国际经济与贸易专业文献综述范本

1、FDI影响出口竞争力的因素分析与研究综述王雪珂 内容提要本文在系统疏理国内外学者对FT)T与出口竞争力关系的研究文献的基础上，深入地探讨了FDI影响东道国出口竞争力的主要因素及其作用机理，并采用1999-2005年中国第二产业的行业面板数据，构建了ECI指数计量模型，对FDI影响行业出口竞争力的各因素研发挥的作用进行了实证研究。关键词FDI出口竞争力 因素分析 作用机理一、文献回顾 FDI的理论研究，基本上围绕两大主题而展开，一是什么因素引起FDI，即FDT产生和发展的动因问题;二是FUT的效应问题。 近年来，随着经济全球化、国际竞争的加剧和跨国公司的发展，有关FDI与贸易关系研究的重点正在发

2、生转移，FDT对出口竞争力的影响问题开始受到国内外学者的高度关注，并日渐成为该领域研究的热点。下面就这一问题的研究进展做一简要综述。(一)FDI与出口竞争力的理论研究进展早期的研究受传统贸易理论影响，普遍认为FDI与母国出口贸易之间存在替代或互补效应，但是，20世纪80年代以来，很多学者放松了H-O模型中的假设条件，将不完全竞争、规模经济、"干中学"、外部性以及国家之间的技术差别等传统国际贸易理论忽视的因素，51人这一研究领域，得出了FDI对母国出口具有正面效应的结论。马库森、斯文森、马库森和斯文森认为国际要素流动的增加会促进国际商品贸易增长，从而得出了FDI具有促进母国出

3、口增长的结论。赫尔普曼、赫尔普曼和克鲁格曼构建了基于水平差异化商品的一般均衡模型，证明了在要素禀赋不对称和规模报酬递增的条件下，由于跨国公司的专有资产很难通过外部市场达成交易，因而产生大量的公司内贸易和中间产品的需求，由此带动了母国的出口贸易。格罗斯曼和赫尔普曼把产品的成长内生化，证明在一个动态的模型中FDI和贸易可以是同时扩大的。该模型还表明，随着FDI的增加，人力资本丰富的国家将会逐步增加总部服务(如研究与开发等)和中间产品的出口。埃塞尔认为，在两国要素禀赋相同的情况下，由于FDI提供了很好的产业内贸易，因此会扩大母国的出口贸易。李普西和韦斯在研究中指出，FDI不仅会带动母国资本品和服务的

4、出口，而且企业在外国市场上生产销售某一种产品时，还会导致当地消费者增加对母国其他产品的需求，从而进一步扩大母国的出口。同时，由于FDI可以直接利用东道国廉价的原材料、劳动力和零部件供应，有助于提高母国的出口竞争力。Lee Honggue研究了韩国对外直接投资的电器行业，指出韩国电器行业企业对外直接投资的动因主要表现为维持和扩大出口的需要，即通过FDT提高出口产品的竞争力。但是，巴克利和卡森认为，跨国公司由出口转向外国生产，由于百接利用当地的廉价原材料、劳动力和东道国的投资激励，其国外生产更有效率，成本更低，从而会导致母国同类产品的竞争力下降，出口减少。布莱纳德的研究发现，随着不发达国家市场的扩

5、大、要素禀赋的变化以及生产效率的提高，投资国与东道国之间的要素禀赋越来越接近，会导致跨国公司的国内和国外生产趋同，从而出现东道国的进口与投资国出口同步减少的趋势。拜尔德鲍斯和斯留尾贞的研究支持上述结论，即认为在东道国存在贸易保护政策和实施进口替代战略的情况下，FDl会减少东道国进口和母国的出口。英国学者尼尔胡德、斯蒂芬扬认为，FDI对母国出口的影响，可分为创造出口和替代出口两种不同的效应，在创造出口的净效应大于替代出口的净效应时，FDT会促进母国出口贸易的增加;反之，则会导致母国出口的减少。关于FDT与东道国出口竞争力关系的研究，虽然在时间上相对较晚，但其研究成果并不逊色于前者。早在20世纪8

6、0年代初，联合国跨国公司中心在其发表的三论世界发展中的跨国公司(1983)的研究报告就指出，FDT在发展中国家出口加工区中的活动对发展中国家制成品出口的增长做出了相当大的贡献，日本学者小岛清认为，FDl可以在投资国与东道国之间创造新的贸易机会，使贸易在更大的规模上进行，当东道国具有了基于FDI的生产涵数改变后的比较优势"时，显然会导致东道国对外贸易能力的增强。20世纪90年代以来，联合国贸易与发展会议进一步研究了FDI与东道国出口竞争力的影响问题，在其出版的2002年世界投资报告中更加鲜明地指出，"跨国公司对东道国经济所能做出的贡献之一就是提高这些国家的出口竞争力"

7、;。该报告还明确将出口数量增长、贸易结构优化与出口产品技术含量的提高纳入出口竞争力范畴。国内学者对FDT与东道国贸易竞争力的关注始于20世纪90年代初期。裴长洪(1998)考察了FDI与出产业竞争力的关系，认为外商直接投资通过带动中国产品出口增强了一些行业的国际竞争力。张碧琼(1999)提出了在国际资本流动下的贸易活动中，技术进步和规模经济是竞争优势的主要来源的观点。冼因明、葛顺奇(2002)认为，FDI对东道国的经济发展产生了积极影响，特别在GDP、扩大投资、促进出口、创造就业、开拓国际市场、转移现代技术和管理经验等方面具有重要作用。(二)FDI与出口竞争力的实证研究进展在实证研究方面，很多

8、学者站在母国的角度，对FDI与母国出门贸易的关系进行了计量分析。李普西和韦斯依据美国20世纪70年代的统计数据，研究了美国跨国企业在发展中国家所设立的子公司的生产和出口行为，他们选取了一系列样本商品作为研究对象，发现这些子公司的相应产品的年产量，与美国同期同类商品的出口总量呈显著正相关。他们在1984年的研究中发现，这种正相关广泛存在于美国近80的产业部门中。Hufbauer等人重点研究了美国20世纪80年代以来的情况，他们将美国1980、1985、1990年的对外直接投资总量与出口总量做比较，结果发现，在整个时间跨度中，出口总量与对外直接投资总量一直保持着正相关关系，Ea- ton和Tamu

9、ra分析了1985至1990年间美国和日本与很多伙伴国之间的国际贸易和FDT，并使用了一种带有要素禀赋的改进重力模型，他们得出结论认为FDI能够促进国际贸易。与此同时，许多学者对日本、德国以及瑞典等国的实证研究也得出了类似的结论。联合国贸易和发展委员会(1999)对52个发达国家和发展中国家1995年截面数据进行了回归分析，研究了FDT流人量和出口效果的关系，整个样本的检验结果表明，FDI与制成品出口有显著的正相关关系。FDI与中等技术含量产品出口关系的显著性水平低，FDI的影响随出口产品的技术含量的提高而增大。人均FOT流人量每增加1高、中、低技术含量产品出口分别上升0.55、0.3l和0.

10、28。在发展中国家样本中，FDI对高技术含量出口有很高的显著性，对低技术含量产品出口也有较高的显著性，但对中等技术含量产品出口影响不显著。从东道国视角对FDI与出口竞争力的实证分析相对晚于对母国的关注，Caves从东道国角度将FDI的效应分为直接效应和间接效应。前者指FDI企业自身的出口带动东道国的出口，后者指FDI通过对当地企业的影响促进其出口的作用。总的结论是，FDI对东道国出口竞争力具有促进效应。随着中国FDI存量和出口总额的迅速增长，FDI与中国出口竞争力的关系的实证分析逐步成为该领域研究的热点，国内外学者大都选取了中国总体数据或者双边、省区数据进行实证分析。Liu、Wang&

11、Wei通过中国与19个贸易伙伴国家之间的面板数据，建立FDl、出口和进口三个变量之间的向量自回归模型，进行了格兰杰(Granger)因果关系检验，得出的主要结论是:进口和FDI都是引起出口增加的因素。江小涓(2002)对外资企业与内资企业的高新技术产品出口份额进行了比较，认为FDI有利于优化中国的出口商品结构，提高出口商品的竞争力。沈克华(2003)对1981-1997年和19812001年FDI与我国出口总量及结构之间的关系进行回归分析，结果表明:FDI对我国出口总量增长贡献巨大且呈上升趋势，谢建国(2003)研究表明中国产品竞争力的变化有较强的路径依赖特征，但FDI是打破这种路径依赖的重要

12、原因。FDI提高了中国工业制成品，特别是高技术含量产品的出口竞争力，有利于中国产业结构的优化，促进了中国出口结构向高技术产品出口结构的迁移。赖明勇、许和连和包群(2003)的实证分析结果表明，FDI对于提高东道国劳动密集型产品的技术含量和出口质量，创造该类产品的出口机会具有积极作用。杨丹辉 (2004)认为，随着我国利用外商投资规模不断扩大，外商投资对我国出口总量扩张、结构调整以及出口竞争优势的形成产生了不可忽视的影响。Peter, Jeremy&ChengqiWang采用1995和2001两年的数据进行实证分析的结果表明:中国制造业的进步和出口竞争力的增强与FDI有密切的联系，来自港

13、澳台的FDI对中国的工业一直有积极作用，而来自发达国家的FDI在2001年有积极作用;国有企业得益于FDI ，而集体企业仅在2001年得益于FDI。还有一些学者从区域视角探讨了FDT对出口增长的影响。GhenChunlai的实证研究表明，从20世纪80年代末期到90年代中期，FDI对中国各省份的出口有着明显的促进作用，这种情况特别表现为吸收来自亚洲新兴工业化国家和地区的投资和大量出口劳动密集型产品的东南沿海省份。Zhang&Felmingnam运用平行数据模型分析发现整体而言中国引进的FDI与出口之间存在双向因果关系，并且在高FDI和低FDI地区得到进一步证实，而中FDI地区却是出口带

14、动FDI增长。王学东、刘占军和程传海（2001)比较了广东省与全国外商百接投资的贸易效应，认为外资是地区出口贸易的驱动源，严兵(2006)采用ECI指数对FDI与中国东、中、西部地区的出口竞争力关系进行实证研究的结果表明，外资的进入有力地提升了东部地区的出口竞争力，但并未对西部地区产生显著影响，在中部地区甚至产生了一定的负面作用。二、FDT影响东道国出口竞争力的主要因素及其作用机理我们认为，在考察FDI对发展中国家的东道国出口竞争力的影响时，至少必须关注以下几个因素。其一，资本数量;其二，技术效应;其三，规模效应;其四，管理效应;其五，出口倾向。基于以上认识，本文采用1999-2005年中国第

15、二产业的行业面板数据，构建ECI指数计量模型，从外资企业的资本、技术、管理、规模和出口倾向五个角度，对FDI在各行业出口竞争力的变动过程中研发挥的作用进行实证研究，以检验这些因素对行业出口的影响差异。我们构造如下基础计量模型:考虑资料的可得到性，我们选取外资企业的规模效应(scale)、资本数量(cap)、出口倾向(exp)、技术水平(tech)和管理水平(admi)五个变量来分析FDI对出口竞争力的影响效应。构造的包含交互项的基础方程为: 将五个因素分别代人模型(2)进行检验，对出口竞争力有显著影响的因素则确定为进人下面模型的解释变量:表1 FDl影响行业出口竞争力的因素差异实证结果(详见表

16、1)表明，在劳动密集型行业中，外企的资本数量和技术水平对出门竞争力的提高不显著，外资企业的规模效应反而显著性地降低了行业的出口竞争力，仅有外资企业相对内资企业的更高的出口倾向可以带动行业出口竞争力的增长，在资本密集型行业中，外企的资本数量和技术水平对出口竞争力的贡献是显著的，同包含所有行业的因素模型的实证结果比较，外企资本数量和技术水平的边际贡献更大，但外企的规模效应和出口倾向的贡献不显著。在技术密集型行业中，除了外企资本数量外，其他因素都在1的水平下显著，同包含所有行业的因素模型相比，外企的规模效应、出口倾向和技术水平的边际贡献都更大。三、简要的结论及政策建议(一)结论本文在分析FDT影响行

17、业出口竞争力的因素及其作用机理的基础上，采用ECl指数和行业面板数据，通过运用包含"交互项"的基础模型和因素模型，分别对FDI影响中国行业出口竞争力的因素效应进行了实证分析，结果表明:FDI的各种因素对行业出口竞争力的影响程度存在差异，即便同一因素对不同行业出口的影响程度亦不尽相同，且不同模型的实证结果之间也存在区别。现将主要结论概括如下:1包含"交互项"的基础模型表明，外资企业的资本数量、技术水平)管理水平、规模水平和出口倾问五个因素对出口竞争力的促迸效应均为显著。2因素模型表明，反映外企管理水平的成本控制能力指标对出口竞争力的影响不显著，而其他四个因

18、素的系数均为正，且在1水平下显著，对出口竞争力的贡献从大到小依次为外企的资本数量、出口倾向、技术水平和规模水平。其中，外企的资本数量在行业总资本中的比重每增加1行业出口竞争力指数上升1.40个百分点;外企出口占行业总出口的比重每增加1，行业出口竞争力指数上升1. 36个百分点。3.根据行业要素密集类型分组的实证研究表明，各因素对于要素密集类型不同的行业的出口竞争力的影响程度不同，出口倾问对劳动密集型行业影响显著，资本数量和技术水平对资本密集型行业影响显著，出口倾向、技术水平和规模水平对技术密集型行业影响显著。(二)政策建议根据上述理论分析和实证结果，我们提出如下政策建议:1.在引资政策方面，应

19、把先迸适用技术和现代企业管理制度的引进、规模和出口倾向的定位，与引资数量摆在同等重要的位置，以进一步克服过去单纯追求引资规模的倾向，2.引资政策必须细化到产业内部的行业层面，对不同行业应当实行不同的引资政策。在引导FDI流向技术密集型行业的过程中，应当特别重视外资企业先迸适用技术的引迸、出口倾向和规模的定位与培育，以带动中国技术密集型行业结构的升级，促进中国出口由中低技术产品结构向高技术产品结构的迁移;在引导FDI流向资本密集型行业的过程中，应当把引资同引进适用技术紧密结合起来，以促进该类行业出口结构的改善;在引导FDI流向劳动密集型行业的过程中，应当更多地关注外资企业出口倾向的培育，以促迸该类行业出口稳步增长。3.在评价各行业、各地区引资业绩方面，应当构建科学的引资评价指标体系，要把技术、规模和出口倾向等因素的影响效应列人考核范围，以克服以往仅凭引资数量单一指标评价地方政府引资业绩的局限性。同时，作为转型中的发展中国家，中国既要通过引资和贸易激励机制的协调配合，积极利用FDI的各种因素，有效增强出口竞争力，又要注意发挥本土要素的比较优势，注意加强FDI国内相应产业链及配套网络的建设，加快跨国公司技术向本地企业转化，有效防范中国产业可持续发展中面临的外商垄断风险。注:整合后的15个行业:(l)采矿业;(2