铂业公司短期投资决策制度

1、规章制度示范文本 | Excellent Model Text 资料编码：CYKJ-FW-332编号：_铂业公司短期投资决策制度审核：_时间：_单位：_铂业公司短期投资决策制度用户指南：该规章制度资料适用于管理中，通过编订企业的章程、议事规则、生产经营运作、监督、员工的行为规范，再在运作中实践得到不断的完善，使经营管理中议事有法可依。可通过修改使用，也可以直接沿用本模板进行快速编辑。公司短期投资决策制度第一章 总则第一条 为规范贵研铂业股份有限公司(以下简称“公司”)短期投资的管理，建立有序、有效、可靠的短期投资决策机制及高效的运作机制，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等法律、法

2、规和公司章程的有关规定，特制定本制度。第二条 本制度的短期投资是指：企业以短期赢利为目的，对债券、股票、证券投资基金等资本市场工具进行的时间不超过一年的投资。第二章 短期投资的决策权利及管理体系第三条 短期投资的决策权利公司董事会有权决定占公司最近经审计的净资产20%以内资金的风险投资,超过上述权限的风险投资，董事会应以专项报告的形式提请股东大会审议。第四条 短期投资的实施权责：一、董事会及其所属战略委员会1、研究确定公司短期投资的经营战略;2、研究决定公司短期投资的合规性及操作策略;3、审批短期投资的方案。在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使第2、3项权限。二、总经理办公会1、负责组织实施

3、董事会及其所属战略委员会决定的有关计划、方案及策略;2、根据国家的法律、法规及董事会及其所属战略委员会确定的方针，负责制定短期投资的投资计划、投资策略及投资目标;3、研究确定短期投资的分散程度和投资比例;4、负责短期投资业务的日常指导、协调、监督与检查。三、投资发展部投资发展部是短期投资计划的拟定者与执行层，在总经理或分管领导的领导下进行工作，其主要职责如下：1、负责拟定短期投资的投资计划、投资策略和投资目标;2、负责组织实施短期投资计划;3、负责建立完整的投资操作记录档案;4、负责建立短期投资业务的保密制度;5、对短期投资计划执行过程中出现的问题提出建议，并及时向总经理或分管副总经理进行报告

4、;四、财务部财务部应配合投资发展部执行投资计划，其主要职责是：1、负责短期投资账户的资金安全;2、按投资计划的要求及时进行资金划拨;3、负责投资收益的核算和帐务管理。第三章 短期投资的决策程序第五条 短期投资的决策程序由下往上，一般程序为：一、投资发展部负责分析宏观经济动态、证券市场走势，在符合有关法律、法规的基础上作出投资方案，提交总经理办公会讨论，为投资决策提供依据。二、总经理办公会在讨论通过前述方案后，以专项报告的方式提交董事长或董事会所属战略/投资发展委员会审议。第六条 短期投资方案经董事长或董事会及所属战略/投资发展委员会审议通过后，由分管领导负责监督投资发展部进行实施。第四章 风险控制及管理第七条 总经理在接到投资发展部关于投资过程中出现的风险报告时，应及时召开办公会，决定继续或终止投资计划，并应于决定作出后的两个工作日内向董事长报告备案。第八条 各项投资报告及会议记录均属内部资料，非经董事会秘书同意，不得对外公布。第五章 附则第九条 本制度自二六年四月一日起试行，经公