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文档简介

1、层次分析法在风险识别及风险防范中的应用陈正雄1,李冬梅2(11湖南省邵阳市双清区建筑工程管理站,湖南邵阳422001;21上海隧道工程轨道交通设计研究院,上海200070【摘要】综合运用德尔菲法和管理学中的层次分析法进行风险识别,可以将定性和定量分析相结合,弥补了单纯德尔菲法的不足。文中的计算仅是示例性的,关于定量的风险识别的研究尚不透彻,仍需进一步研究与探讨。【关键词】风险识别;层次分析法;指标体系;【中图分类号】F22419【文献标识码】A1风险识别与风险管理所谓风险管理是对可能遇到的风险进行识别、评估,并在此基础上有效地处置风险,以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。地下工程中,风险

2、识别是要确定地下工程中可能存在的风险及其可能造成的影响;风险评估是对上述识别出的风险进行定性或定量的评价,并确定风险分级,最后依据风险等级采取合适的处置措施。可见风险识别是风险管理的基础。地下工程的隐蔽性大,其工程的风险并非显而易见,有时甚至很难准确预测,因此在地下工程风险管理中风险识别更是尤为重要。风险识别的成果是得到风险指标体系。所谓风险指标体系是指对所有识别出的风险因素按照一定的分类方式形成层次结构。建立风险指标体系的目的是为了使风险管理理论能应用于实际工程,并且具有较强的可操作性。所谓可操作性是指在地下工程的风险识别中能够不再盲目地从头进行识别,而是可以在风险指标体系的基础上进行风险的

3、再识别,这样不但省去了每次评估都要做的重复性工作而且在一定程度上避免了识别时对一些风险因素的遗漏。因此风险指标体系建立最主要的原则就是要足够完善,尽量不遗漏因素。2德尔菲法与层次分析法德尔菲法是20世纪60年代初美国兰德公司的专家们为避免集体讨论存在的屈从于权威或盲目服从多数的缺陷提出的一种定性预测方法。为消除成员间相互影响,参加的专家可以互不了解,它运用匿名方式反复多次征询意见和进行背靠背的交流,以充分发挥专家们的智慧、知识和经验,最后汇总得出一个能比较反映群体意志的预测结果。层次分析法是美国运筹学家Saaty教授于20世纪80年代提出的一种实用的多方案或多目标的决策方法。其主要特征是,合理

4、地将定性与定量的决策结合起来,按照思维、心理的规律把决策过程层次化、数量化。层次分析法的基本思想是先分解后综合的系统思想。即整理和综合人们的主观判断,使定性分析与定量分析有机结合,实现定量化决策。其基本思路是首先将所要分析的问题层次化,根据问题的性质和要达到的总目标,将问题分解成不同的组成因素,按照因素间的相互关系及隶属关系,将因素按不同层次聚集组合,形成一个多层分析结构模型,最终归结为最低层(方案、措施、指标等相对于最高层(总目标相对重要程度的权值或相对优劣次序的问题。3德尔菲法与层次分析法在地下工程风险识别中的应用在风险指标体系的基础上,用德尔菲法得出各层风险因素的判断矩阵,再运用层次分析

5、法对各层次风险因素进行分析,最终得到风险因素对项目或评价目标的影响程度的排序,从而方便管理人员进行风险防范时能抓住重点采取适合的风险处理措施。这样既不会因为防范不全面遗漏大的风险因素,也不会因全面防范而增加一些没必要的投资。下面为矿山法施工山岭隧道风险指标体系的一部分,可以以此为例来说明德尔菲法与层次分析法的应用(表1。表1施工管理指标体系施工管理(A培训情况(B1检测情况(B2应急预案情况(B3人员管理情况(B4监理情况(B5(1构造判断矩阵(或称比较矩阵。Saaty提出了9级标度方法,即某因素与另一因素的重要度用19来表示,并将因素进行两两比较,构造出判断矩阵(或称比较矩阵。这种标度方法及

6、其含义如表2所示。收稿日期2008-07-01作者简介陈正雄,男,工程师;李冬梅,女,硕士,主要从事地下工程及轨道交通等的风险评估及管理研究。552经营与管理四川建筑第29卷2期2009104四川建筑第29卷2期2009104表2比较尺度表含义标度两因素相比,一个比另一个绝对重要9两因素相比,一个比另一个重要得多7两因素相比,一个比另一个重要5两因素相比,一个比另一个稍微重要3两因素相比,两个一样重要1两因素重要性介于上述两个相邻程度之间2、4、6、8经过对专家小组调查,反馈,分析计算,再调查等循环,使专家意见达成了一致,得到了各风险唯一的判断矩阵A ,如下:A =111/31/51/7111

7、/41/41/83411/21/554211/278521(2求判断矩阵的理论解,即计算特征向量W 1:0125301464根据上述计算结果得到矩阵A 中各元素的相对权重:培训情况(B 1的权重为:01054;检测情况(B 2;的权重为:01053;应急预案情况(B 3的权重为01176;人员管理情况(B 4的权重为01253;监理情况(B 5的权重为01464。(3一致性检查。由于进行重要性判断时用的主要是专家的隐性知识,不可能完全准确地判断出W i/W j 的值1,因此必须进行相容性和误差分析以保证得到的两两比较的结果不互相矛盾,并且保证层次分析法的计算结果有意义。计算一致性指标C .I

8、:C 1I =max -n n -1式中max 是判断矩阵的最大特征根,其算法为:max =ni =1AW i n W i计算一致性指标CR :CR =C 1IC 1R 1式中C 1R 1为平均随机一致性指标,是根据足够多个随机发生的样本矩阵计算的一致性指标的平均值。Saaty 计算的一致性指标结果如表3。表3平均一致性指标矩阵阶数12345678C.R.015801901112112411321141CR 011时即认为具有满意的一致性,层次分析法的结果是有效的,否则计算结果无效。本例中计算得CR =01030011则矩阵A 的一致性可以接受,故权重向量W 可以接受。将底层风险因素排序得表4

9、。表4风险影响程度排序表排序风险因素权重1监理情况(B 5014642人员管理情况(B 4012533应急预案情况(B 3011764培训情况(B 1010545检测情况(B 201053实际应用中指标体系往往不会象本示例中这样简单,往往会有几个层次,每个层次又有几个评估目标,则在计算时应先分别计算各层各因素或评估目标的相对权重,最后再计算底层因素的综合重要度,最后再根据综合重要度排序。4结论现阶段,国内外相关领域的专家尚未建立起可用于定量计算的风险识别模型,而仍然以在已有经验的基础上进行定性分析的方法为主。最常用的方法仍是德尔菲法。但综合运用德尔菲法和管理学中的层次分析法进行风险识别,可以将

10、定性和定量分析相结合,弥补了单纯德尔菲法的不足2。尽管如此,本文的计算仅是示例性的,关于定量的风险识别的研究尚不透彻,仍需进一步研究与探讨。参考文献1马辉民.应用AHP 层次分析法评估ERP 项目风险J .计算机与数字工程,2006,34(3:41-44.2邓丽娜.层次分析法在隧道工程风险评估中的应用J .四川建筑,2005,25(1:142-143.(上接第254页在前面的案例中,排水工程、路基土石方、涵洞工程的预算成本分别是200万元、120万元、140万元。采用上面的第一、二种估算方法,对该三分项工程进行完工估算(表3。3结论从上述的分析可以看出,挣值管理是一种十分有效、使用很方便的项目绩效分析方法,所以说,该方法在工程项目管理过程中,是有很大实用价值的。当

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