账户系统可售冻结业务维护手册

1、可售冻结知识和流程1.1系统配置21.2上海可售冻结业务概述21.3深圳可售冻结业务概述41.1系统配置系统新增杂项配置1113是否启用沪深登记公司可售冻结业务：开关0 - 否（默认）；1 - 是。左起第一位，设置为1表示启用2011年10月上海登记结算数据接口规范2.68中发布的可售冻结业务；左起第二位，设置为1表示启用2011年10月深圳登记结算数据接口规范1.3中发布的可售冻结业务。上海支持余额查询，深圳无此接口。1.2上海可售冻结业务概述本业务在原有冻结解冻申报类型的基础上新增加了五种申报方式：09不限制卖出证券冻结、10不限制卖出证券部分解冻、11调整为限制卖出冻结、12调整为不限制

2、卖出冻结、13不限制卖出冻结证券交易卖出申报：1.2.1接口变更简要说明 该业务要求在中登必须存在：09不限制卖出证券冻结，12调整为不限制卖出冻结。上海可售冻结卖出申报的数量必须小于等于实际卖出数量。如果可售冻结卖出申报数量小于实际卖出数量时，会从流通持仓中扣除不足部分。如果可售冻结卖出申报数量大于实际可售冻结卖出卖出交易数量，则该笔可售冻结卖出申报作废，日终中登先从正常交易席位上扣除数量后，再按照冻结申报编号扣减。如果没有做可售冻结卖出申报，则日终中登先从正常交易席位上扣除数量后，再按照冻结申报编号扣减。中登要求要求：可售冻结卖出<=中登库中（流通数量+可售冻结数量）；1.2.2详细

3、业务流程说明1.2.3 菜单：证券>>>>中登存管>>>>上海证券冻结解冻申报选择不同的申报类型，显示不同的输入项。申报类型：09不限制卖出证券冻结市场代码：01上海A股，其中DJDX（冻结对象）、DJYY（冻结愿因）为固定值，无需界面输入。该操作是将流通股申报为不限制卖出冻结股份。同时增加中登冻结总数量。申报类型：10不限制卖出证券部分解冻市场代码：01上海A股该操作是将不限制卖出证券解冻为正常股份。同时减少中登冻结总数量。申报类型：11 调整为限制卖出冻结市场代码：01上海A股该操作是将不限制卖出冻结调整为限制卖出冻结。同时中登冻结总数量保持

4、不变申报类型：12 调整为不限制卖出冻结市场代码：01上海A股该操作是将限制卖出冻结调整为不限制卖出冻结。同时中登冻结总数量不变。申报类型：13 不限制卖出冻结证券交易卖出申报市场代码：01上海A股该操作是将不限制卖出冻结证券卖出后，做交易申报。交易成功后会减少中登冻结总数量1.3深圳可售冻结业务概述证监会修订并发布中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法，新增规定了一种“不限制卖出”的证券冻结方式（以下称“可售冻结”），与现有的冻结方式（以下称“不可售冻结”）相比，区别在于证券被冻结后仍然可以卖出，但同样不得办理转托管、质押、非交易过户和重复冻结等业务。证监会规定， “可售冻结”由证券公司协

5、助办理，但要求证券公司将冻结信息发送证券登记结算机构进行冻结登记，以防止转托管、质押、非交易过户及其他司法机关的重复冻结。 “可售冻结”的解冻有两种方式，第一种为原有的普通解冻，解冻后其相关的轮候冻结可以生效。第二种为“可售冻结”股份卖出解冻，需要券商在“可售冻结”股份卖出当日，及时准确地申报相应解冻指令，结算公司据此进行相关冻结记录的维护，卖出解冻后相关的轮候冻结不可对解冻股份进行冻结。“可售冻结”和“不可售冻结”之间可以进行转换，转换后的冻结序号保持不变。1.3.1接口变更简要说明为了区分“可售冻结”和“不可售冻结”，将在现有非交易报送库（FJYBS.DBF）的流通股冻结业务相关接口中增加

6、相应标识。另外，在股份结算信息库（SJSGF.DBF）增加账户的“可售冻结”股份数量的业务数据，在综合数据服务库（SJSFW.DBF）冻结执行机关数据中增加是否“可售冻结”的标识。深圳可售冻结卖出申报的数量可以大于等于实际卖出数量，但是建议等于或者小于卖出数量。当可售冻结卖出申报数量小于实际卖出数量时，日终会先扣除该笔可售冻结数量，然后再从流通持仓中扣除不足部分，如果流水持仓不足，再从没有申报的可售冻结数量扣除。中登要求要求：可售冻结卖出<=中登库中（流通数量+可售冻结数量）；1.3.2详细业务流程说明1.3.3菜单：证券>>>>中登存管>>>&

7、gt;深圳原股冻结此操作是将流通股转化成冻结股份（分可售和不可售）。委托类型：S：申报 当委托类型为申报时，无需发送报送业务类别和原委托序号，冻结编号。C: 撤单当委托类型为撤单时，只需填写“结算账户”，“委托类型”，“原委托序号”。可售冻结标志：当可售冻结标志为“是”时，该申报为可售冻结申报；当可售冻结标志为“否”时，该申报为不可售冻结申报。如果“可售冻结标志”选择是，则写入FJYBS.DBF库中BSYWSJ业务数据左起第一位为S（可售冻结），否则为（不可售冻结）1.3.4菜单：证券>>>>中登存管>>>>深圳原股解冻此操作是将原冻结股份解冻（

8、分“可售冻结股份卖出解冻”和“正常解冻”两种冻结方式）。委托类型：S：申报 当委托类型为申报时，无需发送报送业务类别。C: 撤单当委托类型为撤单时，只需填写“结算账户”，“委托类型”，“原委托序号”。 冻结解冻方式：冻结解冻方式为“正常解冻”，该申报为该冻结股份变成正常流通股份；当“可售冻结股份卖出解冻”时，该申报为可售冻结股份卖出申报。如果“可售冻结标志”选择是，则写入FJYBS.DBF库中BSYWSJ业务数据左起第一位为S（可售冻结），否则为（不可售冻结）。对应的FJYBS库中，对应的“BSYWSJ业务数据”字段：左起第1-10位为原冻结序号，10位字符，左对齐右补空格 BSYWSJ中左起第11位标识该解冻是正常解冻还是可售冻结股份卖出解冻【：正常解冻 S：可售冻结股份卖出解冻】。1.3.5菜单：证券>>>>中登存管>>>>深圳可售冻结调整此操作是将原冻结股份调整（分“调整为可售冻结”和“调整为不可售冻结”两种调整方式）。委托类型：S：申报 当委托类型为申报时，无需发送报送业