第七章证券中介机构-我国证券公司的设立以及重要事项变更审批

1、 2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第七章 证券中介机构知识点:我国证券公司的设立以及重要事项变更审批要求 定义:我国证券公司的设立实行审批制 详细描述:1.行政审批程序。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的书面决定。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。2.重要事项变更审批要求。证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控股人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经证券监督管理机构批准。例题

2、:1.下列说法中,正确的有( A.证券公司设立申请获得审批后,申请人应当向公司登记机关申请设立登记和领取经营证券业务许可证B.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务,C.我国证券公司的设立实行审批制,未经国务院的批准,任何单位和个人不得经营证券业务D.审批机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查,做出批准或者不予批转的书面决定。正确答案:B,D解析:A选项申请人应当向证监会申请业务许可证而非公司登记机关;C选项证券公司要经证监会批准才可经营证券经营业务,国务院不负责批准证券公司设立。 2.我国证券法规定,证券公司( ,必须经国务院证券监督管理机构批准。A.变更业务范围B

3、.变更持有3%以上股权的股东C.设立、收购或者撤销分支机构D.变更公司形式正确答案:A,C,D解析:考察证券公司重要事项变更审批要求。“变更持有5%以上股权的股东”。3.证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准(。A.变更业务范围或者注册资本B.变更公司总经理C.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D.变更公司章程中的重要条款正确答案:B解析:证券法第129条:证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。4.在我国,证券公司

4、的设立实行( 。A.备案制B.注册制C.审批制D.报备制正确答案:C解析:由证监会依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。未经批准,任何单位和个人不得经营证券业务5.上市证券公司变更下列哪一事项,不包含在证监会授权派出机构审核的范围( 。A.证券公司收购分支机构B.证券公司变更公司章程重要条款 C.变更注册资本D.减少证券自营业务正确答案:C解析:不包括上市证券公司的变更注册资本6.依据我国证券法的规定,证券公司下列变更事项中,无需证券监管部门审批的是( 。A.变更上市证券公司实际控制人B.变更业务范围C.变更实际控制人的高级管理人员D.上市证券公司增加注册资本正确答案:D解析:不

5、包括上市证券公司的变更注册资本7.为加强对证券服务机构的管理,证券法授予了证券监督管理机构对服务机构的(。A.监管权B.审批权C.现场调查权D.审核权正确答案:A,C解析:为加强对证券服务机构的管理,证券法授予了证券监督管理机构对服务机构的监管权和现场调查权。8.经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核(。A.增加或者减少证券经纪,证券承销业务B.变更注册资本(包括上市证券公司C.设立分支机构D.变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司正确答案:A,C解析:变更注册资本但不包括:上市证券公司变更注册资本;非上市证券公司现有股东增加注册资本,未新增5%以上股权的股东,且证

6、券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化。变更持有5%以上股权的股东、实际 控制人但不包括:上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。9.依据我国证券法的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有(。A.在境外参股证券经营机构B.变更业务范围C.证券公司增加注册资本D.证券公司变更实际控制人正确答案:A,B,C,D解析:证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更公司章程中的重要条款,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人等,需要经证券监管部门批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,也必须经证券监管部门批准。10.证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是 。