的生产类似产品的成本或销售价格来计算正常价格。价格来计算正常价格。n它是进口国主管部门确定非市场经济国家产品正常价它是进口国主管部门确定非市场经济国家产品正常价格的首选。只有没有这样的替代国或类似产品可选时格的首选。只有没有这样的替代国或类似产品可选时才采用结构价格。如果还不行，则采用类似产品在进才采用结构价格。如果还不行，则采用类似产品在进口国的销售

49、价格。口国的销售价格。n替代国价格具有很强的政治歧视性。替代国价格具有很强的政治歧视性。关于替代国的选择n这是出口商与进口竞争厂商争执的核心，这是出口商与进口竞争厂商争执的核心，其选择直接关系到倾销是否存在及其幅度其选择直接关系到倾销是否存在及其幅度大小大小n进口竞争厂商总力图选择国内价格最高的进口竞争厂商总力图选择国内价格最高的替代国，以证明倾销存在及较大的幅度替代国，以证明倾销存在及较大的幅度n出口商相反出口商相反美国对替代国的选择标准n美国商务部的标准：在经济发展水平上同美国商务部的标准：在经济发展水平上同出口国可比的市场经济国家，并且是可比出口国可比的市场经济国家，并且是可比产品的主要

50、生产国。产品的主要生产国。n可比性的考虑因素：人均国民生产总值、可比性的考虑因素：人均国民生产总值、基础设施的发展情况，尤其是生产同类产基础设施的发展情况，尤其是生产同类产品工业的发展水平。品工业的发展水平。n据此，美国对来自中国的薄荷脑、蘑菇罐据此，美国对来自中国的薄荷脑、蘑菇罐头、棒球帽、漆刷、铁钉分别选择巴拉头、棒球帽、漆刷、铁钉分别选择巴拉圭、印尼、菲律宾、斯里兰卡和韩国作为圭、印尼、菲律宾、斯里兰卡和韩国作为替代国。替代国。欧盟替代国的选择标准n欧盟没有明确标准，也不强调经济发欧盟没有明确标准，也不强调经济发展水平的可比性展水平的可比性n欧盟规定选择替代国的原则以欧盟规定选择替代国的

51、原则以“适当适当的、不是不合理的方法的、不是不合理的方法”来确定，非来确定，非常含糊常含糊n一般地，如果出口商不反对，欧盟就一般地，如果出口商不反对，欧盟就采用申诉人的意见选择替代国采用申诉人的意见选择替代国关于替代国价格的选择n作为正常价格的替代国价格一般有三种：替代国国内市作为正常价格的替代国价格一般有三种：替代国国内市场销售价格，替代国出口价格，构成价格。一般倾向采场销售价格，替代国出口价格，构成价格。一般倾向采用第一种，如果其因种种原因不可靠，则选用其他两种。用第一种，如果其因种种原因不可靠，则选用其他两种。若三种价格皆不行，则选择类似产品在进口国的销售价若三种价格皆不行，则选择类似产

52、品在进口国的销售价格作为正常价值。格作为正常价值。n替代国价格不公平、不合理、不科学。欧盟对华反倾销替代国价格不公平、不合理、不科学。欧盟对华反倾销中中80%以上选择自己的成员国作为替代国。对华彩电以上选择自己的成员国作为替代国。对华彩电反倾销采用新加坡为替代国，新加坡劳动力价格比中国反倾销采用新加坡为替代国，新加坡劳动力价格比中国高很多，显然不合理，对中国彩电厂商非常不利。高很多，显然不合理，对中国彩电厂商非常不利。关于确定损害存在的标准 根据西方国家反倾销法的规定，只有当倾销给根据西方国家反倾销法的规定，只有当倾销给进口国的相关工业造成实质损害或实质损害的威胁进口国的相关工业造成实质损害或

53、实质损害的威胁或实质阻碍某项工业的建立时，损害才存在。因倾或实质阻碍某项工业的建立时，损害才存在。因倾销而造成的损害存在是征收反倾销税的第二个基本销而造成的损害存在是征收反倾销税的第二个基本条件。条件。 三个问题：三个问题：1. 关于实质损害的规定；关于实质损害的规定；2. 自由裁自由裁量权和累计计算方法对确定倾销的影响；量权和累计计算方法对确定倾销的影响；3.关于实关于实质损害威胁或实质阻碍工业的建立。质损害威胁或实质阻碍工业的建立。关于实质损害-欧盟之规定n欧盟没有对此下定义，只规定了判断损害欧盟没有对此下定义，只规定了判断损害时要考虑的因素：时要考虑的因素：1. 倾销进口产品的数量倾销进

54、口产品的数量特别是相对于欧盟的生产和消费而言是否特别是相对于欧盟的生产和消费而言是否存在重大的增长；存在重大的增长；2. 倾销进口产品价格特倾销进口产品价格特别是与欧盟的相似产品价格相比是否存在别是与欧盟的相似产品价格相比是否存在大幅度的削价作用；大幅度的削价作用；3. 前面所指的进口增前面所指的进口增加及价格降低是否对欧盟某一产业的产量、加及价格降低是否对欧盟某一产业的产量、设备利用率、库存量、销售量、市场份设备利用率、库存量、销售量、市场份额、价格、利润、投资回收、资金流动、额、价格、利润、投资回收、资金流动、就业等产生消极影响。就业等产生消极影响。关于实质损害-美国之规定n美国联邦法典规

55、定，实质损害是指美国联邦法典规定，实质损害是指“不是微不是微不足道的、不是不重大的或不是不重要的损害不足道的、不是不重大的或不是不重要的损害”。n根据根据1988年综合贸易与竞争法，美国贸易年综合贸易与竞争法，美国贸易委员会确定实质损害时考虑以下因素：委员会确定实质损害时考虑以下因素：1.被调查被调查产品的进口数量；产品的进口数量；2. 该产品的进口对美国相似产该产品的进口对美国相似产品价格的影响；品价格的影响；3. 该产品的进口对美国生产相似该产品的进口对美国生产相似产品生产商的影响；产品生产商的影响；4. 其他有关经济因素。其他有关经济因素。关于实质损害-1994反倾销协议的规定n该协议没有对实质损害下定义，但规