煤炭规范修改稿

1、煤炭规范修改稿 1. 规范制定目的规范制定目的 3. 规范制定过程规范制定过程 4. 规范指导地位规范指导地位一、煤矿建设项目档案管理规范一、煤矿建设项目档案管理规范的总体情况的总体情况1、规范制定目的n确保煤矿建设项目档案的完整、准确、确保煤矿建设项目档案的完整、准确、系统和安全，更好地服务于煤矿基本系统和安全，更好地服务于煤矿基本建设和生产经营管理及今后的改扩建建设和生产经营管理及今后的改扩建工作，根据国家有关法律法规和标准工作，根据国家有关法律法规和标准规范，制定煤矿建设项目档案管理规范，制定煤矿建设项目档案管理规范规范 煤矿建设项目档案工作存在问题n总体水平较低，与国家的要求和企业总体

2、水平较低，与国家的要求和企业的发展很不适应，与其它行业相比也的发展很不适应，与其它行业相比也有一定差距有一定差距n主要表现在三个方面。一是管理方面，主要表现在三个方面。一是管理方面，二是文件归档质量方面，三是现代化二是文件归档质量方面，三是现代化建设方面。建设方面。2、规范起草单位n国家档案局、中国煤炭工业协会档案分国家档案局、中国煤炭工业协会档案分会、煤炭工业档案馆、陕西省、山西省、会、煤炭工业档案馆、陕西省、山西省、内蒙古自治区内蒙古自治区3省（区）档案局、神华省（区）档案局、神华集团、中煤能源集团等集团、中煤能源集团等13个单位。个单位。 3、规范制定过程n历时历时3年，数易其稿年，数易

3、其稿 n从理论到实践，再从实践到理论从理论到实践，再从实践到理论 4、规范地位 n煤矿建设项目档案管理规范是煤煤矿建设项目档案管理规范是煤矿建设项目档案工作的管理标准，是矿建设项目档案工作的管理标准，是煤矿建设项目所有参与者档案工作的煤矿建设项目所有参与者档案工作的行为准则，也是国家组织对煤矿建设行为准则，也是国家组织对煤矿建设项目档案竣工验收的主要依据。各煤项目档案竣工验收的主要依据。各煤矿建设单位应结合实际认真组织落实，矿建设单位应结合实际认真组织落实，严格遵照执行。严格遵照执行。关于标准的几个名册n标准标准：为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使

4、用的一种规范性文件。n按照标准化的对象，通常把标准分为技技术标准术标准、管理标准管理标准和工作标准工作标准三大类。 技术标准技术标准n技术标准技术标准是指对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。技术标准包括产品标准、工艺标准、检测试验方法标准及安全、卫生、环保标准等。技术标准时根据国家技术经济政策和市场需要，经主管部门批准，在规定的范围内必须执行的统一技术规定。 管理标准管理标准n管理标准管理标准是指对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。管理标准主要是对管理目标、管理项目、管理业务、管理程序、管理方法和管理组织所做的规定。管理标准是技术标准的措施和保证。工作标准工作标准n

5、工作标准工作标准是实现技术标准和管理标准的手段。主要是为实现工作或活动过程的协调，提高工作效率和工作质量，对每个职能和岗位的工作制定的标准。包括：工作的责任、权利、范围、质量要求、程序、效果、检查方法、考核办法等。二、规范的条文释义二、规范的条文释义n规范分正文和附录两大部分。规范分正文和附录两大部分。n正文共十一章正文共十一章n1.范围；范围；n2.规范性引用文件；规范性引用文件；n3.术语和定义；术语和定义；n4. 项目档案工作总则；项目档案工作总则；n5.项目档案工作组织和职责；项目档案工作组织和职责；n6.项目文件的归档；项目文件的归档；n7.项目档案的整理；项目档案的整理；n8.项目

6、档案的保管和利用；项目档案的保管和利用；n9.项目档案信息化建设；项目档案信息化建设；n10.项目档案登记；项目档案登记；n11.项目档案验收工作。项目档案验收工作。 从对象上讲从对象上讲： 适用于新建、改建、扩建、适用于新建、改建、扩建、技改、续建的煤矿建设项目（含与其配套技改、续建的煤矿建设项目（含与其配套建设的洗煤厂）的档案管理工作。建设的洗煤厂）的档案管理工作。 与煤矿项目配套建设的电厂、铁路专用与煤矿项目配套建设的电厂、铁路专用线、化工厂等单项工程的档案管理可参照线、化工厂等单项工程的档案管理可参照执行本规范或相关行业标准执行本规范或相关行业标准 从工作内容上讲从工作内容上讲：适应档

7、案工作的各环节适应档案工作的各环节 1. 适用范围适用范围 2、规范引用标准和文件、规范引用标准和文件4个国家标准，个国家标准，1个行业标准，个行业标准，3个规范性文件个规范性文件 4个国标nGB/T17678.11999 CAD 电子文件光盘存储、归档与档案管理要求nGB/T118212002 照片档案管理规范nGB/T 18894-2002 电子文件归档与管理规范nGB/T 11822-2008 科学技术档案案卷构成的一般要求1个行业标准 3个规范性文件n行标行标：DA/T28-2002 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范n文件文件：煤炭部煤炭企业档案分类规则（煤办字1994第11

8、0号）n国家档案局国家重点建设项目档案管理登记办法（档发字199715号文件）n国家档案局、国家发改委重大建设项目档案验收办法（档发字20062号） 2个标准：个标准： 煤矿科技术语煤矿科技术语(GB/T156632008 ) 档案工作基本术语档案工作基本术语(DA/T12000 ) 3个名词：煤矿建设项目个名词：煤矿建设项目 煤矿建设项目文件煤矿建设项目文件 煤矿建设项目档案煤矿建设项目档案3、规范涉及的名词、术语和定义规范涉及的名词、术语和定义煤矿建设项目煤矿建设项目n煤矿建设项目煤矿建设项目：为了开采煤炭，按照一为了开采煤炭，按照一个总体设计而建设的工程。它包括矿建、个总体设计而建设的工

9、程。它包括矿建、土建和机电安装三类工程，包含一个或土建和机电安装三类工程，包含一个或多个单项工程，在经济上统一核算、行多个单项工程，在经济上统一核算、行政上统一管理，建成后统一移交生产。政上统一管理，建成后统一移交生产。煤矿建设项目文件煤矿建设项目文件n煤矿建设项目文件：煤矿建设项目煤矿建设项目文件：煤矿建设项目（以下简称项目）在地质勘探、立项（以下简称项目）在地质勘探、立项审批、招投标、勘察设计、设备材料审批、招投标、勘察设计、设备材料采购、施工、监理、试生产及竣工验采购、施工、监理、试生产及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。等形式的全部

10、文件。 煤矿建设项目档案煤矿建设项目档案n煤矿建设项目档案：指经过鉴定、整理煤矿建设项目档案：指经过鉴定、整理并归档的全部项目文件。并归档的全部项目文件。 煤矿建设项目档案特点煤矿建设项目档案特点 n成套性成套性 n原始性原始性 n专业性专业性 n多样性多样性 n动态性动态性 煤矿建设项目档案工作涉及的煤矿建设项目档案工作涉及的常用名册常用名册 n建设单位建设单位 指建设项目的法人单位。指建设项目的法人单位。n单项工程单项工程 指建设项目中具有独立设计文指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。发挥生产能力或工程

11、效益的工程。 如矿如矿井、洗煤厂、铁路专运线、办公楼等。井、洗煤厂、铁路专运线、办公楼等。n单位工程单位工程 指具有独立设计文件、可独立指具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或效益的工程。能力或效益的工程。 如井筒、巷道等。如井筒、巷道等。煤矿建设项目档案工作涉及的煤矿建设项目档案工作涉及的常用名册常用名册n分部工程分部工程 是单位工程的组成部分，按专业和建筑部位确定。如：地基与基础工程、主体结构、装饰装修、建筑屋面、建筑给排水、电气安装等。 n分项工程分项工程 是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、工艺、设备类别进行划分。如土

12、方回填工程、模板工程等。 几个常见名词的关系n单项工程 n 单位工程n n 分部工程n n 分项工程n项目前期文件项目前期文件 指工程开工以前在立项、指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准审批、招投标、勘察、设计以及工程准备工程中形成的文件备工程中形成的文件 n项目施工文件项目施工文件 指项目施工过程中形成的指项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件反映项目建筑、安装情况的文件 n项目竣工图项目竣工图 项目竣工后按照工程实际情项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸况所绘制的图纸 n项目监理文件项目监理文件 指监理单位在项目监理工指监理单位在项目监理工作中形成的文件，可

13、分为监理管理文件作中形成的文件，可分为监理管理文件和监理审核文件。和监理审核文件。 n项目竣工验收文件项目竣工验收文件 指项目竣工后试运行指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。中以及项目竣工验收时形成的文件。n项目前期文件、项目施工文件、项目竣项目前期文件、项目施工文件、项目竣工图、项目监理文件、项目竣工验收文工图、项目监理文件、项目竣工验收文件件 构成了项目竣工文件。项目竣工文件。 项目档案工作应以建设单位为主，项目档案工作应以建设单位为主，实行统一领导、统一制度、统一管理、实行统一领导、统一制度、统一管理、统一标准统一标准 4、项目档案工作总则 5、项目档案工作组织和职责项目档

14、案工作组织和职责 包含五个部分的内容包含五个部分的内容 第一部分：对机构、人员的要求第一部分：对机构、人员的要求 （1）明确的责任人）明确的责任人 项目档案工作实行项目法人负责制，项目法项目档案工作实行项目法人负责制，项目法人全面负责本项目的档案工作，并接受档案行政人全面负责本项目的档案工作，并接受档案行政管理部门和行业主管部门的监督和指导。管理部门和行业主管部门的监督和指导。 明确建设单位档案工作的法律责任明确建设单位档案工作的法律责任 。 （2）要有明确的分管领导及档案机构）要有明确的分管领导及档案机构 分管领导分管领导 档案机构档案机构 档案机构负责人档案机构负责人 各部门分管档案工作的

15、负责人各部门分管档案工作的负责人 项目建设单位档案机构应配备适应项目建设单位档案机构应配备适应项目档案工作需要的专职人员；各职能项目档案工作需要的专职人员；各职能部门也应根据需要配备相应的专职或兼部门也应根据需要配备相应的专职或兼职档案工作人员。职档案工作人员。（3）配备专（兼）职档案人员）配备专（兼）职档案人员A 能够适应项目档案工作的需要；能够适应项目档案工作的需要；B 档案人员保持相对稳定；档案人员保持相对稳定；C 项目档案工作人员应具有档案专业和相项目档案工作人员应具有档案专业和相关专业专业知识；关专业专业知识；D 档案部门负责人应具有中级以上专业技档案部门负责人应具有中级以上专业技术

16、职称或大学本科以上学历。术职称或大学本科以上学历。（4）人员素质要求）人员素质要求第二部分第二部分 做好项目档案的具体保障措施做好项目档案的具体保障措施（1）“档案档案”“”“建设建设”，同步进行，同步进行 项目建设单位应从项目开始筹建起项目建设单位应从项目开始筹建起把项目档案管理工作纳入项目建设计把项目档案管理工作纳入项目建设计划，纳入项目建设管理程序，纳入分划，纳入项目建设管理程序，纳入分管领导和工作人员的岗位职责，并与管领导和工作人员的岗位职责，并与项目建设管理同步实施、同步检查、项目建设管理同步实施、同步检查、同步考核同步考核。 （2）岗位职责，年度考核）岗位职责，年度考核 按项目法人

17、制要求，组建由设计单位、按项目法人制要求，组建由设计单位、施工单位、调试单位、监理单位等参加的施工单位、调试单位、监理单位等参加的档案工作领导组，按照项目所属关系，把档案工作领导组，按照项目所属关系，把项目档案工作纳入各参建单位领导责任进项目档案工作纳入各参建单位领导责任进行监督、考核，纳入各职能部门分管领导行监督、考核，纳入各职能部门分管领导和工作人员的岗位职责进行考核。和工作人员的岗位职责进行考核。 n（3）档案质量，合同约束）档案质量，合同约束n 项目建设单位在与地质勘探、勘察设项目建设单位在与地质勘探、勘察设计、施工及监理单位（以下简称参建单计、施工及监理单位（以下简称参建单位）签订勘

18、探、设计、施工、监理及采位）签订勘探、设计、施工、监理及采购、服务、技术等合同、协议时，应设购、服务、技术等合同、协议时，应设立专门条款，明确规定相关单位的归档立专门条款，明确规定相关单位的归档职责及文件归档范围、质量要求、整理职责及文件归档范围、质量要求、整理标准，提交套数、时间等，并将标准，提交套数、时间等，并将“档案档案部门签字认可部门签字认可”纳入合同的结算程序。纳入合同的结算程序。 n“三纳入三纳入”：项目文件材料的形成、积累、整理、归档纳：项目文件材料的形成、积累、整理、归档纳入项目建设各项程序；纳入项目建设管理计划；纳入有关入项目建设各项程序；纳入项目建设管理计划；纳入有关部门与

19、有关人员的岗位职责。部门与有关人员的岗位职责。n“四同步四同步”：下达工程计划任务与提出项目文件归：下达工程计划任务与提出项目文件归档要求同步；检查项目计划进度与检查项目文件积档要求同步；检查项目计划进度与检查项目文件积累情况同步；工程验收与档案验收同步；项目总结累情况同步；工程验收与档案验收同步；项目总结与归档的项目文件交接同步。与归档的项目文件交接同步。n“四参加四参加”：档案人员参加工程管理相关会议及质：档案人员参加工程管理相关会议及质量检查；参加重要设备仪器开箱、验收；参加项目量检查；参加重要设备仪器开箱、验收；参加项目建设竣工验收；参加项目可研成果审定。建设竣工验收；参加项目可研成果

20、审定。(4) 关键节点，参与检查关键节点，参与检查（5）参建单位，配备人员）参建单位，配备人员各参建单位应按建各参建单位应按建设单位要求或合同规定，明确负责档案工作的部门，设单位要求或合同规定，明确负责档案工作的部门，配备满足项目档案工作需要的专（兼）职档案人员。配备满足项目档案工作需要的专（兼）职档案人员。 （6）加强培训，提高素质）加强培训，提高素质项目建设单位应建项目建设单位应建立以档案部门为中心，各职能部门、各参建单位立以档案部门为中心，各职能部门、各参建单位档案部门或专（兼）职档案人员为基础的档案工档案部门或专（兼）职档案人员为基础的档案工作管理网络和档案人员培训制度。作管理网络和档

21、案人员培训制度。 第三部分：项目建设单位档案部门职责第三部分：项目建设单位档案部门职责（1）建立制度，组织培训）建立制度，组织培训 （2）依照标准，指导监督）依照标准，指导监督（3）参加活动，参与验收）参加活动，参与验收（4）收集保管，验收移交）收集保管，验收移交 第四部分：各职能部门档案工作职责第四部分：各职能部门档案工作职责 （1）收集整理）收集整理 （2）归档移交）归档移交 （3）协助监督）协助监督第五部分：参建单位档案工作职责第五部分：参建单位档案工作职责主要涉及以下参建单位主要涉及以下参建单位 (1)地质勘探单位地质勘探单位 (2)勘察设计单位勘察设计单位 (3)施工单位施工单位 物

22、资、设备供货单位物资、设备供货单位(含厂家或中间商含厂家或中间商) ;设备生产监造单设备生产监造单位位 (4)监理单位监理单位 n总体来讲总体来讲：收集整理，按时移交。收集整理，按时移交。 按合同或协议负责所承担工程或任务按合同或协议负责所承担工程或任务的文件的收集、整理和归档工作，对归的文件的收集、整理和归档工作，对归档文件形成质量和完整、准确情况负责，档文件形成质量和完整、准确情况负责，并在规定时间内按要求向建设单位移交。并在规定时间内按要求向建设单位移交。几种特殊情况档案材料的收集几种特殊情况档案材料的收集n(1)工程发包工程发包 n 由建设单位发包的专业承包施工工程，承包单位由建设单位

23、发包的专业承包施工工程，承包单位负责所承包工程施工文件的收集整理，并直接提交负责所承包工程施工文件的收集整理，并直接提交建设单位。建设单位。n 项目实行总承包的，由总承包单位负责项目项目实行总承包的，由总承包单位负责项目全部文件的收集整理，或责成各分包单位负责其全部文件的收集整理，或责成各分包单位负责其分包部分文件的收集、整理，并分别提交总承包分包部分文件的收集、整理，并分别提交总承包单位汇总。单位汇总。 n n(2)安全、质量事故安全、质量事故 n 安全和质量事故的相关文件由事故安全和质量事故的相关文件由事故调查处理牵头单位负责收集整理和归档调查处理牵头单位负责收集整理和归档工作。建设单位应

24、保存一套齐全完整的工作。建设单位应保存一套齐全完整的与管理和技术有关的文件。与管理和技术有关的文件。 n (3)声像档案声像档案 n 及时归档，写清说明及时归档，写清说明 6、项目文件的归档、项目文件的归档（1）归档原则）归档原则 ”谁形成谁负责谁形成谁负责” （2）归档依据及具体要求）归档依据及具体要求煤矿建煤矿建设项目文件归档范围和保管期限设项目文件归档范围和保管期限表表 （3）整理依据）整理依据国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28-2002）科学技术档案案卷构成一般要求（科学技术档案案卷构成一般要求（GB/T 11822-2

25、008）电子文件归档与管理规范（电子文件归档与管理规范（GB/T 18894-20技术制图复制图的折叠方法（技术制图复制图的折叠方法（GB/T 10609.3） （4）移交要求）移交要求 编制移交清册编制移交清册 7、项目档案的整理、项目档案的整理n （1）编制分类方案）编制分类方案n （2）档案排序编号）档案排序编号n （3）档案按期移交）档案按期移交8项目档案的保管和利用项目档案的保管和利用 保管保管 : （1）保管原则保管原则 （2）保管场所）保管场所 （3）工作设备）工作设备 （4）防护设施）防护设施 （5）保管设施）保管设施利用利用: (1) 编制档案检索工具编制档案检索工具 (2)

26、 建立利用登记制度建立利用登记制度 9、项目档案信息化建设、项目档案信息化建设 （1）信息化建设原则：）信息化建设原则： 档案信息化与项目信息化同步进行；档案信息化与项目信息化同步进行； 技术与管理并重技术与管理并重 ； 以档案信息化促进和保障项目建设信以档案信息化促进和保障项目建设信息化。息化。 （2）系统开发要求）系统开发要求n宏观上：满足项目建设全过程信息系统宏观上：满足项目建设全过程信息系统高效、高质运行的需要。高效、高质运行的需要。n微观上：具备收集整编、数据管理、检微观上：具备收集整编、数据管理、检索浏览、借阅管理、统计汇总、权限设索浏览、借阅管理、统计汇总、权限设置、安全保密、系

27、统维护等基本功能置、安全保密、系统维护等基本功能 。10、项目档案登记、项目档案登记 （1）主动登记）主动登记 依据国家重点建设项目档案管理登记办法依据国家重点建设项目档案管理登记办法 项目开工半年内向项目主管部门报送项目开工半年内向项目主管部门报送 “国家重点建设项目登记表国家重点建设项目登记表” 每年报送一次，直至项目竣工验收止每年报送一次，直至项目竣工验收止 .（2）逐级汇总）逐级汇总 项目主管部门汇总本系统情况报送项目所在地省级档案项目主管部门汇总本系统情况报送项目所在地省级档案行政管理部门行政管理部门 ;n省级档案行政管理部门汇总后报国家档案行政管理部门省级档案行政管理部门汇总后报国

28、家档案行政管理部门 .11、项目档案验收、项目档案验收 （1）验收必要性）验收必要性 （2）项目档案验收的组织）项目档案验收的组织 （3）项目档案验收组的组成）项目档案验收组的组成 (4)验收申请验收申请报送档案验收申请报告报送档案验收申请报告 项目档案验收申请报告项目档案验收申请报告 项目档案验收前应自检项目档案验收前应自检 (5) 申请项目档案验收条件申请项目档案验收条件项目档案验收申请报告项目档案验收申请报告的主要内容n（一）项目建设及项目档案管理概况；（一）项目建设及项目档案管理概况；n（二）保证项目档案的完整、准确、系统所采取的（二）保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；控制措施；n（三）项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，（三）项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量状况；竣工图的编制情况及质量状况；n（四）档案在项目建设、管理、试运行中的作用；（四）档案在项目建设、管理、试运行中的作用；n（五）存在的问题及解决措施（五）存在的问题及解决措施。 项目档案验收前应自检项目档案验收前应自检 n项目建设单位（法人）应组织项目设项目建设单位（法人）应组织项目设计、施工、监理等方面负责人以及有计、施工、监理等方面负责人以及有关人员，根据档案工作的相关要求，关