世行《咨询服务指南》孙慧(学员版)

1、世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 Consulting Services咨询服务的采购与管理咨询服务的采购与管理孙孙 慧慧 博士博士天津大学管理学院天津大学管理学院 工程管理系工程管理13388002202 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 本讲的主要内容：o 概述以有效的和经济的方法聘请咨询专家所需要的活动o 咨询专家的评审与选择过程世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 第一部分第一部分世行咨询服务采购指南概述世行咨询服务采购指南概述世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务

2、采购咨询服务采购 世行咨询服务采购指南概述世行咨询服务采购指南概述1999.012002,052004.052006,102011,012010.05世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 5Consultant Guidelines咨询顾问指南(January 2011)Consulting Services咨询服务咨询服务I.Introduction概述II.Quality- and Cost-Based Selection基于质量和费用的选择III.Other Methods其它选择方式IV.Types of Contracts and Important Pro

3、visions合同类型和重要的条款V.Selection of Individual Consultants个人咨询顾问的选择VI.Appendices附录SCOPE OF BUSINESS OPPORTUNITIES FOR CONSULTANTS IN WORLD BANK PROJECTS世行项目咨询顾问的范围 - Study, Design, Supervision of Projects 项目的研究、设计、监督项目的研究、设计、监督 - Technical assistance and Institutional Strengthening技术援助及机构强化技术援助及机构强化 世界银

4、行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 PROCUREMENT GUIDELINES FOR CONSULTANTS 咨询顾问采购指南o Consulting Services of 咨询服务 n Intellectual nature 智力型 n Advisory nature 顾问型 n (not measurable in terms of physical outputs) 不可以实物产出的形式衡量不可以实物产出的形式衡量 o Apply to all contracts for consulting services financed in whole or in

5、part from World Bank loans or grants由世行贷款或赠款全部或部分资助的咨询服务合同适用咨询服务指南 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 提示 本部分不适用于其他以物质方面占主导地位的服务（例如，工程施工、货物制造、设施或工厂的运营和维护、测量、勘探钻井、航空摄影、卫星遥测以及根据可测量的有形产品的完成情况而签订合同的服务）。 这些服务是根据可测量的有形产品的完成情况而进行招标和签订合同的，并按国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南（采购之南）的规定进行采购的。世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 T

6、ype of Consulting Services咨询服务的类型行业研究、招标文件、政策和策略、私有化重组、采购援助、总体规划、可行性研究、建设监理、机构建设、培训、项目管理、设计研究、质量管理、工程验收、管理顾问、技术顾问行业研究总体规划可行性研究设计研究 招标文件采购援助建设监理项目管理质量管理工程验收政策和策略私有化重组机构建设培训管理顾问技术顾问世行咨询服务采购指南2011 年年1月版月版 世界银行借款人利用国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷及赠款选择 和雇用咨询人 指南 GUIDELINES Selection and Employment of Consultants UND

7、ER IBRD LOANS AND IDA CREDITS & GRANTS BY WORLD BANK BORROWERS January 20112004年年5月，月，2006年年10月修改版月修改版 世界银行借款人选择 和雇用咨询人指南 GUIDELINES Selection and Employment of BY WORLD BANK BORROWERS May 2004, Revised October 2006完全新增加的内容 2011年1月版修改完全新增加的内容有3.12条使用国家系统，3.14 条世行贷款担保选择咨询人，4.10条误期赔偿，和附录一第6条 “从事后审

8、查变为事前审查”。补充和调整的内容 补充：1.9（a）和 (d)条有关利益冲突，1.19 条有关错误采购，1.23（f）有关联合国采购，4.5 不定产出合同IDC，第五章选择单个咨询人，附录一世行事后审查、事前审查、制裁政策和程序，和附录二1（p）替换关键专家。 调整：新老指南结构上较大的调整是把有关公布合同授予信息的要求从老版分散于各种采购方式集中到新版的附录一第7条。较大的修改 新版第五章选择单个咨询人和附录一的调整和补充较多。第五章增加了由公司推荐单个咨询人和与公司签订单个咨询人合同的选择 新版其他较大的修改有：2.5条广告和脚注34将小合同的定义和在UNDB上刊登广告的要求从20万美元

9、提高到30万美元。即小于30万美元的合同都可以采用基于咨询者资格的选择CQS。新版删除了在Dgmarket 网站刊登广告的要求，改为在世行的外部网站刊登。其他重要修改和补充： 迟到的感兴趣函EOI不能简单地拒绝（2.5条），常规以时间为基础的合同的人月数不得修改（2.11和2.33条），公开开启技术建议书（2.13 条），技术及格分为70-85（2.17条），评委独立评分和对同一咨询人差别大的技术分需要解释，（2.22条），总价包干的合同的建议书计算错误不修正和报价不含非直接税（2.24条），评审价可以含税 （2.25条），终止合同谈判前提前通知咨询人（2.30），脚注42条，在CQS方式下只

10、有选中的公司提交建议书，合同谈判记录由双方签字 （3.7条）其他重要修改和补充（续）： 预付款保证金（4.8条），公司提供单个咨询人（5.1条），鼓励为单个咨询人选择刊登广告，公司经验不考虑，可以与公司签订单个咨询人合同（5.2，5.3，5.5条，建议书有效期延长超过4周要世行事前审查，（附录一2（d）合同谈判记录要世行事前审查，（附录一2（f）, 评委打分记录保存至贷款关账后2年，（附录一2（k）合同谈判后2周之内公布中标信息 （附录二第7条）。新版的其他修改 新版的其他修改有内容的精简，（如1.25 条对采购计划的要求）和文字或简称的明确，如新版明确定义了感兴趣函（意向书）EOI和感兴趣函

11、（意向书）征求广告 REOI。 新指南的封面增加了“分类：公共部门 Classification: Public”的字样，说明指南适用于公共部门采购，私营部门采购可以有不同的规定。 首字母缩略词增加了EOI 表示感兴趣函， REOI 征求感兴趣函文件，IDC 任务不确定合同，UCS 使用国家系统。世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 GENERAL CONSIDERATIONSBasic Principles Of Selection总体考虑因素及选择的基本原则q High Quality Services高质量的服务 q Economy and Efficiency

12、经济性和效率性 q Fair Selection Process公平的选择过程 q National Consulting Firms国内咨询公司 q Transparency透明度 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 GENERAL CONSIDERATIONS (contd)总体考虑因素o Applicability适用性 o Conflict of interest利益冲突 o Unfair competitive advantage 不公平的竞争优势 o Eligibility 合格性 o Advance contracting & retroact

13、ive financing 提前签订合同及追溯贷款 o Association between consultants 咨询顾问之间的联合 o Banks role (review, assistance, monitoring) 世行的作用（审查、协助、监督）世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 GENERAL CONSIDERATIONS (contd)总体考虑因素o Misprocurement错误采购 o References to Bank对世行的提法 o Training and Transfer of knowledge培训及知识转让 o Languag

14、e语言 o Performance evaluation 执行评价 o Fraud and Corruption欺诈及腐败 o Procurement Plan 采购计划 1.8 适用性 指南的原则、规定和程序适用于全部和部分由世行贷款的咨询服务合同。借款人可以使用其它法规和程序采购上述资金之外的合同，这些合同包含在贷款协议规定的合同范围内。在这种情况下，世行必须满意：（a）采用的程序选择的咨询人有要求的资格，借款人勤奋地和有效地实施了项目；（b）选择的咨询人按照同意的进度完成任务；（c）服务的范围与项目的需要一致。利益冲突 1.9(a),借款人委托为项目提供货物、工程和非咨询服务（本指南规定

15、之外的其他服务）的公司及其附属公司没有资格提供与这些货物、工程和非咨询服务直接有关的咨询服务。这些附属公司直接或间接由该公司控制，或控制该公司，或者共同由该公司控制。本规定不适用于在交钥匙或设计建造合同下承担义务的各种公司（咨询人、承包商或供应商）1（d） 一家咨询人只能提交一份建议书，或者独立提交，或者作为联营体的一个成员提交。如果一家咨询人包括联营体的一个成员提交了一份以上建议书，其所提交的全部建议书均没有资格。但是，这一规定在建议书征求文件允许的情况下，不排除一家咨询人作为分包咨询人或工作组的个人咨询人提交一份以上的建议书。世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购

16、案例：潜在利益冲突 背景：背景： 某共和国计划将其财务管理信息系统(FMIS)一体化,并且已经取得了银行的贷款,银行支持此项目.项目的执行单位是财政部(MOF).此项目包括以下三个主合同: 合同合同A(A(合同价格为合同价格为120120万美元万美元):):咨询类型合同,为FMIS作设计,编制招标文件,该招标文件用于提供和安装信息技术设备和与FMIS相关的软件,并帮助政府(业主)对信息技术合同(合同B)进行管理. 合同合同B(B(估算合同额为估算合同额为55005500万美元万美元):): 基于合同A的内容,提供和安装信息技术设备和与FMIS相关的软件. 合同合同C(C(估算合同额为估算合同额

17、为340340万美元万美元):):咨询类型合同,独立审核和验证合同B下FMIS系统的安装,并在政府和系统的卖方之间出现争端时作调解和仲裁. 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 合同A被授予给一家国际咨询公司D公司，以及一当地咨询公司Dh公司，Dh公司作为D公司的子咨询公司。 合同B已经完成了招标工作。对于合同C的授予主要是贷款的有效性问题。 合同C已经获得了来自于短名单中六个咨询公司的建议书，技术建议书已经经过了评审，并且MOF已经将技术评估报告(TER)提交给了银行。评选方法是QBS。技术及格分是75分。所有的公司都通过了技术及格分。技术得分最高的是以下三家公司:

18、 Bhalomanush Associates 85.05 Michamichi and Sons 83.33 Kannakati Korona PLC 82.98世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 银行工作组，包括TTL，IT专家和PS，审查了TER，并且注意到排名第一的BA公司，提交的建议书中将DhDh公司作为其子咨询公司。 在提交建议书截至日期前， BA公司告知了MOF其计划将DhDh公司作为自己的子咨询公司，并寻求得到MOF的证实，此种做法将不会导致其建议书，因DhDh公司的加入而存在利益冲突，从而被拒绝。MOF在未征求银行意见的情况下，告知BA公司此种做法

19、不存在利益间的相互冲突。 据此， BA公司提交了建议书，并将DhDh公司作为其子咨询公司。从BA公司的技术建议书中可以看出， DhDh公司的投入将占主要部分，包括大约50%的关键人员都由DhDh公司提供。 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 问题问题1:1:C合同中，在BA公司的技术建议书中，将Dh公司作为其子咨询公司，这种做法将构成利益间的相互冲突吗?如果构成，在什么基础上。 问题问题2:2:如果存在利益间的相互冲突，作为PS/PAS，你给TTL的建议将是什么呢? 合格性1.12 在世行提供全部或部分贷款的合同中，世行不允许借款人用与下属理由无关的原因拒绝咨询人进

20、入短名单，或进入选择程序，或被授予咨询服务合同：(1) 成功地履行合同的能力和资源；或(2) 上述1.9条所述的利益冲突。.13 (b)， .13 (c): 1.13(b)借款国政府拥有的企业或机构只有在能够证明其(i)在法律上和财务上是独立的， (ii)按照商业法运营, 并且(iii)与项目借款人或子借款人独立的情况下才能参与为提供该项目下的咨询服务提交建议书。 1.13 (c): 作为上述（b）的例外，借款国政府拥有的大学、研究中心或其他机构，如果其服务具有独特和特殊的性质，并且由于合格的私营部门机构缺失，它们的参与对项目执行具有关键的作用，在此情况下，世行可能针对具体个案同意聘请这些机构

21、。基于同样的考虑，大学教授或研究机构的科研人员作为个人可受聘提供世行资助的服务。1.13 (d)： 借款国政府官员或公务员只有在以下情况下可以以单个咨询人或作为某咨询公司的专家成员被借款国聘用提供咨询服务，条件是这种聘用与其他雇佣或其它法律法规或借款国的其它政策不冲突：(i) 不带薪休假，或辞职，或退休，(ii) 在休假、辞职或退休前没有被事先工作的机构聘用1.19 错误采购： (a) 该合同未按贷款协定和世界银行不反对的采购计划中的程序选聘咨询人，(b) 借款人故意拖延或采取其它不合理行动使得一个成功的合同延误不能授予，或者使得成功的建议书无效，或者错误地拒绝任何建议书；或者(c) 借款人代

22、表或贷款资金的任何接受人参与.23(c) 条所述的腐败和欺诈活动。在这种情况下，无论是事前审查或事后审查，世界银行将宣布其为错误采购1.22语言： 如果短名单全部由2.7条规定的本国咨询人组成，世行可以同意建议书征求文件只用本国语言发布。如果建议书征求文件用两种语言编制，咨询人可以选用这两种语言中的一种提交建议书。在这种情况下，应该用中标的咨询人提交建议书的语言签订合同，这时该语言成为主导借款人与中标的咨询人之间的合同关系的语言。如果合同用本国语言签订，借款人应用附录中规定的英文、法文或西班牙文准确翻译该合同，并报世界银行。不要求也不允许咨询公司签订两种语言的合同。321.23（f）欺诈和腐败

23、 (f) 在借款人根据本指南第3.15段依照借款人与联合国机构之间签署的协议聘请联合国机构提供咨询服务的情况下，世行将要求上述第1.23段有关对欺诈或腐败的处罚条款完全适用于与联合国机构签订合同的所有咨询服务分包商、供货商、服务提供商、承包商、分包商、以及他们的雇员。1.25采购计划： 为项目编制现实的采购计划是成功监督和实施项目的关键。作为项目准备的一部分，借款人应该为全项目编制一份初步的临时的的采购计划对项目实施的头个月将选择的公司和个人，借款人应该编制包括全部合同的详细的和全面的采购计划, 最迟在项目谈判时应该取得世界银行的同意。借款人应该在项目实施期间每年或按照需要更新采购计划，包括之

24、前授予的合同和未来个月要采购的合同。全部采购计划及其更新和修改在实施之前应该获得世行的事前审查和不反对意见。贷款谈判后，世行将在其外部网站上公开同意的初步采购计划及其提供了不反对意见后的全部后续更新。世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 第二部分第二部分Quality and Cost Based Selection Quality and Cost Based Selection (QCBS) Method(QCBS) Method基于质量及费用的选择方法基于质量及费用的选择方法 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 QCBS 基于质量和成

25、本的选择基于质量和成本的选择 意向征询函广告Shortlist短名单短名单RFP建议书征询文件建议书征询文件World Bank Review世行审查世行审查发发RFP给短名单公司给短名单公司收到建议书并收到建议书并开评审技术建议书开评审技术建议书世行审查世行审查技术评标报告技术评标报告打开通过最低技术分的打开通过最低技术分的咨询公司的财务建议书咨询公司的财务建议书世行审查综合报告及世行审查综合报告及谈判合同草稿谈判合同草稿合同授予合同授予公示公示签签合同合同准备综合评标报告准备综合评标报告并与最高综合分谈判合同并与最高综合分谈判合同。世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务

26、采购 QCBS Method (contd) 基于质量及费用的选择方法 Section 1: PREPARATION 准备准备 o Terms of Reference (TOR) 工作大纲 o Budget预算 o Shortlist短名单 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 Preparing Terms of Reference (ToR)编制任务大纲编制任务大纲o What is a ToR?什么是任务大纲？什么是任务大纲？n Description of services requested by the Client in sufficient deta

27、il to allow the consultant to develop a quality proposal.详细的描述客户要求的服务，以便咨询公司编制一个高质量的建议书o Who should prepare the ToR & budget? 谁负责编制任务大纲和预谁负责编制任务大纲和预算？算？37Technical Expert?技术专家Procurement Officer? 采购官员？世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 Sound Terms of Reference高质量的任务大纲Terms of Reference任务任务大纲大纲Propo

28、sal 建议书建议书5 Ws rule: 5个W原则o Why?为什么o What?是什么o Who?谁o Where?哪里o When?何时1 W rule:1个W原则o How?如何38Compatible with available budget!任务大纲与已有的预算匹配not be too detailed & inflexible so that consultant may propose their own methodology & staff!不要太详细，不要太不灵活，允许咨询公司可以建议自己的方法和人员Clearly define client / con

29、sultants responsibilities清晰定义客户/咨询公司的责任世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 39Terms of Reference (Content) 任务大任务大纲（纲（内内容）容）oBackground背景oObjective(s) of the Assignment任务的目标oScope of Services, Tasks (Components) and Expected Deliverables 服务的范围，任务（组成部分）和预计的可交付成果nScheduling & Phasing 工作时间安排 &阶段nDown

30、stream Work?下游的工作？nIs Training/Transfer of knowledge a specific component?*培训/知识转让是其中一部分任务吗？oTeam Composition & Qualification Requirements for the Key Experts and other Experts项目团队、关键人员和其他人员的资格要求oReporting Requirements and Time Schedule for Deliverables可交付成果的报告要求和时间安排nFormat, frequency and conte

31、nts of reports报告格式、频率（进度）和内容n# of Copies, electronic/CD-ROM几份，电子/CD版nDates of Submission递交日期nPersons to receive reports收到报告的人 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 Terms of Reference (Content) 任务大纲（内容）任务大纲（内容）oClients Inputs and Counterpart Personnel客户的投入和客户方的对口人员nServices, facilities and property to be m

32、ade available by Client客户提供的服务设施和财产nProfessional and Support counterpart personnel to be assigned by Client客户任命的专业支持人员40世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 41Terms of Reference任务大纲: The Four “Cs” 4个CProvide a description of the requirement in sufficient details to promote competition and allow Consultan

33、ts to provide a realistic priceFeatures:n Clear清晰，预期、产出明确n Concise准确，避免大约，可能，类似等用词n Complete完整，背景、条件、结果n Collateral products and services are described关联产出和服务有所描述，其他影响此任务的活动情况。世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 42Best Practices最佳实践oUse clear and precise language使用清晰和准确的语言oUse action verbs 使用动词oAvoid re

34、petitions避免重复oAvoid words such as “either”, “and/or” “etc.”避免使用“也许”、“和/或”，“等等”oDefine all abbreviations and acronyms 定义所有的缩写词和缩略词o Avoid ambiguous terms避免模糊的词语o Specify what should be done, not how it should be done明确应该做什么，而不是如何做o Arrange tasks logically有条理的安排任务o Define specific and objective accept

35、ance criteria明确具体和客观的验收标准世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 Training or Transfer of Knowledge培训或知识转让培训或知识转让If training or transfer of knowledge to Borrowers staff or national consultant included in the assignment如果对借款人的人员提供培训或知识转让，或国内咨询顾问包括在任务之中：ToR: 任务大纲Objectives目标Nature性质Scope范围Goals目的Details on tra

36、iners & trainees培训师&被培训人的细节要求Skills to be transferred需转让的技能Time frame时间安排M&E arrangements监督&评价安排Contract:合同Cost of training培训费用Budget for assignment任务的预算43世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 Good Budget Estimation?好的预算？o Which market?哪个市场44Major cost categories主要成本类别主要成本类别Unit单位单位Unit Ra

37、te费率费率Total合合计计Consultant fees专家的费用Man days / months人.天/月.人$ / local当地$ /local当地Reimbursable: Travel, Office accommodation, overheads, back-up support, communications, office and field equipment, reports, translation, training, logistics support, physical input, taxes etc.可报销费用：出差、办公场所、管理费、公司背后的支持、通

38、信、办公和现场设备、后勤支持、物质投入、税等世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 QCBS Method (contd)基于质量及费用的选择方法 Section 2: ADVERTISING刊登广告刊登广告o Include in General Procurement Notice (GPN) GPN刊登在 n UN Development Business online (UNDB) 联合国发展商业报 n Development Gateways dgMarket发展门户网站 o Request for Expression of Interest (equiva

39、lent to SPN for Goods and Works) 要求兴趣征询函（相当于货物及工程中的具体采购通告）n National gazette or national newspaper or 国内杂志或报纸 n Electronic portal of free access 免费的电子公告媒体 n Above US$ 300,000: UNDB online （不再要求刊登于发展门户网站dgMarket ） n (Borrowers option) Intl. newspapers or technical magazines（借款人选择） 国际组织的报纸或技术杂志o Not l

40、ess than 14 days after posting on UNDB online在刊登后不少于14天 n Before preparing shortlist在准备短名单之前 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 REOI 应该至少包括适用于咨询任务的下述信息：要求公司具有的资格和经验，不是单个专家的经历，选择短名单的标准，和利益冲突条款。在准备短名单之前，应留出UNDB电子版上刊登广告后不少于14天的时间给有兴趣的机 构 作出反应。 除非借款人已经根据收到的EOI 评选了短名单，并满足下述.6 条的标准，响应REOI的迟到的EOI应该不被拒绝。世行将安排在

41、世行的外部网站上同时刊登收到的借款人编写的REOI 。46世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 QCBS Method (contd) 基于质量及费用的选择方法 SHORTLIST短名单短名单oBorrowers responsibility (Bank may provide “longlist”借款人的责任（世行可以提供长名单） oShortlist: usually 6 firms w/wide geographical spread o短名单：通常考虑全球范围广泛分布的6家公司No more than 2 firms from any one country来

42、自一个国家的公司不超过2家 nMay comprise only national firms for smaller contracts agreed with the Bank可能较小的合同只有国内公司 nAll shorlisted firms must be qualified 所有短名单中的公司必须符合资质要求 oParticipation of national consultants is encouraged 鼓励国内咨询顾问的参与 oSimilar firms (no mixing w/NGOs, UN agencies or individual consultants)

43、公司类别相似（不要将非政府机构NGO、联合国机构或个体咨询顾问混选）如果考虑在同时进行的多项任务的短名单中包括一家公司，借款人如果考虑在同时进行的多项任务的短名单中包括一家公司，借款人在将其加入到多个短名单之前，应先评估该公司执行多项合同的整体能力。在将其加入到多个短名单之前，应先评估该公司执行多项合同的整体能力。 oInform all firms submitting expression of interest which ones made it to the shortlist将短名单结果通知 所有公司递交兴趣征询函的公司oBANK “NO OBJECTION” IS REQUIRE

44、D.取得世行“不反对”意见世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 Section 3: RFP建议书征询文件建议书征询文件1. SRFP1. SRFP的结构的结构 2. 2. 邀邀请请信信3. 3. 建建议书征询文件议书征询文件- -咨询顾问须咨询顾问须知知 - - 咨咨询顾问须知数据询顾问须知数据表表4 4. . 技术建议书标准格式技术建议书标准格式- -完整的建议书完整的建议书 5. 5. 财财务建议书务建议书 6. 6. 合同文本合同文本 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 提示o 咨询顾问须知将遵循的详细的选择程序，包括（i）两阶段过

45、程的描述，如适用的话；（ii）技术评审标准的清单以及各项标准的权重；（iii）财务评审的细节；（iv）在基于质量和费用的选择（QCBS）方法中，质量和费用的相应权重；（v）质量及格分；（vi）财务建议书公开拆封的细节。o 咨询顾问所提供的建议书应保持有效的期限，以及在此期间咨询顾问应保留其建议的主要人员及提出的费率和总价格不变。在有效期延长的情况下，咨询顾问有不保持其建议书有效的权利。世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 QCBS Method (contd) 基于质量及费用的选择方法 SUBMISSION OF PROPOSALS递交建议书oSufficient t

46、ime留有足够的时间 -Complex assignments: between 28 and 90 days复杂的任务：2890天 oClarifications澄清 oExtension延长 oTechnical and Financial proposal 技术及财务建议书 nSubmitted together in sealed envelopes用密封信封同时递交 nElectronic means, if acceptable to Bank电子版本（如世行接受） oOpening of proposals建议书接收后开启 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服

47、务采购 评审步骤：评审步骤：oEvaluation Committee; 成立评选委员会oEvaluating of Technical Proposals, 技术建议书的评比oEvaluating of Financial proposals; 财务建议书的评比oCombined Evaluation 综合评定Section 4: 评审与合同谈判，签订及执行评审与合同谈判，签订及执行世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 oEvaluation committee made of few members e.g. three to five 评选委员会的组成：3-5

48、人 （人数太多降低效率）oTechnically qualified evaluators, capable of carrying out an independent evaluation 评选委员应是有资质的技术专业人员，有独立评定的能力oPMOs procurement specialist should prepare evaluation forms before committee starts work and explain scoring system to evaluators 项目办应提前准备好要求评选委员填写的评比表格，并在开始评比前介绍评分体系及标准oEvaluat

49、ors must make judgement about the workability of different technical solutions offered by firms in their technical proposals 评选委员必须对不同公司提交的各类技术建议进行比较，并列出优劣 给出分数（得分高的技术方案更优） 注意： 不能只给分数不给支持理由 Evaluation 组成评委会及评选标准世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 oEach evaluator should work alone 每个评选人应该独立工作oMake sure t

50、hey understand TOR and proposals on same basis 各个评选人必须都能较好地理解TOR和咨询人的建议书oIf they produce wildly differing scores for the same criterion for the same firm, they may meet and consult before finalizing evaluation 如果各个评选人给同一个咨询人的分数差异较大，委员会可以在评比结束前一起讨论并决定这个咨询人的最后得分oMay amend technical scores, if necessar

51、y, before finalizing 可以修改得分，如果必要53 Evaluation of Technical Proposals技术建议书评比世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 oTechnical Evaluation Criteria Following RFP 根据RFP中的规定o必须进行评比的三个因素：必须进行评比的三个因素：1. Specific experience 0-10 % 专业经验2. Methodology 20-50 % 工作方法3. Key staff 30-60 % 关键人员注意： 评比中重点关注主要工作人员和工作方法，因为咨询服

52、务的质量主要取决于:o谁做工作谁做工作o如何做如何做54Evaluation of Technical Proposals 技术建议书评比世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 Optional: 可选择的评比因素可选择的评比因素 已在已在RFP中界定中界定o Transfer of knowledge 0-10 %知识转让o Participation by nationals 0-10 %本国/当地专家的参与程度 Total 100 %Evaluation of Technical Proposals 技术建议书评比55世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务

53、采购咨询服务采购 56技术评比表技术评比表世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 oOpening Financial Proposals 公开唱出财务建议书（报价）oArithmetical Correction 算术纠正 oCurrency Conversion to Single Currency 货币转换成单一币种以便比价oExclude Local Taxes, if Applicable, But include Reimbursable Expenses 进入评比的价格中去除地方税，但包括可报销费用57Financial Evaluation 财务建议书评

54、比财务建议书评比世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 o Lowest Price scores 100%, Others Inversely Proportional to their prices 最低报价获得财务评比的满分(100%), 其他建议书的财务得分按其报价成反比递减 FS=LPX100/FP WHERE （FP=Firm Price, LP=lowest price） 财务直接得分 = 最低报价/其他任一咨询人的报价 X 100 例如：最低价50万，另一个报100万的咨询人得分：50/100 X 100 = 50 分 Financial Evaluat

55、ion 财务建议书评比财务建议书评比58对人员按以下三个子标准评级： (a)一般资历：一般的教育和培训程度、工作/经历年限、现任职务、过去作为咨询团队专家的情况，在发展中国家的工作经验等； (b)承担任务的充足条件：与特定任务相关的教育程度、培训、及针对该行业、领域、学科的经验等等； (c)在该地区的经验：对当地语言、文化、管理体制、政府机构的了解程度等等。世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 QCBS Method (contd) 基于质量及费用的选择方法 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 FINAL STEPS最终步骤 oCombin

56、ed evaluation综合评审 nMinimum points for technical: rejection of low points技术建议书最低分：分数低于该合格分拒标nInform all firms of technical points & rejections技术分及拒标情况结果告知给所有公司nReturn financial offers of rejected firms unopened不开封地退回被拒标公司的财务建议书nInvite all qualified firms for opening of price envelopes邀请所有有资格的公司开启

57、财务信封n20/80 weight between cost and technical points费用与技术之间20/80分值分配 oFinal evaluation report最终评标报告 oNegotiations and award谈判及授标 oPublish results in UNDB online & dgMarket将结果公布在UNDB及 dgMarket上 oRejection of all proposals and Re-inviting拒绝所有建议书并重新邀请 oConfidentiality保密性 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服

58、务采购 案例：某国电力项目技术服务采购案例2001年CPC电力公司给短名单中的以下六家咨询公司发出了建议书邀请函(RFP) 1. 红色电力咨询公司(挪威);2. 黄色电力咨询公司(德国);3. 蓝色电力咨询公司(英国);4. 紫色电力咨询公司(加拿大);5. 绿色电力咨询公司(意大利);6. 粉色电力咨询公司(西班牙); 评选方法是基于质量及费用(QCBS).在RFP中，列明了该任务的估算为120个人工月，投入到36个月的合同执行期中，从2001年11月开始，持续到2004年11月.该任务的估算费用为190万美元(在RFP中，该数字并未透露给短名单中的国家). 技术与价格标准的权重比为80/2

59、0;技术及格分为70分; 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 技 术 评 定 标 准 如 下 : 标标 准准 分分 数数 相 关 的 具 体 经 验 10 工 作 计 划 及 方 法 20 主 要 人 员 的 资 质 60 知 识 转 让 5 本 地 参 与 5 CPC 将其技术评估报告(TER)提交给了银行,说明了以下提交建议书的六家公司的技术打分情况: 公司公司 技术得分技术得分 红色电力咨询公司(挪威) 76.05 黄色电力咨询公司(德国) 86.48 蓝色电力咨询公司(英国) 73.22 紫色电力咨询公司(加拿大) 81.37 绿色电力咨询公司(意大利) 7

60、9.86 粉色电力咨询公司(西班牙) 71.16 在在TER中并未提及这六家公司的任何一家公司存在技术方法方面的缺中并未提及这六家公司的任何一家公司存在技术方法方面的缺陷陷；所有六家公司都通过了技术及格分所有六家公司都通过了技术及格分70分分，银行通过了上述的银行通过了上述的TER.。世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 世界银行采购培训班世界银行采购培训班 咨询服务采购咨询服务采购 在上述表格的下面，有如下的脚注: “紫色电力咨询公司(加拿大)提交的主方案，为120个人工月，1，800， 000美元，并提交了一可替代方案，为95个人工月，1440，000美元。紫色电力咨询公司在他的技术建议书中写到： “以我们对Cor