《国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施规则》解读

1、国家统一推行的电子信息产品污染控制国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施规则自愿性认证实施规则解读解读郝郝 欣欣国家认监委认证监管部国家认监委认证监管部内容提纲1、国推污染控制认证制度的发展历程、国推污染控制认证制度的发展历程2、制度建设及规则编制的基本原则、制度建设及规则编制的基本原则3、内容详解、内容详解国推污染控制认证制度发展历程2003年2月13日 欧盟RoHS指令公布，明确规定其成员国应确保自2006年7月1日起投放于市场的新电子和电气设备不包含铅、汞、镉、六价铬、聚溴二苯醚和聚溴联苯等六种有害物质。 2005年明确六种有害物质的最大限量值。2004年 为应对欧盟RoHS指

2、令可能对中国制造商产生的影响，作为行业主管部门的原“信息产业部”着手拟定相关管理机制，并主动与国家认监委就污染控制实施认证制度规范管理进行了多次协调和沟通。2007年3月1日 原信息产业部等七部委联合制定了电子信息产品污染控制管理办法，明确提出“依法对纳入电子信息产品污染控制重点管理目录的电子信息产品实施强制性产品认证管理”。2010年5月18日 国家认监委联合工业和信息化部编制发布了国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施意见，确定了相关工作实施、推进的基本原则。2011年8月25日 国家认监委、工业和信息化部联合公布国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证目录（第一批）及国家统

3、一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施规则，标志着我国产品污染控制认证工作全面启动。国推污染控制认证制度发展历程电子信息电子信息（电气）产品（电气）产品污染控制管理目录污染控制管理目录（达标目录）（达标目录）行业管理行业管理自我声明自我声明（非合格评定）（非合格评定）SJ/T11364-2006加施标志加施标志填写有害物质表填写有害物质表合格评定合格评定强制性产品认证强制性产品认证（CCC认证）认证）GB/T26572-2011GB/T26125-2011待定待定国推自愿认证国推自愿认证GB/T26572-2011GB/T26125-2011认证、检测、检查认证、检测、检查加施国推污染控制

4、加施国推污染控制认证标志认证标志后市场监管后市场监管供方符合性声明供方符合性声明GB/T26572-2011待定待定否否是是国推污染控制认证制度发展历程定位基于国、内外各方的考虑 在政府监督管理下，认证机构所开展的针对六在政府监督管理下，认证机构所开展的针对六种有毒有害物质污染控制的合格评定活动，企种有毒有害物质污染控制的合格评定活动，企业根据市场和供应链需求自愿申请认证业根据市场和供应链需求自愿申请认证思路中间选择，逐步完善和过渡 提高工作效率、降低认证成本、确保结果有效、提高工作效率、降低认证成本、确保结果有效、合理控制风险合理控制风险国推污染控制认证制度发展历程 中国质量认证中心（CQC

5、） 北京赛西认证有限责任公司（CESI） 北京鉴衡认证中心有限公司（CGC）2012年5月28日认证机构确认工作完成电子信息行业实验室（赛西、赛宝、江苏）质检系统实验室（南京、扬州、安徽、山东）民营实验室（华测、谱尼、信华、苏电科）其他实验室配套（北家所、威凯）2012年6月实验室确认工作完成制度建设及规则编制的基本原则 统一管理统一管理 国家认监委、工业和信息化部联合管理 统一的产品目录、认证规则、认证标志 认证机构、实验室得到国家认监委和工信部的联合确认并予以备案 逐级推动逐级推动 材料部件及元器件组件整机，靠整机带动供应链逐级获得认证 抓源头减低认证成本，为整机产品目录扩展奠定基础 自愿

6、实施自愿实施 企业自愿申请 采信机制采信机制 财税政策采信认证结果以推动制度实施 配合行业管理需求规则编制基本原则制度建设及规则编制的基本原则 创新思路，宽进严管创新思路，宽进严管 多重认证模式同步推进（分产品、分企业） 在第三方认证中引入供方符合性声明的元素 重点在获证后监督，形成宽进严管的工作格局 自我激励，自我监督自我激励，自我监督 从“下游”至“上游”逐级采信认证结果，促进认证结果在供应链中良性循环，实现认证结果自我完善和激励 通过认证模式管理严格程度的不同体现出“分类管理”的思路，使企业诚信得以促进 持续改进，明确责任持续改进，明确责任 强化生产者责任 加强认证机构证后监督意识，使认

7、证机构在认证实施中权责相匹配规则编制基本原则制度建设及规则编制的基本原则“零容忍”违反实施意见、违反实施意见、实施规则开展认实施规则开展认证、检测工作，证、检测工作，对行业管理及政对行业管理及政策采信造成恶劣策采信造成恶劣影响影响恶意竞争，借相恶意竞争，借相关产品其他制度关产品其他制度的影响对认证、的影响对认证、检测进行打包，检测进行打包，违反要求认可报违反要求认可报告和证书告和证书实施过程中隐瞒实施过程中隐瞒问题、擅自处置，问题、擅自处置，不及时向认证机不及时向认证机构或主管部门通构或主管部门通报情况，导致认报情况，导致认证、检测工作混证、检测工作混乱乱“管好人管好人”：实：实施人员；分支和

8、施人员；分支和下属机构下属机构“管住嘴管住嘴”：市：市场和宣传场和宣传内容详解适用范围整机整机计算机微型台式计算机便携式计算机与计算机连用的显示设备与计算机连用的打印设备电视机移动终端设备电话终端（固定、无绳）组件组件计算机用：鼠标、键盘、硬盘显示设备用：显示组件、遥控发射器、调谐器打印设备用：打印头、硒鼓移动用户终端及电话机用：电源适配器或充电器部件及元器件部件及元器件电子元件：电容器、电阻器、电位器、连接器、开关、插头插座、继电器电子器件：电子管、电子束管、显像管配件、电光源、PDP屏、LCD屏电子信息产品用部件：机箱、光盘、散热器材料材料电子材料：绝缘板、敷铜片、液晶材料、合金材料、半导

9、体单晶、半导体片材、石英制品、荧光粉电子信息产品用基础材料：油墨、胶、焊料、助焊剂、阻燃剂、金属及金属化合物材料、塑料机橡胶材料、玻璃材料、陶瓷材料内容详解适用范围欧盟RoHS指令豁免文件GB/T26572所提 “例外要求”认证实施有效性、可操作性国推污染控制认证限用物质应用的“例外要求例外要求”内容详解认证基本环节认证申请认证申请文件审查文件审查样品检测样品检测初始工厂检查初始工厂检查（仅适用模式（仅适用模式四）四）认证结果评认证结果评价与批准价与批准获证后的监督获证后的监督内容详解认证模式内容详解认证模式模式一（适用部件及元器件产品、材料产品）型式试验（送样）XRF：对检测样品进行初筛测试

10、化学检测：针对初筛结果是X（不确定）的材料获证后监督抽样检测（必要时）污染控制保证能力监督检查跟踪调查内容详解认证模式模式二（可适用部分部件及元器件产品）抽样（成品+材料）检测XRF：对抽样的成品和材料样品进行初筛测试化学检测：针对初筛结果是X（不确定）的材料拆分后化学检测：针对抽样材料中未包括的初筛结果是X（不确定）的材料获证后监督抽样检测（必要时）污染控制保证能力监督检查跟踪调查内容详解认证模式模式三（适用整机产品和组件产品）优化检测（送样）XRF：对检测样品进行初筛测试（初筛范围：1、GB/T26572-2011中限用物质存在可能性为“H”的所有情况；2、实验室有理由判断限用物质存在）化

11、学检测：针对初筛结果是X（不确定）的材料拆分后化学检测：针对抽样材料中未包括的初筛结果是X（不确定）的材料获证后监督抽样检测（必要时）污染控制保证能力监督检查跟踪调查内容详解认证模式模式四（适用所有产品）抽样（成品+材料）检测XRF：对抽样的成品和材料样品进行初筛测试化学检测：针对初筛结果是X（不确定）的材料拆分后化学检测：针对抽样材料中未包括的初筛结果是X（不确定）的材料初始工厂检查检查内容：生产企业对污染控制的管理能力获证后监督抽样检测（必要时）污染控制保证能力监督检查跟踪调查内容详解认证实施（认证申请）认证委托人向经国家认监委和工信部共同确认的认证机构提出申请认证委托人向经国家认监委和工

12、信部共同确认的认证机构提出申请生产企业污染控制管理文件供方符合性声明（模式二、三、四）同单元内多型号的差异说明组成材料/部件和元器件/组件已获证书情况组织机构代码证营业执照复印件各类体系认证证书其他认证机构与认证委托人约定双方就申请认证相关的责任安排认证机构与认证委托人约定双方就申请认证相关的责任安排内容详解认证申请（单元划分）明确同一单元内产品的具体型号若干申请型号相同申请单元相同生产场地相同产品类别相同加工工艺划分原则内容详解认证申请（单元划分）认证委托人申请认证委托人申请单元内详细、明确的各型号间的差异说明确定为同一申请单元确定为同一申请单元其他型号相对与主检型号的材料检测单元差异比例小

13、于10%其他型号相对与主检型号的材料检测单元差异总数量小于200单元内产品型号不超过10个（系列产品材料组成无差异时可放宽）认证机构与认证委托人约定认证责任安排内容详解认证申请（单元划分）申请受理申请受理以系列产品申请确定为同一申请单元确定为同一申请单元同系列各型号使用的配方原材料种类相同不影响产品中限用物质含量的配方原材料配比可不同认证机构与认证委托人约定认证责任安排内容详解认证实施（文件审查）依据申请文件进行审查确定组织机构资质的存在性与合法性，确定产品商标的归属权关系，确定OEM及ODM的知识产权关系确认单元划分的正确性确认生产企业污染控制管理体系是否符合认证相应要求确认认证风险的可控程

14、度内容详解认证实施（样品检测）检测适用标准GB/T26572-2011:限值和拆解要求GB/T26125-2011:检测方法检测项目铅（Pb）镉（Cd）汞（Hg）六价铬（Cr()）多溴联苯（PBBs）多溴二苯醚（PBDEs）内容详解认证实施（样品检测）实施机构：确认实验室送样原则：认证委托人送样；代表性样品（覆盖性、差异性）送样数量（模式一）：满足最小检测需求材料1套送样数量（模式三）：整件、组件2套；“H”材料1套送样检测实施机构：确认实验室抽样原则：约定场所进行；封样送检抽样数量（模式二、四）：成品1套、符合检测最小需要量材料1套；抽取数量不少于附件4中规定的最小检测单元比例数；鼓励上游产

15、品获证抽样检测内容详解认证实施（样品检测）重点关注供方符合性声明：送样、抽样但未设计检测的产品组成材料。鼓励诚信：没有认证证书撤销经历的企业，酌情减少抽样比例和单元。逐级采信：组成产品的材料、部件及元器件、组件已获国推污染控制认证，不需要单独检测。留样管理：实验室留样3个月，以备核查。相关资料保留5年。内容详解供方符合性声明 “第三方认证”的合格评定体系中引入“自我声明”的元素 以抓关键点为目标，有效控制认证风险的同时，降低企业认证成本 促进行业、企业诚信体系建设 为后续制度发展探索方向创新寻求创新寻求制度发展制度发展 传统的理解：所有材料、物质逐一检测，对整机认证可能带来高额认证费用。（引发

16、国内外行业、企业的抵触） 明确责任，给予认证企业一定的自我激励和约束，通过实践、时间的检验 提高效率、充分利用标准污染控制污染控制认证特点决定认证特点决定 对于模式二、三、四 产品污染控制供方符合性声明 获证后监督的保障体系实施规范实施规范与操作与操作内容详解企业分级分类管理模式四：认证机构在规则允许的前提下，对某些认证委托人提出限制其认证产品仅适用模式四监督抽样检测与获证前检测安排在不同实验室实施，相关要求由认证机构自行制定提高认证机提高认证机构主动性构主动性抽样检测：认证机构评估认证风险，酌情减少“材料的最少抽样比例”和“检测单元数量”抽样场所的选取监督频次的确定加强风险控加强风险控制意识

17、制意识内容详解认证实施（样品检测）补充要求 相同产品类别、相同生产场地、相同加工工艺的不同申请单元的相同材料，不做重复检测 检测不合格，及时通知认证机构和认证委托人，认证机构决定是否补充检测检测报告 清晰、准确、完整 对测试点有清晰的描述 检测报告分别寄送认证机构、认证委托人留存内容详解认证实施（初始工厂检查）检查内容生产企业污染控制物质的管理能力生产企业污染控制管理能力要求文件和记录；设计和变更；过程控制和过程检验检查时间生产企业首次申请时涉及抽样的，抽取样品送实验室检测依据生产企业规模与分布情况，每个生产场地1-4个人天内容详解生产企业污染控制管理能力要求通用要求文件和记录设计和变更采购和

18、进货检验/确认过程控制和过程检验出厂检验标识和追溯性不合格品的处置监视、测量仪器包装、搬运、储存、服务持续符合可识别可控制可追溯一致性内容详解认证实施（认证时限）受理受理全面提供认证资料检测检测整机、组件（初筛15+化学检测10+出报告10）部件和元器件、材料（20）工厂检查工厂检查5个工作日评定、批准、评定、批准、制证制证5个工作日内容详解认证实施（证后监督）获证后监督抽样检测生产线、仓库市场/销售网点、客户端污染控制保证能力监督检查有条件的实施并增加频次认证机构的跟踪调查内容详解证后监督（抽样检测）成品组成成品的材料、部件和元器件、组件具体要求其他要求抽样检测未单独获国推证书抽样数量（附件5）保证最小检测用量诚信企业酌情减少已单独获国推证书无需抽样检测至少一次/年；抽样检测和获证前检测安排不同实验室实施内容详解证后监督（监督检查）开展污染控制保证能力监督检查的条件获证前检测时有不合格抽样检测中发现不合格产品符合产生影响的变化组织机构、生产条件、管理体系的变化国家、地方监督抽查发现不合格增加频次被曝光或举报，并确认存在过失增加频次内容详解证后监督（结果评价）监督检查监督检查合格合格保持认证资格，使用认证标志不合格不合格依据附件6处理3个月内完成整改逾期：根据情况暂停/撤销停止使用认证标志撤销的12个月内不接受申请