试论情事变更在我国的适用

1、         06-09-29 17:36:00     作者：李益松    编辑：studa20摘要：情事变更原则一直被视为对“契约严守”的相对突破，在德国表现为“法律行为基础制度”，法国表现为“不预见理论”，英美法系国家通过“合同落空理论”加以规制。作为一项重要原则，其在我国适用中应明确其适用法律要件，辨析其与周边法律制度之关系，从而最终确定其适用的法律效果。 关键词： 情事变更、不可预见、合同基础、法律效果一、引言自罗马法以来

2、“契约严守”一直是世界各国合同法所遵循之原理，亦是私法自治与交易安全平衡所必须。然至一次世界大战，由于战争所带来的经济混乱、物价爆涨使得大量的合同成立之根基发生了动摇，“契约严守”与现实交易公平发生了冲突。1922年德国率先在判例上采用了奥特曼所主张的行为基础丧失理论即“法律行为基础”理论。1后经法院通过判例反复引用最终形成一种新兴的法律制度，称为“法律行为基础制度”。大陆法系另一代表法国，法学界盛行“不预见理论”即如合同签订之后于合同缔结时不可能预见的新的事态发生出现时，应允许合同变更的可能性，虽然法国法院仍固守法国民法1134条，维持合同效力不变更，但立法者亦通过一些立法措施，肯定法官通过

3、考虑债务人的情事，经济情况，合同条款的性质等变更合同的权限。2世界另一大法系英美法系针对合同签订后，其基础发生动摇所采的原则称为“合同落空”，以此来对原合同进行变更或加以解除。由此可见，无论是大陆法系德国的“法律行为基础制度”，法国的“不预见理论”亦或是英美法系的“合同落空”理论所体现的，皆是民法学界通常所称的“情事变更原则”，它是指合同订立以后，合同履行期届满前，因不可归责于当事人的原因，使合同行为的基础或客观环境发生了当事人不能预料且无法防止的变更，若继续维持合同原有效力有悖于诚实信用原则时，则应允许当事人申请，法院或仲裁机关决定变更或解除合同关系的原则。情事变更原则虽发展于人类灾难时期不

4、独适用于灾难之时，特别是随着我国经济改革不断深入，加入WTO以后，所带来的与世界经济贸易规则的衔接都催生着“情事变更原则”在我国民事立法中的制度化，鉴于“情事变更原则”未能被采纳于统一合同法，而其对于现实中存在的法律关系调整的必要性，在此，本文试就该原则于我国司法实践运用的现状及其法律要件、效果效果、与周边法律制度之比较作如下考察与探析。二、情事变更原则在我国司法实践中的运用状况之考察原告：武汉市煤气公司被告：重庆检测仪表厂案由：原告武汉市煤气公司于1987年签订技术转让协作合同与煤气表散件供应合同及补充协议各一份，约定被告重庆检测仪表厂按月向原告供给煤气表散件，数量由合同约定，后因国家政策调

5、整导致制作煤气表散件的铝锭价格与铝外壳价格分别从原来的每吨4400元至4600元，23.085元上调为每吨16000元与41元。从而出现了履行障碍，被告多次与原告协商请求变更合同中的价款未果，遂于1988年9月起停止向原告供应煤气表散件，从而引发原告提起诉讼，要求被告承担违约责任。一审法院认为，当事人所签合同合法有效，判令被告败诉应继续履行原合同并承担违约责任。被告向湖北省高级人民法院提起上诉。因我国当时的中华人民共和国经济合同法对情事变更原则未有明确规定，受理上诉的湖北省高级人民法院就此案提请最高人民法院。最高人民法院至函（1992）27号认为在合同履行过程中，因出现了当事人无法预见、防止的

6、情事变更，使原有合同基础动摇，如仍坚持原合同效力则有失公平，授予湖北省高院按照当时的经济合同法第二十七条第一款第四项规定，根据案情予以公平合理解决。3湖北省高院认为应根据民法通则规定的公平、试实信用原则和经济合同法的有关规定，适用情事变更原则予以处理，一审法院判决有违公平，于1992年4月3日裁定：撤销一审法院判决，发回原审法院重审。原审法院并未以此进行创造性司法活动，把情势变更通过司法判例制度化，而是通过调解最终达成调解协议，此种方法亦是我国司法实践对于那些必须适用无法律明文规定情形惯用之方法。另外，“长春市对外经济贸易公司诉长春市朝阳房地产开发公司购销房因情事变更而引起的价款纠纷案。”4二

7、审法院其实亦利用情事变更原则作为对一审法院判决部分撤销的理论根据。基于我国合同法明确回避了情事变更原则的规定，笔者认为如在司法实践中遇到此类情形有如下几种适用该原则之理论根据：首先，诚实信用原则为情事变更的上位原则，合同签订之时的客观基础被动摇后，造成若履行使一方当事人明显处于不公平状态之情形，如果仍坚持“契约严守”，强制对方履行则有违诚实信用原则；其次：可依据1992年最高人民法院复函以及1993年最高人民法院纪要5处理类似案件。另外我国合同法第九十四条规定的解除合同的五种情形中的第五款“法律规定的其他情形”为法院适用情势变更原则解除合同提供了法律依据。三、适用情事变更原则的法律要件情事变更

8、原则的适用有其内在规律，根据其定义其适用的要件归纳如下：（一）必须有情事变更的事实。这是适用该原则的前提。“情事”即是签订合同的基础，是当事人签订合同时所立足的客观环境，亦是其预见合同发展未来之基础。“变更”即是指合同生效后至履行前前述基础发生异常变动，从而使得合同当事人依据原来成立之基础所不能预见。（二）时间上，必须发生于合同生效以后，合同关系终止以前。如果情事变更发生了合同成立之前或之时则说明当事人签订合同时即依据其变更的基础，则无所谓情事变更。如果情事变更发生在合同亦已履行终止以后，因为，合同关系已归于消灭，则无适用情事变更之余地。故而，只有合同赖以成立的情事于合同履行期间发生变更，才有

9、可能适用之。（三）情事之变更须为当事人不可预见。当然，情事之变更需当事人双方都无过错而至，即并非可归责于当事人双方的事由而引起，如果是由当事人双方或一方过错而引起则一方或双方当事人因主观过错负承担由此而产生的风险责任。所谓不可预见即当事人对情事的变更基于原来合同签订之时的情形不可预料，这是对情事变更原则的定量，诚如上述“武汉市煤气公司诉重庆检测仪表厂”一案中铝锭的价格从合同签订之时的4400元至4600元上调到每吨16000元，被告于1987年签订合同时根据当时市场走势与国家政策，如此大的价格调动是被告所不能预见的，反之，若价格有较小上调则应属于正常的市场价格浮动，是当事人所能预见的，则不能适

10、用情事变更。所谓当事人，现有许多学者都未对此进行细化，给人一种感觉是指双方当事人。固然，若双方当事人都未预见则勿庸置疑为情事变更之情形，但若只有一方没有预则起其情形又将如何呢？有否情势变更原则的使用呢？。1、若履行不利一方没有预见，而对方则有预见之情形。有学者认为此种情形不得适用情事变更，而应被认定为因欺诈而为的民事行为，因为一方已对将来情事之变更有预测，而故意隐瞒对方欲使得将来履行有利于自己，故而违背诚信原则，属于欺诈对方。笔者认为此种情况不属于欺诈而应适用于情事变更。所谓欺诈是指当事人一方故意编造虚假情况或隐瞒真实情况，使对方陷入错误而为违背自己真实意思表示的行为。6该定义中隐瞒真实情况常

11、表现为积极行为，通说认为沉默构成欺诈须以行为人具有告知义务为限。而在商业行为中合同双方并不负有告知对方签订合同之客观基础，其是双方自己本身应尽的自己预测之责任，亦是市场经济竞争中优胜劣汰的一个因素之一。不属于欺诈行为，倒是符合情事变更原则保护履行不利的一方，因其未预见可享有请求变更或解除的权利。2、履行不利一方应当预见而未预见，相对方已经预见。此中情形不得归为情事变更，应归入显失公平。所谓显失公平，是指一方当事人利用优势或者利用对方没有经验，至使双方的权利义务明显违反公平、有偿原则的民事行为。7相对方亦已预见则处于相比较之优势，至使其所预见情事发生后使得合同履行显失公正，而履行不利一方应当预见

12、而未预见不属于不可预见，但其处于不利地位因而应属于显失公平。3、履行不利一方应预见而未预见，对方不可能预见。这种情况虽双方都未能预见将来之情事，但由于履行不利一方应当预见而未能预见，其主观有过失，因而其应承担由此而产生的责任，固不得适用情事变更原则。4、履行不利一方不可预见，相对方应预见但未预见。按大多数学者认为情事变之适用须双方都不可预见，则此种情形定不属情事变更，但若如此，一方面有违情事变更原则之主旨即通过适用使履行不利方于显失公平中得以解脱；另一方面，相对方若想规避情事变更原则，只需举证其原本应当预见即可。此时有利于相对方举证，如此使得情事变更于民事诉讼中适用甚为困难，尤是损害了履行不利

13、方的利益。因而，坚持亦适用情事变更原则不仅符合常人情理更能体现情事变更原则之目的。（四）须情事变更使履行合同显失公平，但仍有履行之可能。合同签订至履行完毕前由于情事之变更使得双方当事人权利义务处于明显不平等地位，如仍坚持原合同效力则会导致违反民法基本原则：“平等原则”、“公平原则”。该显失公平应以正常的、理性人的看法加以判断，通常表现为履行特别困难、债权人受领严重不足，履行对债权人无利益，履行成本过高等。这是适用情事变更原则的关键原因之所在。但此时的合同仍有履行之可能即并非完全不能履行这亦是该原则与不可抗力制度适用的不同之处。四、情事变更与周边法律制度之比较情事变更原则在适用前提、适用结果、当

14、事人主观方面等与履行障碍法诸制度都有着不同程度的交叉重叠之处，在实际运用中区分它们之间异同之处，解决好各制度间的分工、协调与配合问题显得尤为必要，下面就其与不可抗力制度，商业风险、免责条款、以及显失公平加以比较：（一）情事变更与不可抗力情事变更与不可抗力两者都具有当事人不可预见性，其后果都有可能导致合同的解除；亦都可能作为合同不履行免责的理由之一。因而两者是一对极易混淆的概念。但就我国民事法律对不可抗力的规定，以及理论上的通说两者有以下相异之处。1、客观表现上不同。情事变更常由社会经济形势的剧变而引起，导致合同基础动摇即：使当事人缔约之际期待和重视的事实消除或并未出现如：国家经济政策的较大调整，市场的异常变化