论国际商事仲裁裁决的撤销程序、效力与救济(一)

1、论国际商事仲裁裁决的撤销程序、效力与救济一 国际商事仲裁裁决撤销的程序、 效力与救济是撤销裁决中的一个重大理论与实践问题。 它作 为一项不折不扣的司法行为， 必须严格遵循法定的司法程序。 要有明确的撤销申请人和撤销 相对人， 服从有权撤销裁决的法院的管辖， 按照法定期限申请撤销裁决和裁定撤销裁决。 撤 销裁决，一方面对仲裁裁决本身产生法律效力， 另一方面对仲裁协议也产生法律效力。 因此， 撤销裁决必须根据不同情形为当事人提供相应的救济手段。 一般来说， 撤销裁决前法院应该 考虑能否重新仲裁， 撤销裁决后应该允许当事人对撤销裁决的裁定提起上诉， 但也要作必要 的限制。 本文从理论与实践的角度分别

2、探讨了国际商事仲裁裁决的撤销程序、 效力与救济问 题。一、国际商事仲裁裁决的撤销程序一 撤销裁决程序的当事人 1.撤销裁决程序的申请 人撤销程序的申请人是指有权提出仲裁裁决撤销程序申请的当事人。 由于当事人与裁决的结 果有直接的利害关系， 他最关心裁决的结果， 因而也只有当事人最了解自己的合法权益是否 受到了侵害， 所以法律规定， 提出申请撤销裁决从而启动撤销程序的主体必须是当事人。 这 里的当事人应包括原仲裁的当事人双方， 即原仲裁的申请人和被申请人。 因为申请撤销仲裁 裁决是法律赋予仲裁双方当事人的一项司法救济权利。 原那么上， 申请撤销裁决的当事人应同 是仲裁协议、 仲裁案件和仲裁程序的

3、当事人， 否那么任何一方可抗辩双方之间不存在仲裁协议， 未发生争议，其未参与仲裁程序等，因而对方无权提出撤销裁决申请。通常的观点也认为， 仲裁协议的当事人应与仲裁案件的当事人同一， 但这显然不是绝对的， 而存在例外情形。 首 先，如果仲裁协议的当事人是自然人，自然人死亡后，其继承人应受裁决约束；当事人是法 人的，如果其不存在或被并入其他组织， 其权利义务承受者应受裁决约束。 在这两种情况下， 尽管继承人或承受者不是仲裁协议的当事人， 也可能不是仲裁程序的当事人， 但该仲裁案件 及其裁决与他们有利害关系， 他们就有权以继承人或承受者的身份提起撤销裁决的申请， 相 对方不能以其与申请人之间没有仲裁

4、协议或不是仲裁程序的当事人而抗辩他们的撤销申请。 其次，如果是采取公司组织形式的当事人， 其股东特别是少数股东可代替其组建公司以自己 的名义申请撤销裁决。 这种程序法上的变通是很有必要的。 因为少数股东在公司中处于相对 弱势的地位， 多数股东利用其在公司中的地位侵犯少数股东权益的现象屡见不鲜。根据现代英、美、德、日等国公司法上少数股东平等的原那么，少数股东可以提起诉讼。如公司与第三 人有仲裁协议， 少数股东可援引仲裁协议作为形式上的申请人对第三人提起仲裁，并可对所作错误仲裁裁决提起撤销申请， 以保护少数股东的权益。 另外，既非继承人或承受者， 也非 替代者的 第三人 ，如裁决与其 有其它利害关

5、系，也可提 起撤销申请。在 Fiat， S.P.A.v.MinistryofFinanceandPlanningofRepublicofSuriname 案中，美国纽约南区法院认定仲裁 庭约束了仲裁协议并未明确涵盖的非签署方， 仲裁庭超越了权限， 因而满足了该非签署方的 撤销裁决要求。 但与裁决无关的第三人那么无权申请撤销裁决。 在深圳天俊实业股份 简称天俊公司 申请撤销福华 深圳 地产开展与利是佳开展之间的裁 决案中，法院认为天俊公司不是仲裁程序的当事人，且与裁决无利害关系，遂驳回其申请。 2.撤销裁决程序的相对人仲裁裁决的撤销程序属于法院诉讼程序的一种。在一般的民事诉讼中，必须有双方当事人

6、存在，原告和被告在民事诉讼中处于相对立的地位，彼此互相依存， 没有原告就没有被告，没有被告就没有原告。 同样，在仲裁裁决的撤销程序中，除了撤销申 请人之外， 还应该有撤销程序的相对人。 因为撤销之诉涉及到举证、质证、 认证等一系列问 题，没有相对人， 这些环节就不可能进行， 就会对法院全面准确地认定事实真相和正确作出 裁定产生不可无视的负面影响。 那么，谁是撤销程序的相对人？这在各国有关撤销裁决的仲 裁法或民事诉讼法中甚有明确规定。 根据一般民事诉讼法原理， 当事人不服一审裁判的上诉， 在诉讼程序中由一审程序中具有实体权利义务的对方当事人作为上诉程序的相对人。因此， 在仲裁裁决撤销程序中， 应

7、以对原仲裁裁决具有实体权利义务或利害关系的对方当事人作为 撤销程序的相对人。 二撤销裁决程序的管辖法院撤销程序的管辖法院是指在仲裁裁决的撤销之诉中有权受理当事人的撤销申请并可作出撤销裁定的法院。 这就涉及到哪一国法院和 哪一级法院有权管辖的问题。 第一个问题， 撤销裁决的申请， 一般是向裁决作出地国法院提 出。裁决作出地 Countryoforigin 具有排他的管辖权， 这已经构成国际上普遍接受的原那么。 法国、希腊、荷兰、美国、瑞士等国都作了相应的规定。这是因为，裁决作出地国对仲裁和 裁决具有最为直接有效的控制权， 裁决作出地与整个仲裁程序有最密切的关系， 仲裁庭审理 案件并作出裁决， 无

8、不在该国的法律制度影响之下， 仲裁程序是否正当， 均应依照该国的法 律进行判断。 在 InternationalStandardElectricCorp.v.BridasSociedadAnonoimaPetrolera 一案中， 美国纽约南区法院的判决肯定了上述原那么。根据 1958 年?关于成认与执行外国仲裁裁决的 公约?以下简称?纽约公约? 的规定，享有撤销裁决权力的法院不仅仅是 “裁决作出地国 法院 ，还应包括 “裁决所依据法律之国家之主管机关包括法院 。因为当事人不仅能够 约定适用裁决作出地国法， 也能够约定适用裁决作出地国以外国家的仲裁法。 因此， 裁决作 出后，当事人也应能够根据

9、裁决作出地国以外国家的仲裁法对该裁决提出撤销申请， 从而使 该国家的法院也有权撤销该裁决， 这在理论上至少是可能的。 个别国家的法律也曾有过类似 的规定。 例如， 德国法律规定， 如果仲裁裁决属于在另一缔约国内依照德国程序法作出的公 约裁决， 可以在德国就该裁决提起撤销之诉。 但实际上， 仅仅因为所适用的仲裁法是仲裁地 国以外国家的法律， 便向该仲裁地国以外国家的法院提出撤销裁决的申请， 尚属罕见， 至今 也未见能够证实曾发生过此类案例的资料。 而且，该仲裁地国以外国家的法院对仲裁裁决行 使撤销的权力， 其实际效应究竟有多大是令人疑心的， 其效果亦会很不理想， 要么形成裁决 作出地国家和裁决所

10、依据法律之国家法院并行享有撤销裁决的管辖权的积极冲突， 要么造成 上述两国中无一国法院对撤销裁决行使管辖权的消极冲突。德国 1998 年新公布?民事诉讼 法典?后，也已摒弃了以前的做法。此外，从 1985 年?联合国国际商事仲裁裁决示范法? 以下简称 ?示范法? 第 34 条第 2 款和第 6 条的规定来看， 也是主张特定国家的法院只具 有撤销在其本国领域内所作裁决的管辖权。 因此， “裁决所依据法律之国家法院 也有权撤销 仲裁裁决， 只具有理论意义而无实际意义。 第二个问题， 解决了哪一国法院有权撤销裁决之 后，还有一个该国哪一级法院有权撤销裁决的问题。 实际上，这是国内法院的级别管辖问题，

11、 应由各国国内法规定。 有的学者认为， 决定救济的管辖权应授予通常有权裁决第一审案件的 法院，个别国家也作了如此规定，如希腊、波兰、奥地利等。有些国家的国内法允许当事人 向审级更高的法院提出。 例如， 在法国是上诉法院，在德国是地区高等法院，在瑞士是联邦 最高法院。?示范法?未规定可向哪一级法院提出追诉。因此，有的学者评论说， “这会导致 不必要的不确定结果，不同国家作出不同规定的事实势必会对裁决作出地的吸引力产生影 响。笔者以为，在目前尚无一部国际公约加以约束的情况下，最好的方法是各国采用相同 或类似的审级。 这个审级宜定位在审理二审或上诉案件的法院。这是因为， 假设审级过低，由 一审法院来

12、撤销裁决， 那么有可能因法官对仲裁理念和审理经验的欠缺而导致这种司法监督 权的滥用； 假设审级过高， 由最高法院来撤销裁决， 那么有可能因法院审判、 指导等业务的繁 重而影响这种司法监督权的及时行使。 三撤销裁决的期限 1.申请撤销裁决的期限申请撤 销裁决的期限是指当事人申请撤销仲裁裁决的一定期间。 这对于当事人特别是原来的败诉方 而言，是一个非常重要的问题。当事人如不按期提起撤销裁决的申请，那么是权利的怠慢者， 法律也无保护的必要。因此，大多数国家都对此问题进行了规定和限制。一般而言，这种申 请应当在裁决公布后一个很短的期限内提出， 但对于这种期限， 各国的规定有所不同。 一般 为 3 个月

13、。例如，瑞典法律规定， 当事人应在收到裁决书之日起 3 个月内提起诉讼； 比利时 法律规定的申请期为裁决通知之日起3 个月内；德国法律规定， 当事人向法院申请撤销裁决不得超过 3 个月；?示范法?也规定，当事人收到裁决书之日起 3 个月后不得申请撤销裁决。 也有一个月的。 例如，法国法律规定，通知裁决及其执行宣告确定后， 撤销之诉应于 1 个月 的不变期间内提起，日本和韩国也有类似规定。更有短者，例如，英国法律规定，申请或上诉必须在仲裁裁决作出之日 28 天内提出。笔者认为， 3 个月比拟合理。当前世界各国仲裁 立法中的司法监督之根本精神是保证当事人以仲裁方式公平合理及时地解决争议。 假设期限

14、过 长，将使裁决的法律效力长期处于不确定状态， 不利于维护当事人特别是胜诉方的利益； 假设 期限过短， 将使当事人来不及行使申请撤销仲裁裁决的权利。 另外， 对于申请撤销裁决的期 限的起算问题， 各国做法有所不同。 有的自裁决作出之日起计算， 如英国； 有的从当事人知 道撤销原因之日起计算， 如日本、 韩国；有的自裁决通知之日或当事人收到裁决书之日起计 算，如法国、比利时； ?示范法?规定的也是从当事人收到裁决书之日起计算。笔者认为， 从当事人收到裁决书之日起计算较为合理。 因为一旦收到裁决书， 当事人也就有可能知悉撤 销原因以便提出撤销申请。 假设从裁决作出之日起计算， 那么当事人因未收到裁

15、决书而不可能知 悉撤销原因； 假设从知悉撤销原因之日起计算， 那么当事人有可能以未知撤销原因为由拖延申请 撤销裁决的期限。德国法律的修订正可说明这一点。2.裁定撤销裁决的期限裁定撤销裁决的期限是指受理撤销裁决之诉的管辖法院作出撤销或不予撤销裁决的裁定的一定期间。 法律上 的期限并非仅针对当事人而言，诉讼法属于指导当事人和法院处理诉讼事宜的强行法范畴。 因此， 在撤销程序中， 除了强调当事人应在法定期限内提出撤销申请之外， 还应注意管辖法 院也应在一定期限内作出撤销或不予撤销裁决的裁定。 这有利于防止撤销案件长期审而不裁， 催促法院及时地行使司法监督权。 但是， 各国的仲裁法或民事诉讼法对法院裁

16、定撤销裁决的 期限甚有作出明确规定的。 一般来说，具体适用时， 是援用法院诉讼程序的一般规定。 例如， 英国法律规定，对于?时效法?的适用，仲裁程序与诉讼程序相同，对于一个裁决的撤销或 宣布该裁决的无效，法院可以按照?时效法?的计算方法决定程序的开始；法国法律规定， 撤销动议按照上诉法院审理诉讼案件适用的规那么提出、 审理和决定。 笔者认为， 应在仲裁法 或民事诉讼法中对法院裁定撤销裁决的期限作出明确的规定， 这个期限宜短于申请撤销裁决 的三个月的期限， 这样更有利于撤销程序的顺利进行。 二、国际商事仲裁裁决撤销的效力 一 对仲裁裁决本身的效力一项仲裁裁决被裁决作出地国法院撤销后， 该裁决在该

17、国即失去法律 效力， 不能得到该国法院的强制执行，这是司法管辖属地原那么的表达。 那么，仲裁裁决的撤 销是否具有域外效力？一般来讲， 撤销裁决使其失去法律效力的影响可能会扩及到裁决作出 地国领土之外，也就是成认裁决撤销的域外效力。传统的观点也认为， “当一份裁决被其作 出地国撤销后， 它在该国就不存在了，不仅如此， 在其它国家也是无效的。 裁决被撤销的事 实说明该裁决是在法律上植根于作出地国的仲裁法的， 那么其它国家的法院还怎么可能认为 同一份裁决仍然有效呢？ 根据?纽约公约?的规定，裁决业经裁决地所在国或裁决所依据 法律之国家之主管机关撤销或停止执行者， 得拒绝成认与执行， 这意味着被撤销的

18、仲裁裁决 在世界上任何一个公约成员国都不可能再得到成认与执行。 但是， 晚近一些国际立法作出了 限制性的规定，一些国家在司法实践中也成认和执行了已撤销的裁决。 1961 年?关于国际 商事仲裁的欧洲公约? 虽然没有否认仲裁裁决的本国法院撤销裁决的效力， 但对撤销裁决的 理由作了相当的限制。 根据该公约第 9 条，一项公约裁决， 只有由裁决作出地公约国法院或 仲裁程序法所属公约国法院， 依照公约规定的事由予以撤销， 才构成在其它公约国不予执行 的理由； 假设非依公约认可的理由而撤销的裁决仍可以在其它公约国得到成认和执行。 在司法 实践中， 法国法院已屡次成认并执行了被裁决作出地国法院撤销的仲裁裁

19、决； 布鲁塞尔初审 法院也执行了一项已被裁决作出地法院阿尔及尔上诉法院撤销的国际商会ICC裁决；最近，美国和法国法院分别裁定执行了 ChromalloyAeroservicesCompany CAC v.TheArabRepublicofEgypt 裁决一案，更是引起了仲裁界的普遍关注和热烈讨论。 上述国家的 做法，有其一定的合理性。在目前的国际法律体制下， ?纽约公约?本身并未对裁决作出地 国法院设定任何义务， 各国就有可能按其各自的规那么以不同的理由撤销在其外乡作出的裁决。 可以想象， 某些理由可能完全不符合当代国际上的共识， 如允许审查裁决的实体或以裁决未 遵守某些毫无意义的程序为由予以撤销； 甚至有更恶劣的国际上难以容忍的理由， 例如， 要 求所有仲裁员必须信仰某一宗教， 或必须均为男性。 无疑， 基于如此不入流的理由而任意撤 销裁决，既严重损害了当事人的合法权益，又置国际仲裁于危险境地。从这个意义上来讲， 在国外继续成认和执行如此撤销的裁决确有一定的现实意义。 问题在于： 第一， 如何判断哪 些撤销决定是正当的， 裁决不应被执行法院成认并执行， 哪些撤销决定是错误的， 不应