技术创新、发展阶段与战略选择

1、林毅夫 技术创新、进展时期与战略选择科技是第一生产力，技术创新是现代经济增长的要紧原动力，这是国内外学术界的共识，然而作为一个进展中国家如何通过技 术创新促进经济进展，学术界则有争议。本文为林毅夫教授对这 一问题的看法。一、进展时期和技术创新对技术创新的含义，经济学界和科技界的理解不完全相同。经济学界所谓技术创新，是指一个生产者在下一期生产中所采纳的 技术比这一期生产的技术好， 效率高，那个“新”技术不必是最 新的发明。在科技界里则适应地把创新和发明等同起来。发明是从无到有，是对认识世界、改造世界的现有知识存量的一个增量 贡献。但在经济学里则把发明和创新分开， 创新侧重差不多发明 出来的技术在

2、生产过程中的实际运用， 是和一个生产者现在实际 采纳的技术比较，而不是和世界总体的技术水平做比较。最发达国家各个产业所采纳技术在世界各国的相同产业中通 常处于最先进的水平，既然如此，发达国家在下一期生产时要采 纳比现在更好的技术就只能依靠自己的新发明。关于发明，尤其是在现代高科技产业上的发明， 投入特不巨大。像 IBM 每年的 研发投入是 5 0 多亿美元， 摩托罗拉 4 0多亿美元，因特尔 3 0多亿美元，朗讯 4 0多亿美元。而且风险特不高：一般在最前沿 技术上的研发投入，一百个立项，到最后大约只有五个取得能够 申请专利的技术；在十个申请专利的技术中， 大约只有一、二个 具有商业价值。也确

3、实是讲，在一百个研发项目中，最后只有一、 二个项目，对企业的投入有了回报，对整体的经济进展作了贡献。 假如只看那个最后具有商业价值的技术研发项目，它有专利的爱护，能够拥有全世界的市场，其它国家的企业要用这项新技术必 须付专利费，这项技术研发投资的回报率会相当高。然而假如把那 9 9项失败也确实是取得这一项成功的必要成本，那么，在最前沿技术研发的投资回报率并不高。假如一个进展中国家，想要靠自己的研发取得新技术， 在最前 沿的技术上和发达国家竞争， 成功和失败的概率，顶多和发达国 家一样。然而，进展中国家如何筹措那么巨大的资金投入？依照 一些研究，即使是买专利，成本一般只要这项专利技术研发成本 的

4、三分之一，而且引进的必定是有商业价值的技术，能够幸免自主研发所可能遭遇的 9 9%的失败。 因此，进展中国家以引进技 术为主来取得技术创新，成本会远低于发达国家自己发明技术的 成本。如此，进展中国家发明专利的数量尽管比发达国家少， 然 而技术创新的速度却能够比发达国家快得多。二、引进技术并非永久落后从前面的分析可知，发达国家处于技术前沿，因而必须自己研 发新技术，否则就没有技术创新。发达国家必须在资本密集度专3 / 23门高的产业采纳资本密集的技术来生产， 这对发达国家的企业而 言，也是一个不得不做的选择。 因为在发达国家的要素禀赋结构 中，资本相对丰富，劳动力相对短缺，资金相对廉价，劳动力相

5、 对昂贵。进展中国家要提高整个国家的要素禀赋结构，也确实是每个劳动者所拥有的资本的量。必须制造更多的剩余，实现最高的积存。一个经济如何才能在每一期生产当中制造最多的剩余，实现最高的积存？关键在于每一期生产都充分利用那个经济的比较优 势。处于中国目前如此的进展时期， 资本相对稀缺、劳动力相对丰 富，就应该进入到劳动力相对密集的产业，或是进入到一些资本密集的高新科技产业中劳动力使用比较多的产业区段。以信息产业为例，一般能够分成四个区段： 研发、核心芯片生产、零部件 和组装。研发是资本和技术最密集的区段， 像 IMB 每年的投入 达 5 0多亿美元，这是资本投入最密集的区段；核心芯片的生产， 一条

6、8 英寸芯片的生产线投资要 13亿美元，等于 10 0亿人民币，12亿英寸芯片的生产线，一条的投资要 2 0 0亿人民币， 这也是资本比较密集的区段；零部件和组装则是劳动力密集的区 段。作为一个资金相对稀缺的进展中国家，我们能够进入到劳动力相对密集的像传统的纺织业、家电产业，或者是进入到新产业 里劳动力比较密集的产业区段， 这是我们的比较优势所在。 既然 这些产业或区段合乎我们的比较优势， 我们的企业生产出来的产 品在国内、国外市场中就有最大的竞争力， 能够占据最大的市场 份额，赚取最高的利润，获得最大的剩余。假如反其道而行，一开始就想迎头赶上，发达国家在哪个产业、 哪种技术上有优势，就直接动

7、员力量来进展如此的产业和技术， 是否能够更快的赶上发达国家？尤其像中国如此的大国，政府的行政主导力量专门强，有能力动员许多资源来进展一些在全世界 最尖端的产业、技术。然而，如此的产业即使用国家的动员力量 把它建立起来，因为我们的资金成本相关于发达国家的资金成本 要高，最尖端的产业又是资金最密集的， 其生产中最重要的成本 确实是资金的成本，因此，如此的产业在竞争的市场当中， 要是 没有国家的持续的爱护和补贴是不能生存的。以我国的实际经验来讲明， 劳动力多、素养高、价格廉价是我 们的竞争优势。发达国家的比较优势在于资本密集型的产业， 进 展中国家的比较优势要紧在于劳动力比较密集的产业或是高科 技产

8、业里劳动力相对密集的区段。 若两者都发挥比较优势，发达 国家因为资本相对多，回报率相对低，情愿把剩余积存起来作为 投资的积极性就低，因此，储蓄率相对低。世界银行的资料表明， 发达国家的积存率占国内生产总值的比率在 20%左右，而比较好地按比较优势来进展的东亚经济的积存率能够达到 40%左 右。由于按比较优势进展的进展中国家的积存率高于按比较优势 进展的发达国家的积存率将近一倍，因此，进展中国家现在每个劳动力能够使用的资本的量的水平尽管比较低，然而，决定长期 趋势的是增长率，而不是起点时的存量。因此，二十、三十年以 后，进展中国家的要素禀赋结构和发达国家的要素禀赋结构的差 距就能大量5 / 23

9、缩小，产业结构和技术结构也就能够趋近。三、引进技术是否也需要有自主研发？进展中国家以引进技术为主， 取得技术创新，能够加速经济增 长，不等于讲进展中国家能够不必从事新技术的研发。首先在国防安全方面，有些技术绝对必要，没有这些技术，就没有国防安 全。那个地点须注意的是，这些技术的范围要把握得专门好，比如讲汽车产业，过去认为是国防产业，现在的共识则认为是民用 产业；像通讯，过去认为攸关国防安全， 现在则更多的是作为民 用产业。除了国防产业之外，还有一些产业也必须靠自己来研发新技 术。发达国家在每个产业上的技术创新都必须靠自主的研发，是因为每个产业的技术在全世界的生产链当中都属最先进的。因为发达国家差不多上都差不多退出劳动力比较密集的传统产业，我们现在有比较优势的劳动力密集产业， 专门可能没有比我们更发 达的国家在同一