企业知识产权管理：问题、原因与对策

1、企业知识产权管理：问题、原因与对策首先指出我国知识产权管理目前存在的问题， 然后从行为和制度两个方面对这些 问题产生的原因进行分析，并提出相应的政策建议及对策，即加强和完善知识产 权管理的相关制度，加大知识产权管理的知识供给，同时自身也要采取相应的对 策和行动。1引言加强知识产权管理，发掘知识产权中蕴含的巨大商业价值成为在竞争中制胜 的法宝。知识产权管理能力成为一个成功的核心竞争力。 然而，由于中国经济市 场化时间比较短，无论是知识产权法律保护体系，还是知识产权保护意识、开发 与运作知识产权的经验及技术都还相当薄弱，知识产权管理还存在许多问题。本 文将对我国知识产权管理中存在的问题及其原因进行

2、分析，并提出一些政策建议和对策。2知识产权管理中存在的问题知识产权管理缺少有利的外部环境的知识产权管理必然会受到外部环境的影响，本文讨论的知识产权管理外部 环境主要是指知识产权法律保护体系及中介市场机构。 由于中国的经济市场化时 间不长，无论是法律保护机制还是市场运作机构都还不完善， 知识产权管理缺少 有利的外部环境，主要表现在以下几个方面。(1)知识产权保护制度自身的缺陷。1980年我国才加入世界知识产权组织， 1984年才开始实施第一部专利法。目前虽然已经制定了较为全面的知识产权 保护法律，并应实际之需作过调整和修改，但是，我国的专利法、商标法、 版权法在实际操作过程中仍表现出一些本身的不

3、合理性。例如，专利法规定的专利审批期限过长，专利费用过高，导致往往因害怕在专利申请中投入过多的 时间和精力而浅尝辄止。实践中，专利审查机构由于不受期限的约束， 常有任意 拖延专利实质审查时间的情况出现。专利的审查期限过长往往使得申请的专利技 术丧失先进性，损害了申请人的利益，打击了申请人的积极性。(2)知识产权司法机关执法不力。法律的保护不仅在于立法的完善，更重 要的是依赖于有力的执法。然而调查表明，对知识产权保护的指责更多地集中于 司法机关的执法不力。法院与仲裁机构在知识产权纠纷案件的处理中无法达到及 时、正确的裁断要求，使得侵权纠纷中无法及时确定权属，打击侵权行为。这里 除了由于司法机构、

4、组织制度原因造成的工作作风拖沓、 办案效率低下问题，同时也有司法机关人员的专业知识欠缺的原因。(3)行政机关没有发挥应有的作用。行政权力在中国社会有其深刻的文化心理优势，由此普遍对行政机关存在高期望值。然而，行政机关由于体制因素而效率低下，同时，行政机关由于在 司法中的地位，对严重的侵权而致犯罪的行为，缺乏防止措施和指控的权限；法 院在刑事责任的追究中，按分工习惯，又将此类审判交由刑庭，而普通的刑庭往 往缺乏追究行为人刑事责任的能力。 因此经常反映难与管理机构打交道， 而且很 难适用刑罚手段来保护自己，打击侵害者。(4)中介代理市场很不完善。市场经济中，中介机构发挥着十分重要的作 用，尤其是在

5、知识产权管理这种专业知识要求很高的市场中，专利代理机构、著作权集体管理机构等中介机构应发挥应有职能。 知识产权代理机构不仅可减少中 请或注册过程中所需要的时间，同时还可抓住侵权行为的要害，收集有利证据打 击侵权。然而我国的知识产权中介机构缺乏，人员素质难以满足相应需求。(5)市场上知识产权侵权行为泛滥。由于知识产权法律保护体系不健全， 加上过去中国实行成果管理的科技管理体制的惯性影响，导致中国知识产权侵权行为泛滥，甚至有时达到公开化。例如，有人就错误地认为“盗版”行为对中国 的经济发展有利：“在中关村，凡有真的几乎就有假的，对畅销品来说，往往假 的数十倍、百倍于真的”。的知识产权管理在这种市场

6、环境下很多时侯只能是无 可奈何。知识产权管理意识不强我国知识产权制度建立比较晚，知识产权管理意识比较 弱。这主要体现在三个方面：能真正重视知识产权保护、 在内部建立知识产权 制度、运用制度为自己的技术开发和发展服务的还不多，更别说一些中小了。北京大学的一次调查表明，北京市高新技术有 %勺“无机构也无人负责”，“有专 门机构和专业人员负责”的仅占.其它地区及传统的情况就更严重了。专利的 申请量少，质量不高。据调查，中国有 70%Z上国有大中型、95%X上小型没有 专利申请。1996年，国家知识产权局统计，在专利八大部类中，国外来华申请 发明专利已有五个部类，超过半数，而我国为数不多的专利申请中，

7、技术含量和 水平远不及外国专利，更谈不上向国外申请专利，有意识地建立专利和专利壁垒 来保护这些成果。“ 863”计划仅20%勺成果申请了专利，多数成果以论文的形 式公布于众，有些成果是国外还没有的，处于世界领先地位，因为没有申请专利 而拱手让人了，申请的专利和论文的比例大致是1: 80.知识产权的管理大多停留在保护层面，还没进入资本化运作。例如，我国的上市公司年报摘要的报表 附注中披露无形资产具体构成的公司从 1995年1998年在逐年增加，但1999 年披露无形资产构成的公司比例突然下降。1999年我国共有上市公司424家， 披露无形资产的仅有173家，而披露的无形资产构成主体是知识产权。

8、研究发现 不披露无形资产构成的公司的无形资产对经营活动的贡献要小于披露无形资产 构成的公司，同时市场对披露无形资产构成的公司无形资产的定价要高于未披露 的公司。这说明我国还没有认识到知识产权类无形资产对吸引投资的巨大作用。知识产权管理缺乏战略规划国内除了像海尔、北大方正等极少数对知识产权有比较系统规范的管理外， 绝大多数还没有认识到知识产权管理的重要性，更谈不上从战略上进行规划，关注的仍是有形资产的管理。1996年5月，中国专利局对7省市的调查发现，每 个大中型每年科研成果超过百项，但申请专利的却寥寥无几。北京大学刘剑文博 士组织的调查表明，北京市仅有 %勺高新技术“已制定”或“正在考虑制定“

9、本 的知识产权战略，大部分都处于未制定的状态。没有专利战略，就不能保证科研 开发的各个环节，包括选项、立项、专利申请规模、专利保护及其策略和产业化 顺利进行。许多不知道对专利文献的利用，很少进行专利文献检索，造成低水平 重复研究。由于缺乏战略高度的规划，许多成果只申请了中国专利而造成技术流 失，专利申请后利用率很低，产业化、商品化程度低。止匕外，还很容易导致陷入 专利“陷井”与“雷区”，侵犯了别人的专利权，不仅要支付高额赔偿，甚至导 致破产。深圳市某厂的产品属荷兰菲利浦公司在中国获权的专利保护范围，被诉侵权，不但自行销毁了模具和侵权产品，还要支付巨额赔款。知识产权管理缺乏严密的组织和严格的规章

10、制度良好的知识产权管理需要严密的组织和严格的规章制度。然而，调查表明， 我国目前涉及知识产权问题时大多是通过聘请律师帮助解决，大多数还没有认识到专业机构的设置和利用以及配置专业人员，没有设置专业人员从事知识产权的 管理研究及开发，同样也缺少严格的规章制度来对知识产权管理加以指导。例如， 北京大学的调查表明，在与雇员是否签订保密协议的问题上，有%勺“无任何保密规定”，%勺“仅在内部规章中规定，无专门协议”。许多商标档案的管理与 的其他档案进行合并管理，而没有专门的商标档案制度和对商标的申请、印制、 保管及续展进行规定。缺乏知识产权管理与运作的人才1999年，我国拥有专利工作者约一万余人，平均每

11、13万人中才有一名懂专 利的人员。国内很少有有专门的知识产权管理机构， 有关知识产权的管理均当作 法律事务处理，缺少能把知识产权管理与业务紧密结合的专业人才，导致许多专利申请后无人管理，未能充分利用。我国过去科研与生产相分离，仅仅是生产基 地，科研开发主要由大学、研究所承担，由国家进行计划分配，导致研发能力薄 弱，而大部分科研成果累积在高校、研究所，不能产业化、商品化；同时，也缺 少精通知识产权管理与运作和专利许可业务的专门人才把与高校、科研机构起来。3原因分析我国知识产权管理水平落后固然有其历史的原因， 如我国实行市场化经济的 时间短，的精力大部分集中于体制改革和建立现代制度，无法顾及知识产

12、权管理 等。但是，面对经济全球化和来自全世界的激烈竞争， 我们不能仅拿这些作为借 口，必须分析产生这些问题的深层次根源， 才能做出正确的对策。前述我国知识 产权管理中存在的问题多而且复杂， 有些问题恰恰又是其它问题存在的原因， 综 合起来可分为行为体现出的问题和制度缺陷导致的问题。行为方面体现出的问题的原因分析行为方面存在的问题，即在知识产权管理方面的行为方式及结果。例如，知识产权意识淡薄，缺少主动性，知识产权管理工作缺少战略等。在发达国家，知 识产权的管理受到极大重视，视为形成核心竞争力的重要因素。为什么我国的却 不大重视呢？原因之一是过去体制的惯性影响。 我国过去实行计划经济条件下的 成果

13、管理体制，转向知识产权法律保护体制的时间较短， 人们还受过去成果管理 体制的惯性影响，从而对知识产权管理缺乏了解和认识， 取得的研究成果往往不 是申请知识产权保护，而是以发表论文等方式处理。原因之二是缺乏知识产权管 理的积极性。知识产权管理行为从无到有、从被动到主动的变迁，其动机是受行 为变迁所带来的利益驱动。只有行为人分析到行为的结果能带来巨大的利益时， 他才会采取行动，从而发生行为变迁。我们可把的行为变迁分为两种：诱致性变 迁和强制性变迁。诱致性变迁是行为主体受巨大利益的诱导而产生的自发性行为 变迁；强制性变迁是政府制定法律规章，强制发生行为改变。一方面，诱导行为 变迁是一个缓慢的过程，因

14、为这要受行为主体现有知识与经验、认识能力和学习 能力等影响；另一方面由于我国知识产权保护体系的不完善，削弱了实施知识产权管理取得的收益，导致缺少进行知识产权管理的积极性， 从而又延长了行为的 变迁过程。所以，要解决我国目前在知识产权管理方面存在的问题， 必须通过政 府制定适当的法律规定，强制的行为发生变迁，这样可大大缩短这一过程。原因 之三是知识产权管理人才匮乏，导致知识产权管理知识供给不足。人才匮乏既是 存在的问题，又是某些行为方面存在问题的原因。 一方面是由于我国过去科研与 生产相脱节，大量科研人员集中在高校和科研院所， 科研力量不足，导致知识产 权的形成来源不足；另一方面是我国实施市场经

15、济和知识产权保护的时间较短， 通晓知识产权法律和知识产权资本化运作的人员很少，这导致可能还认识不到知 识产权管理能带来的巨大收益，或者认识到了，但由于缺少相关的人员而不知如 何着手采取行动。例如，我国很多认识到商标的巨大经济效应， 只单纯花费巨资 做广告，但由于商标的价值内涵及商标的许可运作知识缺乏， 反而导致短期行为， 产生不良后果。制度方面导致的问题的原因分析上面的分析表明，制度缺陷是我国知识产权管理行为方面存在问题的更深层 次原因，其产生的影响更为深远。因为制度是决定人们相互关系的、 而人为设定 的一些制约性规则，制度的缺陷会增大人们在知识产权活动中的交易费用，缺少激励人们实施知识产权管

16、理的利益动因。 没有法律制度保护知识产权所有者的收 益，人们不仅缺少知识产权管理的积极性， 相反，还会因侵害他人的知识产权而 不受处罚而产生仿造、假冒和不正当竞争行为等。我国知识产权管理中存在的问 题，最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。那么，造成我国知识产权制度方面缺陷的原因是什么呢？要回答这个问题，首先需要对制度的形成进行分 析。制度不是天然就有的，制度的形成与完善是一个不断变迁的过程。制度变迁 的路径要分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁。前者是指一群（个）人在响应 由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁； 后者是指由政府法令引起 的变迁；自发性制度变迁通常也需要政府行动来加

17、以促进。诱致性制度变迁是在获利机会的诱导下利益各方长期博弈的结果， 其变迁是缓慢的，而强制性制度变 迁则可由政府直接颁布法令实现。 而且，如果诱致性创新是新制度安排的惟一来 源的话，那么一个社会中制度安排的供给将少于社会最优。因为自发性制度变迁通常也需要政府行动来加以促进。内部的知识产权管理规章制度的形成主要是诱 致性制度变迁，它是一个缓慢的过程，这也是我国内部知识产权管理规章制度目 前仍不健全的原因之一。而知识产权管理的外部环境则主要是强制性变迁，依靠 政府颁布的法令。然而我国政府过去阶段的任务重心是进行经济体制改革，推动现代制度的建立，而政府本身的机构改革有些滞后，这造成一方面立法不完善，

18、 另一方面政府机构效率低下，执法不力降低了强制性制度变迁的作用。我国当前 正面临着加入WT绯来的激烈国际市场竞争，依靠缓慢的诱致性制度变迁不能适 应当前需要，必须通过政府完善知识产权法令，加快政府机构改革，实现强制性 制度变迁。通过强制性的制度变迁，实现知识产权管理行为的强制性变迁。4政策建议及对策通过上述分析可以得出以下结论，要解决我国知识产权管理中目前存在的问 题，首先就是要加强和完善知识产权管理的相关制度， 形成强制性制度变迁和行 为变迁；加大知识产权管理的知识供给；同时，自身也要采取相应的对策和行动。政府在推动知识产权保护上要发挥更大作用第一，政府应加强与发达国家知识产权方面的交流，了

19、解世界知识产权法律、 政策方面的新进展。从而加强和完善我国的知识产权立法， 制定适应我国经济发 展的知识产权政策和法律。完善知识产权制度的执行规范，一方面要加强知识产权行政管理机构的改革，制定严格的工作规范，提高行政机关的工作效率和人员 素质；另一方面要加强知识产权管理的制度规范， 制定知识产权工作的规定，进 出口的知识产权保护规定，竞业禁止规定等。第二，加强知识产权保护的执法。 由于知识产权保护的执法涉及的法律法规较多， 知识产权本身的专业性很强，使 得这方面的执法难度较大，而我国执法人员的水平也有待提高。因此，司法、执 法部门应注意加强与技术专家、知识产权法律专家的沟通，聘请他们担任专家咨 询顾问并协助解决疑难案件。第三，政府可引导和加强知识产权中介机构的建设。 在初期，政府通过制定政策对中介市场加强管理和指导，并逐渐放开，通过行业自律和市场化运作，促进知识产权中介市场的完善。第四，政府应加速我国专利 信息络的建设，尽早建立开通互联络向公众提供专利说明书全文、 法律状态查询。 选择一些有条件的省市建立远程可视审查会晤系统，方便和加速专利审查。建立多功能的知识产权文献馆，提供知识产权自动检索、知识咨询，提供专题培训等， 加大知识产权保护的宣传。应成为知识产权保护的主体第一，领导要增强知识产权管理意识， 加强知识产权管理的战略研究， 并与 业务战略和技术创新工作紧密相结合。所谓