赢时胜财务估值系统日常操作指引

1、Cx缥圳荒赢腐胜信息技木股盼有狠公号<3? SHBNZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. > LTD,日常操作指引赢时胜财务估值V2.5系统日常操作指引-i -Cv璨圳市赢腐胜信鳧技木股盼有液公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD.日常操作指引-# -Cv璨圳市赢腐胜信鳧技木股盼有液公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD.日常操作指引引言.1.系统操作流程说明目录5-# -Cv璨圳市赢腐胜信鳧技木股盼有液公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TE

2、CH CO, > LTD.日常操作指引1.1. 系统操作流程图 5.12操作流程图说明5.1.2.1.操作顺序说明 52.数据接口管理说明7-# -Cv璨圳市赢腐胜信鳧技木股盼有液公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD.日常操作指引-# -Cv璨圳市赢腐胜信鳧技木股盼有液公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD.日常操作指引2.1. 概述7.2.2. 数据说明7.2.3. 数据接口管理模块操作流程 82.4. 操作流程说明 8.2.4.1. 整理数据82.4.2. 读取数据82.4.3.

3、 备份数据113.业务凭证管理说明123.1. 概述123.2. 制作业务凭证123.2.1. 操作步骤123.2.2. 相关说明134. 报表管理说明144.1. 概述144.2. 报表模块操作流程 144.2.1. 生成估值表144.2.2. 生成财务报表 154.2.3. 批量导出报表 164.2.4. 归档备案174.2.5. 导出净值174.3. 报表系统的配置185. 股票业务操作说明 235.1. 新股业务235.1.1. 业务简介235.1.2. 操作流程245.1.3. 具体步骤245.2. 配股业务315.2.1. 业务简介315.2.2. 操作流程315.2.3. 具体步

4、骤3153 股票增发业务355.3.1. 业务简介355.3.2. 操作流程365.3.3. 具体步骤366. 债券业务操作说明 426.1. 新债业务426.1.1. 业务简介426.1.2. 操作流程426.1.3. 具体步骤436.2. 配债业务476.2.1. 业务简介476.2.2. 操作流程476.2.3. 具体步骤477. 套帐初始化说明527.1. 概述527.2. 套帐设置527.3. 建立科目537.4. 录入科目期初数557.5. 资产帐户参数信息557.6. 基金交易席位信息567.7. 席位佣金利率设置 577.8. 特殊科目设定587.9. 头寸科目设定597.10

5、. 交易所品种费率 607.11. 回购经手费设定617.12. 银行存款利率 627.13. 债券品种信息627.14. 股票基本信息 637.15. 基金基本信息 647.16. 权证信息维护 657.17. 年度节假日设定 667.18. 交易所费用参数677.19. 数据接口参数687.20. 数据接口文件设定 697.21. 业务凭证参数设定 707.22. 股票业务凭证参数.7.17.23. 债券业务凭证参数727.24. 回购业务凭证参数737.25. 其他设定 7.47.26. 其他业务凭证参数757.27. 证券类科目设定 76引言财务估值V2.5系统日常操作指引主要用于指导

6、基金会计在日常业务操作中更加规范、合理、高效地运用财务估值 V2.5系统，以免发生不必要的失误。该文档主要适用于用赢时胜财务估值V2.5系统进行账务处理的基金会计。申明：由于时间有限，文档中难免有不当之处，敬请谅解！本文档仅仅作为业务人员参考之用，不可作为正式账务处理的依据！-3 -Cv璨圳市赢腐胜信鳧技木股盼有液公另sjr SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO- > LTD*日常操作指引1. 系统操作流程说明1.1.系统操作流程图以下是用财务估值系统V2.5进行账务处理的流程图，做账的时候，严格按照以下图示的流程来进行：1.2.操作流程图说明1.2.1.操作顺序说

7、明上图所示的流程反应了财务估值V2.5系统的账务处理流程，做账的时候顺序进行，中间不能跳步。也就是下一步处理的基础是上一步处理的结果。以上流程图中的每一层对应着估值系统中的每个模块：设置相关参数、手工维护相关信息对应于估值系统中的参数维护管理模块；读交易所数据、读结算数据、读外部数据以及读TA数据对应估值系统中的数据接口管理模块；出相关业务凭证对应于估值系统中的业务凭证管理模块；出估值表及出相关报表对应于估值系统中的综合报表管理模块。以下列举了几类特殊情况及正确处理方法：1) 在账务处理流程处理完之后发现相关参数设置有误或者发现手工维护的信息不正确，那么我们首先要判断这些维护的信息是与哪个模块

8、相关联的，如果这些维护信息涉及到读数接口，那么修改这些信息之后，要重新读数，然后再出凭证和报表。如果这些维护信息仅涉及到业务凭证模块，那么修改这些维护信息之后，重新出凭证和报表即可。2) 在账务处理流程处理完之后要增加手工凭证，那么增加之后，要重新产生估值表及其它相应报表。-# -Cv燃圳命赢时胜信鳧技木股盼有很公另y SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD,日常操作指引2. 数据接口管理说明2.1 概述数据接口管理模块主要用来采集各类原始数据，然后系统跟据相关设置对数据进行加工处 理。2.2.数据说明估值系统采集的数据主要有以下几类：沪、深两地交易所数

9、据、登记结算公司数据、TA数据和资讯数据。以下对各类数据做说明：出处文件名称说明上交所行情（SHOW2003）主要记录在上海交易所交易的金融产品的实时价格、收市价格等信息交深交所行情（SJSHQ）主要记录在深圳交易所交易的金融产品的实时价格、收市价格易等信息所上交所过户（GHXXXXX）主要记录上市（股票、债券、基金、权证、回购、配股、新股、 债转股等）交易信息数据深交所回报（SJSHB）主要记录深市（股票、债券、基金、权证、回购、配股、新股、 债转股等）交易信息数据深交所股份（SJSGF）主要记录了深市的国债利息、权益、新股等业务数据的结算信息。（权益：派息、配股、送股；新股：申购、中签、返

10、款等；）深交所统计（SJSTJ）记录相应托管单元当日每一证券的成交股数、资金及税费的一级净额数据深交所发行（SJSFX）记录深市新股发行、申购、配售等信息。深交所信息（SJSXX）记录深市各类证券产品的相关信息。结算上海结算明细（jsmx）记录担保交收业务的清算明细数据、非担保交收业务的交收通公司知等信息。上海证券变动（zqbd）包含当日证券账户中各类证券及权益的变动数据。上海证券余额（zqye）报含当日日终证券账户的各类证券余额信息万德开放式基金净值（PAR_OPE）记录开放式基金净值信息资讯权益信息（PAR_QY记录各证券品种的权益信息-7 -瑶圳帘赢腐胜信患技木股盼有狠公号<3?

11、SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. > LTD,日常操作指引23数据接口管理模块操作流程24操作流程说明241.整理数据每天在读数前，要将所做套帐用到的各类数据进行整理，把要读取的数据放到指定的文件夹里。文件夹以当天日期来命名，格式为YYYYMMDD2.4.2. 读取数据2.4.2.1. 读数操作步骤数据接口管理STEP1:在估值系统主界面，点击【数据接口管理】按钮据接口管理”主界面，如下图所示：，链接到“数-9 -璨圳市赢时胜信鳧技木股盼有枫公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD,日常操作指引養禾：【ami，

12、1"】耐霖据读鬼庭“上海茄*齢|未隹徒取数据-：?- |JIHB織据I退 .Il选择STEP2:选择要处理的套帐和选择要读取的数据类型，点击“选择”按钮，选择要读取文件存放的路径。这样就会将要读取的文件加载到数据文件列表中，如下图所示:STEP3:点击“读取数据”按钮心 ，来读取所加载的数据。在读数-# -璨圳市赢时胜信鳧技木股盼有枫公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD,日常操作指引-# -璨圳市赢时胜信鳧技木股盼有枫公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD,日常操作指引据的过程中

13、，日志一览会显示当前所读取的数据情况-# -璨圳市赢时胜信鳧技木股盼有枫公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD,日常操作指引STEP4:数据读完之后，可以通过选择【数据浏览】-【成交清算日报表】来浏 览系统读进来的且经过处理的数据。如果要查看 TA数据，那么可以在【数据浏览】 -【开放式清算数据浏览】中浏览 TA数据。STEP 5:如果要清除某天的交易数据，那么先选择“清算日期”，然后点击“删 除数据”删除数据按钮来清除所选日的交易数据。2422相关说明1数据接口管理主模块说明W 叶It tru m忸慣疳會ISE. T?.n. 8D.SDHJ

14、衬比计划* -口莒弓JHW(EI 收耳Jt嚼 机LE业劳 IzllSfr ERJt潘 fll*lt44r 册!J：嚼 MtLk% :eESIH-t 丼t?丈T.»±dt 附曲& 异岀既常 253山光 E孑期桂 励口® SlUtF WiQjli_£1 K迤爲 區坷卜丄I创上闻 如利二庭30Ll-OBia二厂握耐r自此梧獻认盖”.点总Wiit按駁己師的设.谢科!I击口 "曲计射鼻 业沁测试j|坐 固测试计妝 口昨_濟氏计迩 口朋_测试计窘F 曲育_3!试i咏 師:也瀚心ILI直 口曲躺计划： Olio 畑加计航口翻门_测逍计対H卜回严査；值

15、邑旗卜回对处抉毎 0*.RJE *同核石艇据SU7VM3.MF STSX5L DBF SJStti.DDF ?J|R OFfiMran fiR!2&ll.O5Lfi.W ?.« QT.DFnSlLOBiei- DEFSJSHD DEFW3TJ-.CPF SJSFXDEF 纣跡iBF台计IMIH户:iOHH该页面主要分以下几个部分：清算日期、文件路径、选择模式、套帐列表显示区、数据类 型显示区和数据文件显示区。【文件路径】：显示所选择所要读取文件的存放路径，选择的时候要选到整个路径的最后级，及文件级。【清算日期】：显示所读取文件的日期。清算日期无需手工设置，在选择文件路径的时候

16、会 更具文件上级的文件夹名称（YYYYMMDD自动加载。【套帐列表】：由于V2.5系统支持多套帐处理，所以这里可供用户选择多个套帐同时读取 数据。【数据类型】：对读取的数据进行分类，这样便于用户来选择自己要读的数据，排除不需要 读的数据。【数据文件】：列示加载出来的所选择的各类数据。2、 在以上读数操作步骤的STEP2中，这里面要读取的文件包括交易所文件、TA数据和万德资讯数据。在读数之前，业务人员可以将这三类数据整合到同一个文件夹中一起读，也可以将三类文件分开来读。如果分开来读的话，就要重复以上STEP2到STEP3三次。3、删除数据的时候要特别小心。特别说明一下，对于回购业务，例如在201

17、1年4月25日买入一个1天期回购，那么在2011年4月26日将会在清算日报表中插入一条回购到期的数据， 如下图所示：酗选择；助01_测艇帐L耳日期”功能近项2证券代码证券君称席数卩花祝经手费fI户贾证管费$忆险全基他费用券商过户费債券利息回叫收益业铸类型""t-:計-* *-* J 三一二±=二=_ 二± 7二三一二兰-二"5=兰三一=兰一ZO4QO1慌券回购A-亠tnfci11O1I一2 4-9S&95 000 2 49*9买入回那么要是删除2011年4月26日数据的话，那么就会将当天回购到期的数据信息删除，这 样的话，那么回购到期的

18、凭证将出不来。所以删除数据的时候一定要小心！2423选择模式说明在读数界面上，有【选择模式】的选项，模式分自定义和默认两种方式。由于V2.5系统支持多套帐处理，所以一个基金会计同时负责多个套帐，那么每次读数的时候都要在数据列表中 选择自己所要读取的套帐和每个套帐所要读取的数据，为了避免这种毫无意义的重复工作，V2.5系统增加了默认读数模式功能，就是一次性将某个基金会计所要处理的套帐和每个套帐要读取 的数据设置好，下次再读，就不用再选择了。2.4.2.4.多套帐重复读取数据的处理在所要读取的数据中，有些数据时公用数据，比如说行情文件，对于这个文件，每个套帐 都是公用的，所以在读数的时候，只要读一

19、遍就可以了，而不需要去重复的读取，这样既浪费 时间还容易出错。V2.5系统将类似于行情这类的数据分开来，将其归类为公用数据，对应的为套帐数据。所以基金会计在做账的时候，可以指定某个人读公用数据，其他的人就不用再读公用数据部分了。2.4.3. 备份数据基金会计每天读完数之后，要将每个套帐当天的数据备份到指定的数据服务器中，以备后 用。-11 -璨圳市赢时胜信鳧技木股盼有枫公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD,日常操作指引3. 业务凭证管理说明3.1 概述业务凭证管理模块主要功能是根据各相应的数据，来生成各类对应的凭证。该模块的数据源主要来之以

20、下几个方面：1、经数据接口模块读进来的且被系统加工过的各类数据；2、需要手工维护的各类业务，这里面包括新股（申购、中签、返款、转流通、增发中签、增发流通、配股流通）；新债（申购、中签、返款）；银行间债券业务、银行间回购业务、开放式基金业务、 债券转托管及上市、银行存款业务、存款结息业务、资金增加业务等。3.2.制作业务凭证3.2.1. 操作步骤-# -璨圳市赢时胜信鳧技木股盼有枫公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD,日常操作指引-# -璨圳市赢时胜信鳧技木股盼有枫公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, &g

21、t; LTD,日常操作指引业务凭证管理STEP1:在估值系统主界面，选择【业务凭证管理】按钮，链接到“业务凭证管理”主界面。如下图所示:口勒吉理财皿_测试阳駐LW测汶劉届口4005_测泣环5嘶北拦禺删试J自定义厂默认口哋-测试套 Loi预提诗肾凭证馬日计提 ：0?1新劎嗇赛证投浇交扇 02配曉业昜婕证祝益业口 制分红泯息凭证枫副腐 0&J送证权斋业勞 IOS0 题回如血儘芽业穿烧还捉贸交易饶】计网竝茫证投渺易 ®回 易【W回沟计息凭证馬日计提 11债卷计息烧证每日计擬 is忸豳覘込側远稲交易业务妊证投舷島 ru新股词啼熬计息凭证“第日计提 （15再號业芬坯區投墨交易口【闻存蔻

22、投建丄务计息魁E耳日计提 if权注业瘵張ti崔遥奁剧 i&頁昔理时产吕投费梵证投贸交矣他瓷金輙业务凭证投诳交島 TK时指用娄业务戏正癥梵易 Lei厨品用贤业务凭证-投舷島测 手动吏忖业务逐证舟日计接I劭日计提厂臨业务厂T-戰1答厂滑算业务r投舷易厂怙爭（2值厂ta业男厂站转堀益制作凭还STEP2：选择“业务日期”，选择要出凭证的套帐和要出凭证的类型;STEP3:点击“制作凭证”按钮 凭开始生成业务凭证。在凭证生成的过程 中，日志界面会显示各类提示信息，包括产生凭证成功的信息、无业务信息以及在生成凭证过 程中可能出现的错误信息。如下图所示：业务凭证T日志11債券计息凭证每日计提2011-

23、04茨产生廉功° °耗时3汁12权证迸配凭证权益业勞2011-04-26无业奔-耗时0秒13远期交易业务凭证投遥交易2011P4-药无业务-°耗时0秒14新股询价款计息凭证每日计提2011-04-26无业务耗时0秒15存款业务凭证投资交易2011-04-2S无业务耗时0秒16存葱投瓷业务计息凭证每日计提2011-04-26无业勢° ° °耗时0秒1习_权证业务凭证 投诜交易3011-04-26无业务-耗时心秒提示h it團 YSS-OOO2O252ORA-0092：表或视图不存在18集合理财产品投费凭证投资交易2011-04-26无业

24、奔-耗时0秒19逢金増减业务凭证投蚩交易2011P4-2E无业务-°耗时0秒20股指期货业务凭证投遥交易201”04更无业务耗时【0秒21商品期货业务凭证投资交易2011-04-28无吐务° ° °耗时0秒 *1STEP4：凭证作完之后可以在财务系统中检查已生成的各类凭证。3.22 相关说明1、对于某一天已经制作了凭证，如果要重新制作当天的凭证，那么不需要从财务系 统去删除凭证，只要重新生成凭证即可。因为在重做凭证之前，系统会自动删除 当天已经存在的凭证；2、在“业务凭证管理”主界面中，如果勾选参数“期间段处理”，那么就可以连出某个时间段的凭证。-15

25、-Cv琛圳甫赢腐胜信鳧技木股盼有很公另SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. , LTD,日常操作指引4. 报表管理说明4.1 概述财务估值V2.5系统提供了强大的报表处理功能，目前系统中用到的报表主要归结为三个部分：估值表、财务会计报表和其他业务报表，其中对估值表和财务会计报表，系统提供了批量 生成的功能，对于所有的报表，系统提供了批量导出的功能。4.2.报表模块操作流程-# -Cv琛圳甫赢腐胜信鳧技木股盼有很公另SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. , LTD,日常操作指引-# -Cv琛圳甫赢腐胜信鳧技木股盼有很公另SHENZHEN YSSTE

26、CH TNFO-TECH CO. , LTD,日常操作指引4.2.1. 生成估值表估值表必须要先出，因为其他业务报表可能会用到估值表中的相关指标。V2.5系统中的估-【日常操作】-【生值表可以单个出也可以批量出。批量出估值表的界面在【综合处理管理】成估值表】，选择套帐，选择起止时间段，就可以生成对应的估值表。截图如下:日期鹽洽理肘起皓日輒13011-09-21縛止日期：12011-09-21 一耳厂扌财碉时剔除节假日 选择模式*广自走义M默认回拗血_测试计划A 回加開團减计划E 0AOO4JPJ试卜地匚 朗05_测试:计JLE 加加耳试计划F 的0T®试计刘G 朗08_测试计划H 帕

27、09/JJ试计划I 加10®试计划J AQ11.JU试计划K 加1皿发测试生咸确认 | 反确认| 退出4.22 生成财务报表财务报表在【财务系统】-【报表管理】-【账务报表】模块中，可以单个生成，单个保存,操作与V2.0系统一样。也可以在【财务系统】-【账务处理】-【综合处理】模块，选择会计期斗呂理MHwc：_3iS 计划 1 回n.：痂计划u 0AJM乌试计划C 如一SH试卄划F *W6洌硏计划F 砂_割试计划G AXE耐计珈 QC9_割试计 K-.lt. 1.1 口狀1LJ9试计划Ji M12J世戎i»式 口2酥_耐计划1间，选择套帐，进行批量生成。截图如下:圭计専闻1

28、|弓月勺至|$月二瓏证It止日軻|51 0二合计网间自呃时r自定兗坏戢认当S）砂，*-&Wj001JHHW-!aJi业务注I日志I l='.?ul-4审扶凭证口结帙 WuE R时-岀计版哀经誉业頤姦D逊业H!表'5«） JWft0所耳晋换丘'.1?轴乖"半年裁）_m 回商肖吾押豆，主土:爭呃）妄就臺（莘畏卜JJAJ HSlgst洋豹一用仲 曰強产贡酝用件口所耳看样巨' S±ll）*1 竺业須乐一用件口舸盼表片JH件口所有者权苴上曲仙翱1（5 C竝挣厲件保if-17 -眾圳市赢对胜信患技木股盼有很公号SHENZHEN YSST

29、ECH INFO-TECH CO- LTD-日常操作指引|皿5 测试计划A311*竖云所有设垃文件英型2报农老陥杳福.- .W系統离称表头茗祢L001埜金资产怙值表（古值系眾基金代码皿0帅力*日期计讥年Nil月ru H ”基金容称曲艮表咨称基:A003荔盒资产怙值表估值聚窥基金ft码（OOOOOOJ+EM （TTTY年抽月DD日）+基金名称+报轰窖称4004基啟产怙值农怙值茶统基全代码（0 0加0+日期CTVYY年dd月I®日）+基金屯称+报憲客称1005基金資产怙值表怙值系统基金代码加竝h日期丫Y讥年肋月DD日）+基金名称*报表香称A.Q06拡金资产怙值表诂值系蔬基金优码（0 00

30、000）+日ffi TiTT年冊月即日”基金名称+报轰客称007基金瓷产怙佰表怙出系统墓全代码（&occoo）+B期cmr年Jffl月dd日）+葛金容称+W名砾A00S基金资产怙憤表估值丢统茎金代码（MOflftO）*日期（YTYYW 月DD日）+茎蠢&称古檢赭称基.A.00&莹金資产怙值表怙值丟统基金代码COOOOOO）+日期YTFY年NM月IT日）+基金名称+根親&称基:K003现金流益轰怙值至疣英金代码（0曲如+日期YTTY年冊月DP日）+基金客称+按轰客新A004现金流量表怙值杀蹴基全代码0 OCCOO） + BM田Y YY年仙月DL 口+基全容称十扌艮

31、表若祢垄.A001现金流虽表怙值系统基金代码血OMR*日期（YTJIll月切日”基金容称啡表咅称基:A005现金流绘表估值蒂窥基金代码（000000）+日期（TTTY年时月DD日）+基金名称+扌E轰客称4006现金流呈衣怙值丟蜿基金代码000000）+日期7WY年册月I® 口）+基金屯称+扌破客称基二系蜿名称-1憎加报圧茗粘A基金贸dJ妻型设且：护歴J厂胞和熠化却:据iilKS乘统名萍=0怙佰岳贾”报去笔孤厂二洞碁酬加Is貝基盘喪遗中复制寸EE表容揺LtiEkCEL号出MF打印二AW公用數据怙值系眾ETF拮值耒7hOD也公用矽据1古愷系址ETF埜金诵整资产冷览規/V松改紂防一芯用数腮

32、Isom 筑口T芷盒吕簸7VM0CL鱼用裁扌居估值茶配EIT呈金申购戚叵1就据刹览表74HI隊AOOtt公用數据1古值系加ETF基金收益 働 壷$J們防£用数折1古愷系统ETF可退替烛估明细親/V旳加 总用皴摒估信玉統产净頂日捲表7VAOOD_用狡据怙值嘉配时 規金头寸悯俵47退出AOOO公用數垢怙值系统HA 一冏槪况我./7JiAftA NJFR 世HIT BA 士 '.t4.2.3. 批量导出报表财务估值V2.5系统报提供了各类报表的批量导出功能,但报表必须经过以下几项的设置才能进行批量导出：1）管理员赋予某张报表批量导出的权限;2）进行报表导出设置；3）进行报表导出类型

33、设置；4）对于估值表和财务报表，在导出前必须要先生成，而其他业务报表可以不用生成直接导出来。以下是报表导出设置和报表导出类型设置的截图:議据宰护直账錦阳文件类型；报汝号径:;系统宕称】 怙值系统二|报耒£称=满足上面的条件之后，选择【管理】-【报表综合管理】，打开批量导出报表业务界面。如-19 -眾圳市赢对胜信患技木股盼有很公号SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO- LTD-日常操作指引-# -眾圳市赢对胜信患技木股盼有很公号SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO- LTD-日常操作指引F图所示:-# -”爲璨圳甫赢腐胜信鳧技木股盼有很公另W

34、? SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. > LTD,日常操作指引说明：这里面，对于有一个月导出一次的报表，我们可以将这些报表放在月末来导入开始日期和截止日期都选择月末的最后一天。424.归档备案报表每天导出，导出的时候要进行适当地归类，然后将归类好的报表存放到指定的数据服 务器中备档。4.2.5. 导出净值425.1. 导出净值模块说明当天的净值出来之后，可以通过“标准数据导出”模块来向TA、证券时报和开放式基金网站导出净值。4252 导出净值步骤STEP1:选择【导出数据】-【标准数据导出】打开“标准数据导出”界面；截图如下：-# -璨圳市赢对胜信鳧技木股盼有

35、孤公另V SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. > LTD,日常操作指引-21 -璨圳市赢对胜信鳧技木股盼有孤公另V SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. > LTD,日常操作指引STEP2:选择日期，选择文件路径，选择要导出文件的数据类型，选择要导出净值的基金。STEP3:点击“导出”按钮净值文件。，开始导出净值文件。然后在指定的路径下提取-# -璨圳市赢对胜信鳧技木股盼有孤公另V SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. > LTD,日常操作指引-# -璨圳市赢对胜信鳧技木股盼有孤公另V SHENZHEN

36、 YSSTECH TNFO-TECH CO. > LTD,日常操作指引4.3.报表系统的配置点击【管理】-【分类配置】，出现配置界面:-# -(X璨圳市赢时胜信鳧技木股盼有很公另sjr SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO- > LTD-日常操作指引-# -(X璨圳市赢时胜信鳧技木股盼有很公另sjr SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO- > LTD-日常操作指引图一点击【下一步】，出现选择报表的页面：-# -燃圳命赢时胜信鳧技木股盼有枫公另<3? SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. , LTD,日常

37、操作指引-23 -燃圳命赢时胜信鳧技木股盼有枫公另<3? SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. , LTD,日常操作指引图从“备选流程”选择适用的报表到“已选流程”中，点击下一步，建立任务调度界面:-# -冷璨圳帘赢时胜信鳧技木股盼有液公另sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD,日常操作指引这里可以修改任务的名称，例如可将新增任务调度A1改成*公司报表，这里随客户而定。点击下一步：-# -燃圳市赢腐胜信鳧技木股盼有很公号sjr SHENZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO, > LTD.日常操作指

38、引将当前设置应用于各套帐，由用户根据需要在套帐列表里选择。点击【完成】，则报表配置完成。-25 -Cv璨圳市赢腐胜信鳧技木股盼有液公另sjr SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO- > LTD*日常操作指引5. 股票业务操作说明5.1. 新股业务5.1.1. 业务简介【定义】：新股就是刚上市发行的股票。【申购方式】：新股的申购有网下申购和网上申购两种方式，网下申购又叫网下配售，是指不在股票交易 网内向一些机构投资者配售股票，这部分股票只有过了锁定期，才可以上市流通；网上申购是 指在股票交易网内，面向广大投资者发行的新股。作为个人投资者只能通过网上申购这种方式 买入股

39、票。【申购流程】：T日（新股发行当天）：投资者在指定的时间内通过柜台或电话委托，根据股票发行价和申 购数量交足申购款。申购在发行当日结束。T+1日（资金冻结）：各证券营业部将申购资金划入清算银行的主承销商开立申购资金专户， 由中国结算公司将申购资金冻结。T+2日（验资及配号）：交易所和主承销商核查资金情况，确定有效申购帐户和申购数量。交易所根据最终有效申购数量，按每1000 （深圳500股）配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并将其配号结果传给各证券交易网点。T+3日（摇号抽签）：申购者到证券营业部确认申购编号，当日摇号抽签，根据中签情况进 行申购股数的确定和股东登记，并

40、将中签结果通过交易所发给各证券网点。T+4日（公布中签号，解冻资金）：各营业部返还多余申购款，申购资金解冻。申购者根据 公布的中签号核对结果。【估值方法】：对于首次公开发行的股票，按成本价估值，有行情价格的时候，再按行情价估值；对于非 公开发行的股票，锁定期内按证监会估值方式来估值，上市之后按行情价估值。-# -眾圳市赢对胜信患技木股盼有液公号SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO- > LTD-日常操作指引5.1.2. 操作流程相关参数设置新股业务数据接口管理业务凭证管理综合处理管理5.13具体步骤5.131. 网上新股STEP1读取数据进入【数据接口管理】选择清算

41、日期和文件路径，点击【读取数据】，其中上交所选择过户库；深交所选择回报库（深交所返款选择股份库）-27 -Cx燃圳京赢对胜信患技木股盼有枫公号V SHBNZHEN YSSTECH TNFO-TECH CO. > LTD,日常操作指引读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览网上新股申购、中签和返款数据，其中申购业务为“新股申购”、中签业务为“新股中签”、返款业务 为“新股返款”证券客称洼手贲过尸费证童卿凤险金其他费用券蘭过户與債券利息宛际淸算金额业务类型投资标志原始代码z-i_1L 二=-Id J|=- 十二=一三 訂=一='*=一 Ir =一 Z二三

42、 |0|-1-w 000522日云山A3879174 029 4 6230005220. 5电%601636Tr12 060 0 00 07906360.00330015E天立坏煤970375116$9169卖岀般慕300156600177100265 00014Is9咐5870 6卖出股冬BW177私今计D70£3D014啦31515950400流出合计3379166089J02S清算合讨枷50 001400"655055572|H7il手费过户费证管费其他费用券商51户费债券利且回胸收益实际洛算金隽JLi棗卅哥H直帕.屮百AptrijiJ." 1兀勺吕LL 牙

43、 did |一齐一二.-二,*w一二w=-=壬f T壬±T:二一二=二纣也否K生000410丽机床461 724622S1 7买人股票0004104. OSS002261拓錐信息189-4Z76S0994买丸瞪系Q0Z261-+, 16%002321普利特軒1 &75 531051 3买人服尊00324-5. B6%002480新苏股伶511fr11d 74GZ286耳小票002480-S. 52%30Q173379S540菲398买入段慕30017363%600337»2772茁042119452S6&29&0买入股亲60033T-4. 84%600702沱艇得522052409 21023 -3 ?25 312买人股墓6007024. 65XMLE阳塢滨集团90 00Q新硯中签T30636m ooj|6Q0125钱咙物流5341138309 22623023312®卖岀般亲600125600177雅戈尔350116127217T巾71600177600305恆顺酣业"B1汕73S1J51 37762466卖出股票600305&1：!1 ： 13中