下载本文档
版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领
文档简介
1、一、单项选择题1. 根据?证券分析师执业行为准那么?第十八条的规定，证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承 的原那么，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果。 A. 公平竞争 B. 利益为上 C. 友好合作 D. 先来后到2. 根据?证券分析师执业行为准那么?第八条的相关规定，证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持。 &
2、#160; A. 逻辑一致性 B. 完整性 C. 独立性 D. 多样性二、多项选择题3. 根据?证券分析师执业行为准那么?第二十条的规定，证券分析师通过 等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。 A. 报告会 B. 播送
3、、电视 C. 网络、报刊 D. 交流会4. 根据?证券分析师执业行为准那么?第七条的相关规定，证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得 。 A. 以任何形式使用或泄露国家保密信息 B. 以任何形式使用或泄露上市公司内幕信息 C. 以任何形式使用或泄露未公开重大信息 D. 编造并传播虚假、不实、误导性信息三、判断题5. 根据?证券分析师执业行为准那么?第十七条的
4、规定，证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。 正确 错误6. 根据?证券分析师执业行为准那么?第九条的规定，证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，但在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，可不必加以注明。 正确 错误7. 根据?证券分析师执业行为准那么?第十九条的规定，证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体
5、上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争。 正确 错误8. 根据?证券分析师执业行为准那么?第五条的相关规定，证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。 正确 错误9. 根据?证券分析师执业行为准那么?第十七条的规定，证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，但不包括担任上市公司的独立董事。 正确 错误10. 根据?证券分析师执业行为准那么?第二十一条的规定，证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 八年级语文上册期中复习小卷5教师版
- 苏教版五年级美术下册教案
- 刚进入新环境的感言
- 企业年会主持稿开场白范文（16篇）
- 《绿杨春茶实物标准样制作规范（报批稿）》编制说明
- 某镇生态文化旅游区建设项目投资立项可研报告
- 风险经理岗位资格考试复习测试卷附答案
- 博鳌机场控制区证件培训专项测试卷
- 《研学旅行基地服务规范》（征求意见稿）
- 教科版六年级下册科学实验报告单
- 配电柜的维护、管理、保养方案
- 高考英语高频短语按字母排序
- 新课标-人教版数学六年级上册第四单元《比》单元教材解读
- 烟草专卖执法证考试题库（汇总版）
- 中国农业银行笔试题库(含答案)
- JB4712-2007支座(除鞍座外)校核
- GB 6095-2021 坠落防护 安全带（高清-现行）
- 了解梅奥诊所的管理
- 炒股的智慧（全文）
- 管理过程中的反馈
- 三年级语文上册病句修改完美人教版
评论
0/150
提交评论