上海基金从业资格：货币互换的步骤试题

1、上海基金从业资格：货币互换的步骤试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1 .股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重2 .下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金3.基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报

2、告4. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券5. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80%6. 基金托管人是（）权益的代表。A基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司7. 在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司8. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权

3、利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动2D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权9.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券10 .证券交易所通过连续一方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价11 .金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性12 .基金管理公司的股东均应具备的条件有A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业

4、银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.捋续经营3个以卜.完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没7T因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚13.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券14 .下列债券中，的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券15 .根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，井旦基金份额持rr人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之口起10日内

5、聘请法定验资机构验费。A. 63%B. 70%C. 80%D. 90%16.从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。A.债权债务：信托：所有权B.所有权；债权债务：所有权C.所有权：债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托17.衡最基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法18 .份额净值保持在1元人民币不变的是A.股票基金B.债券基金C.湿合基金D.货币市场基金19 .某股票基金期初份额净值为1.20UU元，期末价额净值为L10U。元，期间分红。.3U0U元/份，则该基金

6、这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为A. 8.33%B. 9.09%C. 15.67%D. 18.18%20 .开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。A. 5000万B. 1亿C. 2亿D. 5亿21 .根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A. 63%：80%B. 80%：60%C. 60%；60%D. 80%：80%22 .基金托管人在保管基金财产时，无须A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密23.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录

7、的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A. 3B. 5C. 10D. 1524. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.长度报告的财务会计报告未经审计即予披族525. 根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C8

8、0%D90%26. 根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念27. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告28. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制29. 某基金50%的资产投资

9、于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金30. 结合紧密的行动方案。A行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化31. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准32. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金

10、应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9095B9950C10945D1099533. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销34. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人35. 制定和执行交易计划。A研究部B.投资部C.交易部D.法律

11、部36. 根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按_为基础收取。A认（申）购份额B.净认（申）购份额C.认（申）购金额D.净认伸）购金额37. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案38. 基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露39. 备兑权证通常由_发行。A证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会40. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A开放申购、赎回后法

12、定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率41. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基金试点管理办法42. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同43. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准44. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部45. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系46. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5%8 1%C1.5%D2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）47. 证券投资基金