事故、事 件和不符合调查与处理程序(改)

1、质量、环境与职业健康安全管理体系文件 事故、事件和不符合调查与处理程序编 号：HACXm452版本号 ：B1发布日期：2005年10月28日 实施日期：2005年11月1日 目 录1 目的 12 适用范围 13 术语与定义 14 职责 15 工作程序 45.1 流程图 45.2 事故（事件）分类 45.3 事故（事件）分级 45.4 事故（事件）报告 45.5 事故（事件）调查 65.6 事故（事件）处理 75.7 不符合的控制 86 相关文件 87 记录 9 1 目的 建立有效的事故、事件和不符合调查处理机制，针对已发生的环境与生产安全事故（事件）或不符合，尽快地开展调查和做好相关的控制工作

2、，防止事故（事件）扩大，减少事故损失。2 适用范围 本程序适用于公司/子分公司/项目部在生产经营中发生的环境与生产安全事故（事件）的报告、调查、处理和对不符合的纠正控制。3 术语和定义 本程序采用环境与职业健康安全管理手册中有关术语和定义。4 职责 4.1 公司安全生产委员会4.1.1 负责对大事故及以下事故（事件）、职业病调查处理方案的讨论确认。4.1.2 负责一般事故（事件）的批复结案。4.2 质量安全保证部4.2.1 质量安全保证部是公司安全管理归口部门，负责各类事故的统计、上报，监督各类事故（事件）的报告与处理。4.2.2 负责公司在生产经营中发生的各类一般生产安全事故(事件)、较大及

3、以下环境污染与破坏事故（事件）的调查处理。4.2.3 负责对公司在生产经营中发生一般生产安全事故(事件)、较大以下环境污染与破坏事故（事件）纠正和预防措施落实情况实施跟踪、验证。4.2.4 负责对管理体系中不符合、纠正和预防措施实施效果进行验证。4.3 工程管理部4.3.1 负责机电设备事故（事件）的统计、报告。4.3.2 主持大事故及以下机电设备事故（事件）的应急救援和调查处理。4.3.3 参与生产经营发生大事故及以下环境与职业健康安全事故的应急救援与调查，提供技术分析结论。4.3.4 指导拟定生产经营中发生大事故、较大环境污染与破坏事故（事件）与职业健康安全事故（事件）的施工纠正和预防措施

4、，并跟踪实施。4.4 基地管理部4.4.1 协助有关部门对消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物质泄露事故（事件）的统计、报告；4.4.2 负责组织消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物质泄露事故（事件）的应急救援。4.4.3 负责后方基地环境污染事故（事件）的调查处理，对纠正和预防措施落实情况实施跟踪、验证。4.5 劳动人事教育部4.5.1 参与在生产经营中发生一般生产安全事故(事件)、较大及以下环境污染与破坏环境事故（事件）、职业病的调查处理工作，对相关责任人员的处理提出意见或建议。4.5.2 参与较大环境污染与破坏事故（事件）与一般生产安全事故（事件）的应急救援工作。4.5.3 负责职业病或职业危害

5、的统计和报告。4.5.4 主持职业病或职业危害调查和处理工作。4.5.5 指导拟定职业病或职业危害的纠正和预防措施，并实施跟踪。4.6 工会4.6.1 参与生产经营中发生一般生产安全事故（事件）、较大及以下环境污染与破坏事故（事件）、职业病的调查处理，向有关部门提出对相关责任人员的处理意见或建议。4.6.2 参与生产经营中发生的较大及以下环境与职业健康生产安全事故（事件）的应急救援。4.6.3 负责监督工伤人员和职业病患者善后工作的落实。4.7 纪监工作部4.7.1 参与生产经营中发生一般生产安全事故（事件）、较大及以下环境与污染与破坏事故（事件）、职业病的调查处理工作，负责对有严重失职、渎职

6、行为，造成重大环境与生产性职业健康安全事故的有关领导人员进行立案调查。4.7.2 负责对造成严重环境与职业健康安全事故的领导人员提出处理意见，并办理处理手续。4.8 子分公司/项目部经理4.8.1 协助本单位/本项目生产经营中发生一般生产安全事故（事件）、较大及以下环境污染与破坏事故（事件）的调查处理。4.8.2 负责本单位/本项目发生较大及以下环境与生产安全事故（事件）应急救援指挥和所需物资、设备、设施的调度。4.9 子分公司/项目部总工程师4.9.1 协助一般生产安全事故（事件）、职业病的调查；4.9.2 指导责任单位制定纠正和预防措施，并审查批准、指导实施。4.10 子分公司/项目部环保

7、安全部门4.10.1 负责本单位/本项目部各类事故（事件）的统计、上报。4.10.2 协助一般生产安全事故（事件）、较大及以下环境污染与破坏事故（事件）的调查处理。4.10.3 协助主管领导组织一般生产安全事故（事件）、较大环境污染与破坏事故的应急救援。4.10.4 负责组织责任单位制定纠正和预防措施，并实施跟踪验证。4.11 子分公司/项目部各相关职能部门4.11.1 负责接受并积极配合事故（事件）的调查。4.11.2 负责与本部门有关的不符合纠正，组织制定纠正和预防措施，并实施跟踪验证。4.12 调查组4.12.1 收集事故（事件）现场的证据与资料。4.12.2 查明事故（事件）发生的原因

8、、人员伤亡及财产损失情况。4.12.3 分析原因、界定事故（事件）的性质、责任者和相关责任者的责任。4.12.4 提出事故（事件）的处理意见或纠正措施建议。4.12.5 对事故责任者的处理提出建议。4.12.6 负责编制事故（事件）的调查报告。5 工作程序 5.1 事故（事件）、不符合的管理见事故（事件）、不符合管理流程图5.2 事故（事件）分类5.2.1 环境事故按一般、较大、重大和特大事故分类。5.2.2 职业健康安全事故按中华人民共和国企业职工伤亡事故分类GB6441-86的规定进行分类。 5.3 事故（事件）分级各类事故（事件），按伤亡人数或直接经济损失程度等进行分级（见本文附录）5.

9、4 事故（事件）报告5.4.1 发生突发性环境与职业健康安全事故（事件）时，现场有关人员应立即直接或逐级报告本单位主要负责人或相关部门，主要负责人及相关部门应及时组织并指挥应急救援。5.4.2 生产经营中发生各类环境与职业健康安全事故或事件，责任单位应以最快的通讯方式（电话、电报、传真等），将事故（事件）发生的时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数和当前采取的应急救援措施，报告公司质量安全保证部和主管领导。5.4.3 对发生的各类事故、事件，国家或地方政府有规定的，按有关规定及时报告国家、地方政府主管部门。5.4.4 责任单位在报告事故（事件）的同时，应严格保护现场，并按相应的应急准备与响应控制

10、程序、应急预案等规定，开展应急救援工作，防止事故扩大。5.4.5 发现员工患有职业病时，子分公司/项目部应及时向劳动人事教育部报告，劳动人事教育部按中华人民共和国职业病防治法和地方卫生行政主管部门有关规定，负责填写职业病报告卡，按规定上报城区管理建设局医疗卫生部，同时报质量安全保证部备案。事故（事件）、不符合管理流程图5.4.6 子分公司/项目部每月25日应按时向质量安全保证部报送“员工伤亡事故月(年)报表”、“公路交通事故月报表”。5.5 事故（事件）调查5.5.1 一般性机电、火灾、爆炸、车辆运输事故或轻伤、重伤3人以下，直接经济损失30万元人民币以下的各类环境与生产安全事故，由公司分管领

11、导主持，相关部门的专业人员组成调查组，责任单位积极配合完成调查工作。5.5.2 发生无人身伤亡的事故，直接经济损失大于30万元人民币，小于100万元人民币的生产安全事故及重大以上环境事故，由集团公司相关管理部门负责组织调查，公司积极配合完成调查工作。5.5.3 发生各类死亡事故或直接经济损失大于100万元人民币的各类环境与生产安全事故（事件），由集团公司各相关部门组成调查组进行调查处理，公司积极配合完成调查工作。5.5.4 各专业归口管理部门在接到报告或通知后，应立即组织成立调查组，以快捷方式赶往事故（事件）发生地，对事故（事件）进行调查。5.5.5 调查组至少应有3人以上（含3人）的相关专业

12、人员组成。5.5.6 事故（事件）调查组成员应符合下列条件：1) 具有对事故（事件）调查所需要的某一方面专长；2) 专业范围应尽可能满足事故（事件）调查工作的需要；3) 与事故（事件）没有直接的利害关系；4) 敢于坚持原则，能够公平、公正、秉公办事。5.5.7 事故（事件）调查原则1) 对事故（事件）进行调查取证时，至少应保持2人一同开展工作；2) 事故（事件）的调查，必须坚持“实事求是”和尊重科学的原则。5.5.8 任何单位和个人应为事故调查提供方便，不得阻挠或干涉调查组的工作。事故调查过程中发现的问题，环境、安全管理部门应向事故单位下发“监督检查(事故、事件、不符合)整改通知书”，事故单位

13、应及时整改，并申请验证。收到事故单位验证申请后，环境、安全管理部门应及时组织进行验证，并填写“监督检查(事故、事件、不符合)整改情况复查验证意见书”。5.6 事故（事件）处理5.6.1 各类事故（事件）的处理，均应按“四不放过”的原则进行。责任单位按纠正与预防措施控制程序的相关规定，制定实施防止类似事故(事件)重复发生的纠正和预防措施，各归口部门对纠正和预防措施实施跟踪、验证。5.6.2 子分公司/项目部各相关部门，负责本子分公司/本项目在生产经营中发生的一般性机电、火灾、爆炸、车辆运输事故（事件）或轻伤安全事故及一般环境事故(事件)的调查处理，在当月统计上报时报公司相关归口管理部门。5.6.

14、3 对重伤1人及以上、直接经济损失大于10万元的各类事故（事件）的处理，由责任单位安全第一责任人先向公司安委会“说清楚”，公司安委会按照国家相关法律法规、葛洲坝集团公司安全生产奖惩规定和第八工程有限公司安全生产奖惩规定及相关规定进行处理结案。触犯刑律的由司法机关追究刑事责任。5.6.4 公司调查组提出的处理意见或纠正措施，由责任单位负责执行，子分公司/项目部对实施效果进行验证、评价，并将验证、评价结果报公司归口部门备案。5.6.5 劳动人事教育部组织对职业病或一般性职业危害进行调查处理，及时向公司主管领导报告职业病或一般性职业危害发生原因、病情、应急措施或纠正、预防措施等，经审查批复后按相关规

15、定上报。5.6.6 工伤、职业病患者的待遇1) 劳动人事教育部对工伤与职业病患者应享受的待遇，按国家工伤保险有关法律法规执行，办理相关手续；2) 工会依法保护职工的合法权益，监督工伤或职业病患者有关待遇的落实。5.6.7 事故单位应认真填写“伤亡事故基本情况卡”和“伤亡事故结案卡”，作为事故材料上报和存档。5.7 不符合的控制5.7.1 各单位对环境与职业健康安全管理中发生的不符合，按纠正与预防措施控制程序规定，制定和实施纠正和预防措施要求，并跟踪、验证实施情况；JP5.7.2 子分公司/项目部对本单位从事生产经营活动所涉及的生产条件、环境因素、物流状况等，按环境因素识别与评价控制程序、危险源

16、辩识、风险评价和风险控制策划程序进行辨识与评价，对重要环境因素、重大危险源进行控制，并建立记录，做好监测，报公司质量安全保证部备案。5.7.3 公司质量安全保证部对责任单位报送的环境与职业健康安全重大事件、不符合，组织相关部门的专业人员进行调查、确认，限期实施纠正和预防措施，对实施效果按监测和测量控制程序规定进行控制。6 相关文件 1) 危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序AQCXm431B12) 环境因素识别与评价控制程序HJCXm431B13) 消防安全管理程序AQCXm446.4B14) 交通安全管理程序AQCXm446.5B15) 应急准备与响应控制程序HACXm447B16) 监测

17、和测量控制程序HACXm451B17) 纠正与预防措施控制程序ZHACXm850B18) 葛洲坝集团安全生产奖惩规定中葛质安2001第4号9) 葛洲坝集团重大事故“说清楚”规定中葛质安2002第36号10) 葛洲坝集团生产性事故调查处理规定中葛质安2002第37号11) 中华人民共和国大气污染防治法12) 第八工程有限公司安全生产奖惩规定葛八安字2003第1号13) 中华人民共和国固体废物污染环境防治法14) 中华人民共和国环境噪声污染防治法15) 中华人民共和国节约能源法16) 中华人民共和国清洁生产促进法17) 中华人民共和国水污染防治法18) 中华人民共和国建筑法19) 中华人民共和国职

18、业病防治法20) 中华人民共和国安全生产法21) 企业职工伤亡事故报告和处理规定22) 特别重大事故调查程序暂行规定23) 关于特大安全事故行政责任追究的规定24) 企业职工伤亡事故分类GB6441-8625) 重大事故隐患管理规定劳部发（1995）322号26) 报告环境污染与破坏事故的暂行办法国家环境保护局198727) 各类事故(事件)等级规定一览表7 记录 1) 企业员工伤亡事故月（年）报表2) 企业员工伤亡事故月（年）报表3) 公路交通事故月报表4) 监督检查(事故、事件、不符合)整改通知书5) 监督检查(事故、事件、不符合)整改情况复查验证意见书6) 伤亡事故基本情况卡片7) 伤亡

19、事故结案卡8) 事故罚款通知书9) 事故调查报告8 附录各类事故（事件）等级规定一览表企业员工伤亡事故月（年）报表 年 月 日单位名称 代码 隶属关系 代码 文号： 劳计字（1992）56号经济类型 代码 企业规模 代码 表号： 劳安表 国民经济行业 代码 有无开采许可证 代码 制表机关：劳动部国家统计局表伤亡事故件数（件）伤亡人数（人）直接经济损 失（元）受伤害人损失工作总数（工日）总计重大死亡事 故死 亡事 故重 伤事 故轻 伤事 故总计死亡重伤轻伤其中：非本企业人员死亡重伤轻伤1234567891011121314单位负责人签章： 处（科）负责人签章： 制表人签章： 报出日期： 年 月

20、日 企业员工伤亡事故月（年）报表 填报单位： 制表机关：劳动部一、 企业（全民、集体职工人数 国家统计局表2 年 月 文号：劳计字（1992）56号事故件数伤亡合计（人）技术和设计上有缺陷设备、设施、工具、附件有缺陷安全设施缺少或缺陷生产场地环境不良个人防护用品缺少或有缺陷没有安全操作规程或不健全违反操作规程或劳动纪律劳动组织不合理对现场工作缺乏检查或指挥错误教育培训不够、缺乏安全操作知识其他死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤死亡重伤轻伤事故类别序号123456789101112131415161

21、71819202122232425262728293031323334353637总计1物体打击2提升、车辆伤害3机械伤害4起重伤害5触电6淹溺7灼烫8火灾9高处坠落10坍塌11冒顶片帮12透水13放炮14火药爆炸15瓦斯粉尘爆炸16其他爆炸17煤与瓦斯突出18中毒和窒息19其他伤害20单位负责人： 部门负责人： 制表人： 填报日期： 年 月 日公 路 交 通 事 故 月 报 表 填报单位： 年 月 日车 属单 位肇事时间车型类别车号驾 驶 员肇事地点事故分类肇事性质肇事责任肇事经过及原因摘要肇 事 后 果备注姓 名年龄驾驶经历驾驶证号死亡重伤轻伤经济损失（元）车辆损坏月日时月日时月日时月日时

22、 审核人： 填表人： 监督检查（事故、事件、不符合）整改通知书 编号： ： 经查，你单位存在下列问题： （此栏不够，可另附页） 责令你单位对上述问题，于 年 月 日前 逾期不整改的将追究有关人员的责任。 （安全管理部门章） 签发日期： 年 月 日被检查单位负责人（签名）： 双联复写 ：第一联交被检查单位 第二联由签发部门存档。监督检查（事故、事件、不符合）整改情况复查验证意见书 编号： ：我部（处）于 年 月 日发出了安全生产监督检查（事故、事件、不符合）整改通知书 第（ ）号，应你单位申请组织复查。经复查，验证意见如下： 被复查单位（人）： （签字） 年 月 日（安全管理部门章）年 月 日

23、双联复写：第一联交被复查单位，第二联签发部门存档。伤 亡 事 故 基 本 卡 片填报单位： 单位代号：事故编号事故单位事故发生时间年 月 日 时 分事故发生地点伤亡人员用工形式事故类别事故直接原因直接经济损失（元）损失工作日（天）姓名性别出生年月工种或职务文化程度工龄本工种工 龄安全教育情 况特种作业取证情况伤害部位死重轻经济损失（元）损失工日赔付金额伤情诊断事故经过填报单位负责人签字： 填报时间： 年 月 日 填报人：伤 亡 事 故 结 案 卡 片填报单位： 单位代号：事故编号事故单位事故发生时间年 月 日 时 分事故发生地点责任认定事故处理意见：附注：处理通报和处理决定。纠正措施（含岗位人

24、、物、环境）：责任单位完成期限责任单位单位负责人签字： 填报人： 填报时间： 年 月 日事故罚款通知书年 月 日 被 罚 款单位、个人罚款金额事由罚款根据罚款单位盖章经手人： 签发人： 附录各类事故（事件）等级规定一览表类别等级伤亡人数/直接经济损失工程施工事故一般事故一次造成重伤3人以下，或者直接经济损失30万元以下。大事故一次事故死亡12人；或一次事故死亡和重伤达3-9人；或者直接经济损失大于30万元。重大事故一次事故死亡3人及以上；或一次事故死亡和重伤达10人及以上；或者直接经济损失达300万元。特大事故一次事故死亡50人及其以上，或直接经济损失1000万元；或其他性质特别严重，产生重大社会影响的异常事件。机电设备事故一般事故一次事故直接经济损失1000元-10000元大事故一次事故直接经济损失10000元-100000元重大事故一次事故直接经济损失100000元-1000000元特大事故一次事故直接经济损失1000000元以上