品质部审核表单

1、Q：5.5.1职责和权限查：（与部门负责人面谈）1、 部门的负责人是谁？2、 部门在体系中担任什么职责？职责的分工如何？如何落实分工？3、 部门内部的职责权限，有没有明确的文件规定？Q：4.2.3文件控制查：（与部门负责人面谈）1、 请取出部门的文件清单；部门文件检索方式如何？2、 部门的文件是否充分的、适宜的？在文件发布前，是否得到评审和批准？本部门文件、记录批准的人员分别如何规定？3、 部门文件是否均保存了最新版本？抽取其中3份文件核对是否为最新版本的文件。Q：4.2.4记录控制查：1、 请提供本部门的记录清单。记录保存期限有无明确要求？2、 部门记录的保存方式有那些？有无建立索引？可否能

2、快速找到指定记录？3、 记录的修改有什么流程，有那些规定？4、 记录可否做到具备可追溯性的要求？5、 过期记录的处置方式？请提供文件辅以说明。Q：6.2.2能力、培训、意识查：1、 部门的人数是多少？具体分成多少小组？每个小组的人数多少？2、 人员的上岗任职资格要求有那些？请出示明确的文件。3、 本部门年度培训计划有那些，具体实施的情况如何？请出具部门的年度培训计划和实际记录。4、 本部门对应岗位的新员工入职培训有那些？该要求在那个文件进行规定。5、 品质检验人员有无特殊培训的要求？有没有进行品质工具的相关培训？请抽取2-3名检验员的培训履历。Q：5.4.1质量目标查：1、 本部门的质量目标是

3、什么？部门的质量目标有没有合适的方式通知到本部门的所有人员。2、 部门质量目标的统计有没有进行？请提交2014年1月至今的所有统计数据及达成情况分析。3、 未达成质量目标的，如何处理？改善成效如何？8.5改进查：1、 部门在上次内审、2014年第三方审核有无被提出不符合项；若有，则跟踪改善措施是否有效执行。2、 部门有无在过去1年里被体系部开具纠正预防措施通知单，若有，则验证其改善措施有无进行。Q：7.4.3采购产品的验证1、 请部门负责人说明采购物料验证的大致流程？从来料到放行入库的大致过程。以了解部门负责人对流程的熟悉程度及管理要求。2、 来料的种类有那些？请列举。3、 来料检验的依据有那

4、些？检验资料是否符合我司的文件管理的要求？检验的依据，是否已经得到相关权责人员的评审和批准。依据需要考虑以下的内容：图纸SIP样品供方出货报告承认书（核对样品承认管理规范，检查承认书是否满足文件要求，需要抽查安规关键件承认书是否有经过体系部的承认）PCB板有无丝印图其他检验依据4、 来料检验的工作环境是否满足要求？有无点检的相关记录？温湿度的曲线图是否有制作？光照度ESD温湿度规定湿敏元器件的检验条件是否有文件明确规定，实际IQC遵守的情况如何。PCB检验有无明确要求检验条件，是否要求戴手套作业。5、 检验项目是否充分？抽查3-5类物料，核对SIP，检查其检验报告是否充分满足SIP的检验要求？

5、抽查辅料的检查要求和其检验报告免检产品的检验要求有那些，文件如何明确定义？6、 CCC关键件检验是否有文件规定？抽样3份CCC关键件的来料检查记录，确认是否满足检验规范规定要求。7、 RoHS物料符合性IQC有无进行来料确认？确认依据是什么？来料是否有RoHS标识？公司有无非RoHS符合物料的购入？如何确保物料的RoHS符合性？8、 海外认证关键件管理。有无海外认证的关键件清单？Q：8.3不合格品控制查：1、 部品保证部不合格的类型有那些？考虑下面情况的纠正措施如何。并要求提供对应的记录。来料不良；制程过程发现的来料不良；由于来料不良导致的客户投诉；供方质量管理体系不合格的情况；关键件来料不良

6、的情况RoHS物料不符合的情况；辅料来料不良的情况；2、 纠正措施的执行，由谁负责跟进？需抽查对应的记录。3、 不合格品的如何标识？（稽核文件规定和实际不合格品的标识情况）。如何隔离？4、 抽3份以上的SCAR，检查供方的纠正措施验证结果。5、 特采的流程文件？特采的流程如何，特采的审核人员有那些？特采由谁负责批准？抽查3份特采的记录以验证。6、 供方辅导的流程如何？抽查供方辅导的记录3份。E：环境因素查：1、请部品保证部取出部门的环境因素清单。查核，环境因素的评价人是谁？谁负责批准？评价结果是否合理？2、重要环境因素有那些？对应的控制措施是什么？有无应急预案？3、当有新项目是，是否有补充的识

7、别和评价？4、有无环境因素列入目标和指标？5、一般环境因素的有无控制措施？E：运行控制查：部门的重要环境因素，运行控制有那些措施？对应的记录有那些？抽查3个以上样本。E：4.5.3不符合，纠正与预防措施是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序O：4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施查：1、部门的危险源有那些？2、危险源的风险评价是谁负责？评价结果如何？危险源评价是否合理？查部门的危险源评价记录表。3、对应的控制措施有那些？4、部门有无重要危险源？若有，则对应的应急和响应措施有那些？请查询对应的应急预案。5、危险源评价，是否有跟随实际情况而进行更新？查年初建立危险源评价和现状去评估有无需要更新。O:4.4.6运行控制查：1、 是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?2、 对危险源及其风险的控制措施有哪些?3、 部门有无重要危险源？若有，则对应的应急和响应措施有那些？请查询重要危险源的应急预案及演习记录。O：4.5.3不符合，纠正与预防措施查：1、 危险化学品