内河航道外部性实证研究与对策建议（上）

1、    内河航道外部性实证研究与对策建议（上）         内容提要：外部性的存在使人们低估了内河航道的社会经济效益，相对于其他交通运输方式，各级政府对内河航道的整治建设并不热心，交通资源未得有效配置，绿色运输方式未得充分利用。该文通过对内河航道外部性表征的描述和产生原因分析，揭示了内河航道外部性存在的实质和其公共品特性，采用模糊综合评价法构建数学模型，对内河航道外部性的主要影响因子进行分析、量化，确认了内河航道外部性的数量区间和内部化政策的边界，并明确了政府应扮演的角色

2、，提出了若干内河航道外部性内部化政策建议。关键词：内河航道，外部性，量化，内部化，政策贯彻落实科学发展观，必须实现经济增长方式根本转变，这就要求构建资源节约、环境友好的综合交通运输体系，加快发展内河航运这一绿色运输方式就成为了必然选择。内河航道是绿色运输方式的最佳选择。内河航运在我国有历史传统，有丰富的资源条件，有巨大的市场需求。但在发展中还是遇到了许多问题，本文试用外部性理论就内河航道这些问题进行探讨。一、内河航道外部性的存在表征所谓外部性是指经济主体的决策（活动）对未参与该决策的他人或者社会所产生的影响，其正面影响又称外部经济，其负面影响则称为外部不经济。外部性具有相互性、非市场性、强制性

3、和决策的伴生性四个特征。作为公共品，在内河航道供给上，市场失灵和制度失灵常常同时存在，这就会产生外部经济（或者不经济），使私人收益（成本）与社会收益（成本）出现差距，资源配置无法达致最优。1.内河航道具有较强的产业关联性内河航道要影响其他产业、部门，必须与其有一定的关联。内河航道对这些相关产业、部门施加的影响有正面的、也有负面的，有直接的、也有间接的，有显性的、也有隐性的。与内河航道产业关联性较密切的产业、部门有水利、农业、制造业、建材业、国土、城建、旅游、交通等。内河航道和水利常常是共用一条水道，水利可保证航运用水，航道整治建设也会加强排洪调水功能，同时，应该承认，水利和航道设施有时也会相互

4、影响。内河航道可以为农业提供灌溉用水，还可减少其洪涝灾害。内河航道的整治和建设是国土整治的一部分，是改善生活环境、美化绿化城市的重要方面，我国许多河道两侧有文物古迹，内河河道整治之后会成为重要的旅游资源。许多制造业产品是内河航道的重要货源，而内河航道也为制造业提供便捷、廉价的运输方式。内河航道与这些产业、部门的关系是其存在外部性的前提，多数反映在前者收益向后者溢出。2.内河航道两侧形成产业聚集带由于内河航道所带来便捷、廉价的交通条件，生活环境改善后所聚集的“人气”以及完善配套的服务，一些需要大运量的企业为降低物流成本，倾向于向航道两侧聚集，而为它们配套的上下游企业也随之向周边靠拢，久之航道两侧

5、就自然形成一些产业聚集带。3.内河航道引致两侧土地价格增值内河航道的整治可以大大改善沿岸居住条件，并使交通更加便捷，居民将更加乐于购置沿河住宅，加之企业聚集的需求，土地供求状况必然发生有利于供方的转变。内河航道沿岸土地需求的增加必然带动土地价格的提高，而土地增值突显了经济收益的溢出效应。4.内河航道可提供绿色运输方式前述几项表征本不是内河航道的初始建设目标，而其影响的产业、部门也并未参与内河航道的建设决策，这一切充分证明内河航道外部性的广泛存在。二、内河航道外部性的原因内河航道作为交通基础设施属于公共品，在这里市场失灵、制度失灵、信息不对称和产权界定不清等情况同时存在，它们共同诱致外部性的产生

6、。1.市场失灵引发成本收益失真公共品是外部性的特殊形式，在公共品的供给与消费中市场机制及价格机制均告失灵。作为公共品，内河航道因非排他性和非竞争性特点，使市场无法在资源配置中发挥基础作用，消费者不需付出必要的社会成本，无法透过市场收回投资而使供给显著不足。在市场机制发挥作用情况下，享受服务和消费商品需要付费，而内河航道无法排除任何消费者，船舶通过几乎无需支付任何费用，只在通过船闸时交纳少量航养费和过闸费，以保证航道的正常运转，内河航道投资收益几乎全额外溢。内河航道供给者的收益严重低于社会平均收益，而内河航道消费者所付成本大大低于社会成本，内河航道外部性即主要从这种差异中产生。2.决策主体分离被

7、动方获得意外收益人类的生存发展需要相互依赖，一个行为主体的决策和活动所产生影响的边界绝不限于自身。而内河航道的规划、建设以及运营均由航道主管部门决策、执行。内河航道的外部性，无论正负，其他相关部门和产业也只是被动承受，它们不需为此负责，也无需为此支付代价。在这里决策者的分离是内河航道外部性产生又一个原因，这种分离使决策者与受决策影响区域之间产生“官能障碍”，受决策影响者的利益得不到正确表达，也就必然产生利益的损失。3.信息不对称不确定导致收益溢出在决策单位分离状况下，受内河航道影响的一方比决策方更难取得相关信息，信息不对称使二者之间的博弈变得无章可循。如船东对各航道船舶密度信息不了解，往往会选

8、择航行条件较好的航道，结果不同航道忙闲不均，条件好的航道出现拥堵，造成金钱和时间的损失，加大了船舶运行成本。当船东下次吸取教训改走另一航道，可能其他船东也有同样想法，而形成新的拥堵，这是典型的信息不对称、不确定引起的外部不经济。4.制度缺失造成利益流失制度失灵导致个人理性与集体理性的背离，这种背离会产生决策障碍，单一决策主体理所当然首先追求自身利益最大化，较少关注其他决策主体和全社会的利益。如为改善通航条件，内河航道供给者在决定将原有航道裁弯取直时，并不会征求因此项决策而远离航道企业的意见，也多半不会因增加了企业的运输成本而对其进行补偿。三、内河航道外部性度量模型内河航道作为公共品，存在明显的

9、外部性，了解其向度可以帮助我们确定外部性政策的方向，而认识其量度则会为我们判断内河航道投资效益提供决策依据。1.内河航道外部性的度量方法及建模原则（1）选择度量方法。针对内河航道外部性的复杂多样，我们构建量化模型时采取模糊综合评价法。模糊综合评价法是对受多重影响的事物做出全面评价的一种多因素决策方法，该方法既有严格的定量刻画，又有依据经验对难以定量分析的模糊现象进行定性描述。模糊评价一般分三个步骤：第一步是建立评价模型，包括确定评价指标体系；第二步是对每个评价因素进行单因素模糊评价；第三步是对所有因素评价进行综合，得到总体评价。内河航道外部性由多种因素交互影响产生，适合采用这种方法进行量化。（2）模型构建原则。构建内河航道外部性定量描述模型，必须考虑到模型所应达到的目的、研究问题的角度和研究对象的复杂性，必须遵循科学性、全面性、可操作性原则。以科学的理论为指导，选择科学的模型，采取科学的计算方法，科学地选取评价指标，进行科学、缜密地运算，坚持科学地分析和推理。在建模过程中要考虑到内河航道外部性的各个侧面，以反映内河航道外部性的总体面貌。所建模型要准确描述内河航道外部性的性质和数量，以便进一步地分析、