2022年2011证券基础知识试题大全

1、一，单项题 以下各题所给出的4 个选项中,只有 1 项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内.共60 题,每题 0.5 分1， 按证券所代表的权益性质分类,有价证券可以分为 A. 公募证券和私募证券B. 政府证券，政府机构证券，公司证券C. 上市证券与非上市证券D. 股票，债券和其他证券标准答案： d2， 是反映证券市场容量的重要指标.A. 股票市值占 GDP 的比率B. 证券市场价值C. 证券化率 证券市值 /GDPD. 证券市场指数标准答案： c3， 我国自 1992 年起开头在上海， 深圳证券交易所发行境内上市外资股,也被称作 .A.B 股B.H 股C.N 股D.S 股标准答案：

2、a4， 截至 2021 年 12 月,中国证监会累计批准 家合格境外机构投资者进入我国证券市场.A.90可编辑资料 - - - 欢迎下载B.83C.76D.54标准答案： b5， 下面 不是证券的基本功能.A. 筹资一投资功能B. 规避风险功能C. 资本配置功能D. 定价功能 标准答案： b6， 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,全部境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的 .A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案： d7， 依据我国政府对 WTO 的承诺,我国加入后 年内,答应外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过1/3.A.2B.3

3、C.4D.5可编辑资料 - - - 欢迎下载标准答案： b8，上市公司最常见，最主要的资本公积金来源是 .A. 股票发行溢价B. 接受的赠与C. 资产增值D 因合并而接受其他公司资产净额标准答案： a9， 实行 的财政，货币政策,通常会造成股价F 跌.A 中心银行调低法定存款预备金率B. 中心银行降低再贴现率C.中心银行通过公开市场业务大量买人证券D 政府大幅提高资本市场印花税税率标准答案： d10， 是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外,仍有权与一般股票股东一起参加本期剩余盈利支配的优先股票.A. 非参加优先股B. 参加优先股票C. 可转换优先股票D. 可赎同优先股票标准答案： b1

4、1， 关于境外上市外资股的阐述正确选项 .A.H 股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股,不属于境外上市外资股可编辑资料 - - - 欢迎下载B. 它实行无记名股票形式C. 以人民币标明面值,以外币认购D. 红筹股是境外上市外资股的典型代表标准答案： c12，我国证券法规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.公司股本总额超过人民币4 亿元的,向社会公开发行股份的比例为 以上.A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案： b13， 某公司销售利润率为0.33,资产周转率为 0.79,杠杆比率为 1.32,就该公司的净资产收益率为

5、.A.0.34B.0.28C.0.87D.0.47标准答案： a14， 境内居民个人不能用 从事 B 股交易.A. 现汇存款B. 外币现钞存款C. 外币现钞可编辑资料 - - - 欢迎下载D. 从境外汇入的外汇资金标准答案： c15， 债券利率高低受许多因素影响, 不是其主要影响因素.A. 借贷资金市场利率水平B. 筹资者的资信C. 债券期限长短D. 借贷资金的用途标准答案： d16， 下面关于政府债券特点的描述,错误选项 .A. 安全性高B. 流通性强C. 收益稳固D. 低税待遇 标准答案： d17， 关于商业银行次级债券的清偿次序,论述正确选项 .A. 本金和利息的清偿次序列于商业银行股权

6、资本之后B. 本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债，商业银行股权资本之后C. 本金和利息的清偿次序先于商业银行其他负债D. 本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券标准答案： d18， 债券发行人在确定债券期限时,需要考虑的因素不包括 .A. 资金使用方向可编辑资料 - - - 欢迎下载B. 债券的发行数量C. 市场利率变化D. 债券的变现才能标准答案： b19， 不属于储蓄国债 电子式 的特点.A. 针对个人投资者,不向机构投资者发行B. 接受实名制,不行流通转让C. 期限有长有短,但更适合短期国债的发行D. 收益安全稳固,由财政部负责仍本付息,免缴利息税

7、标准答案： c20， 不属于公司债券的是 .A 信用公司债券B 财务公司债券C 收益公司债券D. 保证公司债券标准答案： b21， 凭证式债券提前兑取时, 除偿仍本金外, 利息按实际持有天数及相应的利率档次运算, 经办机构按兑付本金的 收取手续费.A. 1 B. 2 C.3 D.5可编辑资料 - - - 欢迎下载标准答案： b22， 下面关于证券投资基金的阐述,不正确选项 .A 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能B. 在美国,有 60%左右的家庭投资于基金,基金占全部家庭资产的50%左右C. 基金的特点是将零散的资金集合

8、起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,所以,基金对投资的最低限额要求不高D. 基金一般留意资本的长期增长,多实行长期的投资行为, 较少在证券市场上频繁进出标准答案： b23， 以下选项中,对公司型基金描述正确选项 .A. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会, 由董事会选聘基金治理公司,基金治理公司负责理基金的投资业务B 契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D. 目前我国的基金以契约型基金为主,仅有少量公司型基金存在标准答案： a24， 以下选项中, 属于目前我国货币市场基金能够进

9、行投资的金融工具.A. 现金B 可转换债券C.股票D. 流通受限的证券标准答案： a25， LOF 指的是 .可编辑资料 - - - 欢迎下载A. 交易所交易基金B. 保本基金C. 上市开放式基金D. 合格的境内机构投资者基金标准答案： c26， 我国基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 担任.A. 实力雄厚的证券公司B. 信托投资公司C. 商业银行D. 政策性银行标准答案： c27， 在我国,依据证券投资基金运作治理方法的规定,债券基金应有 以上的基金资产投资于债券.A.60%B.70%C.80%D.90%标准答案： c28， 在我国,基金治理公司申请开展特定客户资产治理业务

10、,其净资产不低于 人民币.A.3000 万元B.1 亿元C.2 亿元可编辑资料 - - - 欢迎下载D.3 亿元标准答案： c29， 某一投资基金总资产为58.14 亿元,负债为 1.09 亿元,基金总份额为60.7 亿份, 就基金份额净值是 元.A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96标准答案： a30，2021 年 3 月 18 日,沪深 300 指数开盘报价为 2335.42 点, 9 月份仿真期货合约开盘价为 2648 点,如期货投机者预期当日期货报价将上涨,开盘即多头开仓,并在当日最高价 2748.6 点进行平仓,如期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%

11、,就日收益率为 .A.20%B.31.7%C.25.5%D.38%标准答案： b31， 可转换公司债券最主要的金融特点是 .A. 风险收益的限定性B. 套期保值C. 附有转股权D. 双重挑选权可编辑资料 - - - 欢迎下载标准答案： d32， 假如某可转换债券面额为1000 元,规定其转换价格为25 元,就转换比例为 .A.50B.40C.25D.10标准答案： b33， 股指期货合约最终交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的 .A. ±5%B. ±10%C.土 20%D.土 50%标准答案： c34， 是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性,在风

12、险治理和产品开发设计中得到广泛运用.A. 期货和期货类衍生产品B. 期权和期权类衍生产品C. 金融远期D. 金融互换 标准答案： b35， 年被称为 “中国资产证券化元年 ”,信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展,引起国内外广泛关注.A.2005可编辑资料 - - - 欢迎下载B.2006C.2007D.2021标准答案： a36， 下面关于金融衍生工具基本特点的表达错误选项 .A. 无论是哪一种金融衍生工具, 都会影响交易者在将来一段时间内或将来某时点上的现金流,跨期交易的特点特殊突出B. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权益金,就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.

13、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规章变动D. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具将来价格数值 的估计和判定的精确程度标准答案： d37， 是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证.A. 百慕大式权证B. 欧式权证C. 美式权证D. 备兑权证 标准答案： a38， 依据证券发行与承销治理方法的规定,首次公开发行股票数量在 股以上的,可以向战略投资者配售股票.A.2 亿B.3 亿可编辑资料 - - - 欢迎下载C.4 亿D.5 亿标准答案： c39， 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,描述错误选项 .A. 公司股本总额不少于人民币1 亿元B. 公开发

14、行的股份达公司股份总数的25%以上 ;公司股本总额超过人民币4 亿元的,公开发行股份的比例为10%以上C. 股票经国务院证券监督治理机构核准已向社会公开发行D. 公司在最近 3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载标准答案： a40， 依据我国证券法规定,公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过 人的.A.150B.180C.200D.250标准答案： c41， 上海，深圳证券交易所自2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票即 S 股实施特殊的差异化制度化支配,将其涨跌幅比例统一调整为 .A.3%B.5%C.8%D.10%可编辑资料 - - - 欢迎下载标准答案

15、： b42， 不是来自公司的盈利,而是对公司将来盈利的预分,实质上是一种负债支配, 也是无盈利无股息原就的一个例外.A. 财产股息B. 负债股息C. 股票股息D. 建业股息 标准答案： d43， 债券发行的定价方式以 最为典型.A. 公开招标B. 上网竞价方式C. 协商定价方式D. 询价方式 标准答案： a44， 三板市场指的是 .A. 代办股份转让系统B. 主板市场C. 中小企业板块市场D. 创业板市场标准答案： a45， 某投资者买了 3000 元期限为 1 年期，年利率为 8% 的公司债券,如 1 年中通货膨胀率为 4%,就该投资者的实际收益率为 .A.14%可编辑资料 - - - 欢迎

16、下载B.10%C.6%D.4%标准答案： d46，首次公开发行股票并在创业板上市的,首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法要求发行人具备确定的资产规模,详细规定最近1 期末净资产不少于,发行后股本不少于3000 万元.A.1000 万元B.2000 万元C.3000 万元D.4000 万元标准答案： b47， 我国证券交易所市场的层次结构不包括 .A. 主板市场B. 中小企业板块市场C. 三板市场D. 创业板市场标准答案： c48， 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的 汁算风险资本预备.A.5%B.10%C.15%可编辑资料 - - - 欢迎下载D.20%标准答案：

17、 b49， 证券公司净资本或其他风险把握指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在 个工作日内制定并报送整改方案,整改期限最长不超过20 个工作日.A.5B.7C.10D.15标准答案： a50， 证券公司经营证券自营业务的持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 .A.500%B.100%C.30%D.5%标准答案： c51， 证券公司内部把握的目标不包括 .A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B. 防范经营风险和道德风险C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平D. 保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的牢靠，完整，准时标准答案： c可编辑资料 - -

18、- 欢迎下载52， 证券公司未按期完成整改,风险把握指标情形连续恶化,庄重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以 .A. 限制业务活动B. 撤销其有关业务许可C. 指定其他机构托管，接管D. 撤销经营证券业务许可标准答案： b53， 证券公司 无须经证券监督治理机构批准.A. 变更持有 5%以上股权的股东，实际把握人B. 设立，收购或者撤销分支机构C. 变更公司章程中的一般条款D. 变更业务范畴或者注册资本标准答案： c54， 证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求不包括 .A. 具备健全的公司治理结构，完善的风险治理制度和内部把握机制B. 设立分公司应当与公司的业务规模，治理才能，

19、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性C. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格D. 最近 3 年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形标准答案： d55， 是证券结算的一项基本原就,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度.A. 即时交付可编辑资料 - - - 欢迎下载B. 集中交付C. 货银应对D. 货银交付 标准答案： c56，未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司，企业债券,数额庞大，后果庄重或者有其他庄重情节的,处 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额的罚金.A.1%-10%B.1%-5%C.5%-1

20、0% D.10% 以下标准答案： b57， 不属于证券投资者疼惜基金公司的职责.A. 筹集，治理和运作基金B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准就,并监督实施C. 监测证券公司风险,参加证券公司风险处置工作D. 组织，参加被撤销，关闭或破产证券公司的清算工作标准答案： b58， 我国证券法规定,证券交易所及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以 的罚款.A.3 万元以下B.10 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下可编辑资料 - - - 欢迎下载D.3 万元以上 20 万元以下标准答案： d59， 不是中国证券业协会的自律治理职能.A. 对会员之间

21、，会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B. 对会员单位的自律治理C. 对从业人员的自律治理D. 代办股份转让系统标准答案： a60， 证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括 .A. 从事或协同他人从事欺诈，内幕交易，操纵证券交易价格等非法活动B. 对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券举荐给客户,或诱导客户买卖该种证券C. 从事与其履行职责有利益冲突的业务D. 违规向客户作出投资不受缺失或保证最低收益的承诺标准答案： b二，多项题 以下各题所给出的4 个选项中,至少有 l 项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入空格内.共40 题,每题 1 分 61， 下面属于证券市场显著特点的是

22、.A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权益直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所标准答案： a, b, d可编辑资料 - - - 欢迎下载62， 是证券市场最基本和最主要的品种.A. 股票B. 基金C. 债券D. 金融期货标准答案： a, c63， 属于证券市场中介机构的是 .A. 证券公司B. 证券登记结算机构C. 证券服务机构D. 证券交易所 标准答案： a, c64， 关于我国证券业在5 年过渡期对外开放的内容,表达正确的有 .A. 外国证券机构可以不通过中方中介 直接从事 B 股交易 ;外国证券机构驻华代表处可以成为全部中国

23、证券交易所的特殊会员B. 答应外国机构设立合营公司, 从事国内证券投资基金治理业务,外资比例不超过 33%;加入后 3 年内,外资比例不超过49%C. 加入后 3 年内,答应外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/2 D 对外国证券机构全部新批准的证券业务赐予国民待遇,答应在国内设立分支机构标准答案： a, b, d65， 被批准参加证券投资的金融机构有 .A. 证券经营机构B. 金融租赁公司可编辑资料 - - - 欢迎下载C. 保险公司及保险资产治理公司D. 主权财宝基金 标准答案： a, c, d66， 优先股票的特点包括 .A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产支配优先D.

24、 具有优先认股权标准答案： a, b, c67， 下面属于无限售条件股份的是 .A. 国有法人持股B. 人民币一般股C. 境内上市外资股D. 境外上市外资股标准答案： b, c, d68， 股份公司衡量盈利性最常用的指标包括 .A. 杠杆比率B. 每股收益C. 净资产收益率D. 销售利润率 标准答案： b, c69， 赐予一般股票股东优先认股权的主要目的是 .可编辑资料 - - - 欢迎下载A. 保证一般股票股东在股份公司保持原有的持股比例B. 疼惜原有一般股票股东的利益和持股价值C. 确保公司股份能足额认购D. 降低公司募集资金的难度标准答案： a, b70， 可作为企业法人或具有法人资格的

25、事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式.A. 非专利技术B. 实物C. 工业产权D. 土地使用权标准答案： a, b, c, d71， 对债券与股票的比较,描述正确选项 .A. 尽管从单个债券和股票看,它们的收益率常常会发生差异,而且有时差距仍很大, 但是总体而言,二者的收益率是相同的B. 发行债券的经济主体许多,但能发行股票的经济主体只有股份有限公司C. 债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D. 债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债标准答案： b, c72， 关于债券的票面要素描述错误选项 .A. 为了补偿自己暂时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券B. 当将来市

26、场利率趋于下降时,应挑选发行期限较短的债券C. 一般来说,期限较长的债券流淌性差,风险相对较大,票面利率应当定得高一些可编辑资料 - - - 欢迎下载D. 流通市场发达,债券简洁变现,长期债券不能被投资者接受标准答案： a, d73， 通常情形下,导致债券不能收回投资的风险主要有 .A. 债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行商定的利息支付或者偿仍本金B. 恶性通货膨胀导致货币的贬值C. 流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承担缺失D. 债权人的意外消亡标准答案： a, c74， 下面属于目前我国发行的一般国债的是 .A. 国库券B. 记账式国债C. 凭证式国债D. 储蓄国债 电

27、子式 标准答案： b, c, d75， 国际债券通常被分为 .A. 外国债券B. 美洲债券C. 亚洲债券D. 欧洲债券标准答案： a, d76， 以下关于开放式基金和封闭式基金主要区分的阐述正确选项 .可编辑资料 - - - 欢迎下载A. 封闭式基金有固定的存续期,通常在5 年以上,一般为10 年或 15 年;开放式基金没有固定期限B. 封闭式基金的基金规模是固定的;开放式基金没有发行规模限制C. 封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加确定百分比的购买费运算外,以后的交易计价方式不同;开放式基金的交易价格就取决于每一基金份额净资产值的大小D. 开放式基金一般每周或更长时间公

28、布一次基金份额资产净值,封闭式基金一般在每个交易日连续公布标准答案： a, b, c77， 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1 年期以内,包括 .A. 银行短期存款B. 国库券C. 公司短期债券D. 银行承兑票据及商业票据标准答案： a, b, c, d78， 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,下面属于衍生证券投资基金的是 .A. 期货基金B. 期权基金C. 认股权证基金D. 指数基金标准答案： a, b, c可编辑资料 - - - 欢迎下载79， 我国证券投资基金法规定,设立基金治理公司,应当具备的条件有 .A. 注册资本不低于 5000 万

29、元人民币,且必需为实缴货币资本B. 主要股东具有从事证券经营，证券投资询问， 信托资产治理或者其他金融资产治理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近 3 年没有违法记录, 注册资本不低于 3 亿元人民币C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数D. 有完善的内部稽核监把握度和风险把握制度标准答案： b, c, d80， 下面关于证券投资基金利润支配的表达,正确选项 .A. 基金利润 收益支配通常有两种方式： 一是支配现金, 这是最普遍的支配方式;二是支配基金份额B. 封闭式基金年度收益支配比例不得低于基金年度已实现收益的90%C. 封闭式基金的分红方式主要是分红再投资转换为基金份额D. 货币基金

30、投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六，周日和周一的利润标准答案： a, b81， 基础金融产品是一个相对的概念,下面可以作为基础金融产品的是 .A. 债券B. 股票C. 银行定期存款单D. 金融衍生工具标准答案： a, b, c, d82， 关于信用衍生工具的论述正确选项 .A. 信用衍生工具是以基础产品所包蕴的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具可编辑资料 - - - 欢迎下载B. 信用衍生工具用于转移或防范系统风险C. 信用衍生工具主要包括信用互换，信用联结票据等D. 信用衍生工具是 20 世 90 岁月以来进展最为快速的一类衍生产品标准答案： a, c, d83， 套期保值

31、的基本做法包括 .A. 持有现货空头,卖出期货合约B. 持有现货空头,买人期货合约C. 持有现货多头,买人期货合约D. 持有现货多头,卖出期货合约标准答案： b, d84， 下面属于神奇型期权的是 .A. 任选期权B. 百慕大期权C. 障碍期权D. 平均期权标准答案： a, b, c, d85， 关于沪深 300 股指期货,表达错误选项 .A. 股指期货竞价交易接受集合竞价和连续竞价两种方式B. 股指期货交割结算价为最终交易日标的指数最终1 小时的算术平均价C. 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的220%D. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100 手标准答案： b可编辑资料

32、 - - - 欢迎下载86， 关于中证规模指数论述正确选项 .A. 中证流通指数属于中证规模指数B. 中证规模指数的运算方法，修正方法，调整方法与沪深300 指数相同C. 中证指数有限公司于2021 年 1 月 18 日正式发布中证两岸三地500 指数,以中意投资者观看，投资两岸三地市场的需要D. 两岸三地指数指数成分股原就上每年定期调整一次,每次调整的样本比例一般不超过10%标准答案： a, b, c87， 证券发行市场的作用主要有 .A. 为资金需求者供应筹措资金的渠道B. 为政府宏观部门调控经济供应了必要的手段C. 为资金供应者供应投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化D. 形成资金流淌的

33、收益导向机制,促进资源配置的不断优化标准答案： a, c, d88， 股票发行可以实行的定价方式有 .A. 协商定价方式B. 询价方式C. 公开招标D. 上网竞价方式 标准答案： a, b, d89， 公司发行在外的 A 股总股本中,限售期内的限售股份和以下 股份属于基本不流通股份.A. 公司创建者，家族和高级治理者长期持有的股份可编辑资料 - - - 欢迎下载B. 国有股，战略投资者持股C. 冻结股份，受限的员工持股D. 交叉持股标准答案： a, b, c, d90， 关于上市公司向不特定对象公开募集股份增发 的条件,阐述正确选项 .A. 最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低予6

34、%,扣除非常常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为运算依据B. 除金融类企业外, 最近 1 期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项，托付理财等财务性投资的情形C. 发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前一交易口的均价D. 上市公司的盈利才能具有可连续性标准答案： a, b, c, d91， 当上市公司显现以下 情形的,上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示.A. 最近两年连续亏损B. 因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌1 个月C.

35、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌两个月D. 法院依法受理公司重整，和解或者破产清算申请标准答案： a, c, d92， 关于证券公司经营各项业务的风险把握指标标准描述正确选项 .A. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3000 万元B. 证券公司经营证券承销与保荐，证券自营， 证券资产治理， 其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000 万元可编辑资料 - - - 欢迎下载C. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产治理，其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l 亿元D. 证券公司经营证券承销与保荐，证

36、券自营， 证券资产治理， 其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5 亿元标准答案： b, c93， 下面关于证券公司必需连续符合的风险把握指标标准,正确选项 .A. 净资本与各项风险预备之和的比例不得低于100%B. 净资本与净资产的比例不得低于40%C. 净资本与负债的比例不得低于10%D. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%标准答案： a, b94， 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确选项 .A. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B. 按托管客户交易结算资金总额的5% 运算经纪业务风险资本预备C. 证券公司经营证券经纪业务的

37、,其净资本不得低于人民币2000 万元D. 在证券经纪业务中,经纪托付关系的建立表现为开户和托付两个环节标准答案： a, c, d95，2021 年 1 月,中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导看法,明确首批申请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括.A. 最近 6 个月资本总额均在50 亿元以上B. 已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所， 证券登记结算公司组织的全网测试C. 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高可编辑资料 - - - 欢迎下载D. 最近一次证券公司分类评判为A 类标准答案： b, c, d

38、96， 证券公司可以授权其分公司经营的业务有 .A. 治理证券公司确定区域内的证券营业部B. 经营证券公司确定区域内的证券承销与保荐业务C. 作为证券公司特地的证券自营业务机构经营证券自营业务D. 作为证券公司特地的证券资产治理业务机构经营证券资产治理业务标准答案： a, b, c, d97， 上市公司信息披露应遵循的原就包括 .A. 准时原就B. 真实原就C. 精确原就D. 完整原就标准答案： a, b, c, d98， 依据中华人民共和国刑法,犯欺诈发行股票，债券罪, .A. 单位犯罪的, 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5 年以下有期徒刑或者拘役B. 单位犯罪的, 对其直接负责

39、的主管人员和其他直接责任人员处3 年以下有期徒刑或者拘役C. 并处或者单处l 万元以上 10 万元以下罚金D. 并处或者单处非法募集资金金额1% 以上 5% 以下罚金标准答案： a, d可编辑资料 - - - 欢迎下载99， 证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不行缺少的组成部分,对证券市场的健康进展具有的意义,主要是 .A. 保证广大投资者合法权益的需要B. 疼惜市场良好秩序的需要C. 进展和完善证券市场体系的需要D. 防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要标准答案： a, b, c100， 证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括 .A. 收集整理证券信息,为投资者供应服务B. 证券的

40、存管和过户C. 证券持有人名册登记及权益登记D. 受发行人托付派发证券权益标准答案： b, c, d三，判定题 判定以下各题的对错,正确的用A 表示,错误的用 B 表示.共 60 题,每题 0.5分101， 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券. 对 错标准答案： 正确102， 无形市场的产生是证券市场走向集中化的重要标志之一. 对 错标准答案： 错误可编辑资料 - - - 欢迎下载103， 在证券市场起中介作用的机构是证券登记结算公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构. 对 错标准答案： 错误104，在大多

41、数国家, 社保基金分为两个层次： 其一是国家以社会保证税等形式征收的全国性基金 ;其二是由企业定期向员工支付并托付基金公司治理的企业年金. 对 错标准答案： 正确105， 公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,上市公司实行定向增发方式发行的有价证券属私募证券. 对 错标准答案： 正确106， 中心银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券：第一类是国债;其次类是中心银行出于调控货币供应量目的而发行的特殊债券. 对 错标准答案： 错误107， 设权证券是指证券所代表的权益原先不存在,而是随着证券的制作而产生,明显, 股票就是一种设权证券. 对 错标准答案： 错误108， 由于股票

42、的转让可能受各种条件或法律法规的限制,因此, 股票的流淌性并不完全相同. 对 错可编辑资料 - - - 欢迎下载标准答案： 正确109， 股票的票面价值也称理论价值,也即股票将来收益的现值. 对 错标准答案： 错误110， 一般情形下,再贴现率的下降必定使市场利率随之下降,股票价格相应提高. 对 错标准答案： 正确111， 国有股权由国家股和国有法人股两部分组成. 对 错标准答案： 正确112， 红筹股是指在中国境外注册,在我国香港， 澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票. 对 错标准答案： 错误113，我国公司法规定,设立股份有限公司的条件之一是全体发起人

43、首次出资额不得低于注册资本的35%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足. 对 错标准答案： 错误114， 股份公司的经营现状和将来进展是股票价格的基石. 对 错标准答案： 正确115， 一般来说,当将来市场利率趋于下降时,应挑选发行期限较短的债券. 对 错可编辑资料 - - - 欢迎下载标准答案： 正确116， 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构,由于金融机构一般有雄厚的资金实力,信用度较高,金融债券通常也被称为金边债券. 对 错标准答案： 错误117， 外国债券的特点是债券发行者，债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家. 对 错标准答案： 错误118， 可转

44、换公司债券在转换前投资者可以不定期得到利息收入,但此时不具有股东的权益. 对 错标准答案： 错误119，附有交换条款的债券是指债券持有人具有按商定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的挑选权. 对 错标准答案： 错误120， 储蓄国债 电子式 针对个人投资者,不向机构投资者发行. 对 错标准答案： 正确121，保证公司债券是公司发行的由第三者作为仍本付息担保人的债券,是担保证券的一种. 对 错标准答案： 正确可编辑资料 - - - 欢迎下载122， 到 2021 年年底,我国已有30 多只封闭式基金转为开放式基金. 对 错标准答案： 正确123， 从资金的性质看,契约型基金的资金是

45、通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行一般股票筹集的公司法人的资本. 对 错标准答案： 正确124， 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常显现溢价或折价现象, 并不必定反映单位基金份额的净资产值. 对 错标准答案： 正确125， ETF 最大的特点是实物申购，赎回机制. 对 错标准答案： 正确126， 设立基金治理公司,注册资本不低于2 亿元人民币,且必需为实缴货币资本. 对 错标准答案： 错误127， 治理费通常接受从基金的股息，利息收益中或从基金资产中扣除的方式收取,也可以向投资者收取. 对 错标准答案： 错误128， 主动型基金是指力图取得超越基准组合表现

46、的基金,通常又被称为指数基金. 对 错可编辑资料 - - - 欢迎下载标准答案： 错误129， 固定收入型基金的主要投资对象是国债和金融债券. 对 错标准答案： 错误130， 目前,按名义金额运算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种. 对 错标准答案： 正确131， 目前, 我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表. 对 错标准答案： 错误132， 股票价格指数期货是为适应人们把握股市风险,特殊是系统性风险的需要而产生的. 对 错标准答案： 正确133，依据持仓限额和大户报告制度规定,某一合约结算后单边总持仓量超过10 万手的, 结算会员下一交易日该合约单边

47、持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%.对 错标准答案： 正确134， 目前上海证券交易所，深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上 18 个月以下. 对 错标准答案： 错误可编辑资料 - - - 欢迎下载135， 中心存托公司是指美国的证券中心保管和清算机构,主要负责保管ADR 所代表的基础证券 ;依据存券银行的指令领取红利或利息等. 对 错标准答案： 错误136， 假如有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货,又担忧建仓期内大盘显现非预期大幅上涨导致建仓成本过高,也可以实行空头套期保值. 对 错标准答案： 错误137， 实行核准制的目的在于, 证券发行机构能尽法律赐予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳固进展的需要. 对 错标准答案： 错误138，上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%,扣除非常常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为运算依据. 对 错标准答案： 正确139， 发行人推销证券的方法有两种：自销和承销. 一般情形下, 公开发行以承销为主. 对 错标准答案： 正确1