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文档简介

1、、单项选择题1. 按操作风险损失的影响效果 , 可以分为 （ ） 。 ?A. 由内部原因造成的损失、由外部原因造成的损失？B .直接损失、间接损失？C.预期损失、非预期损失？D .偶然损失、必然损失 ?描述:15 页, 操作风险分类的实际应用。您的答案： B题目分数： 10此题得分 :10.02. 以下不属于非预期操作风险的是 （）。？A.小额的雇员失误B. 大额的内部舞弊 ?C. 恐怖袭击D. 自然灾害 ?描述:18 页, 预期与非预期操作损失您的答案：A题目分数：10此题得分 :10.03. 20 0 1年9月11日发生在纽约和全世界的恐怖袭击事件可以被 归类至（ ） 1 级事件分类。A.

2、 实物资产破坏 ?B. 客户、产品和业务活动C. 外部欺诈 ?D. 执行、交割和流程管理?描述： 22页,解析：考查巴塞尔协议1级目录。您的答案： A题目分数 ： 1 0此题得分 ：1 0.04 .操作风险分类标准应当满足的条件不包括（）。?A. 能够满足管理的需要B. 逻辑一致性 ?C. 良好的统计性质D. 独特的建模原则描述：5 页, 操作风险分类的最佳标准应该具有逻辑一致性，易于理 解和应用，并且不能与任何建模原则相冲突。从统计学意义上 说，良好的分类应该实现组内方差最小化，组间方差最大化。您的答案： D题目分数 ：1 0此题得分： 10.05. 以下（ ）操作风险在一定程度上是可以接受

3、的。A. 低频率低严重程度 ? B. 高频率 / 低严重程 度?C. 高频率 / 高严重程度D 低频率 / 高严重程度描述： 20 页, 操作损失的严重程度和频率您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 根据操作风险定义 , 操作风险可按（ ） 四大类别分类。A. 人员 ? B. 内部程序C. 系统缺陷D. 外部事件描述：1 4 页，操作风险定义您的答案：B,D , C ,A题目分数： 10此题得分： 10.07. 以下哪些损失属于直接损失的范畴？（ ）A . 账面价值的减少 ?B. 追索权的损失?C. 赔偿 ?D . 资产的损失或破坏描述：1 7页,直接损失与间接操作损失您的答案：B, C,A,D题目分数： 10此题得分： 10. 08 .根据巴塞尔协议，下列2级事件分类中，（）属于1级事件 分类就业制度和工作场所安全。A . 员工关系 ?B. 环境安全 ?C. 员工多样化歧视 ?D.偷窃 / 抢劫描述： 25页,解析：考查巴塞尔协议 2级目录。您的答案 ：B,C, D,A题目分数 ：10此题得分 ：10.0三、判断题9. 操作风险事件影响类型中，声誉影响一般不会对财务报表造成 直接冲击。 ( )描述：1 6页，操作风险引发因素您的答案 : 正确 题目分数： 10此题得分：1 0. 010. 无论操作人员故意与否 , 头寸计价错误的情况都属于内部欺诈 引起

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