建设工程施工合同管理及索赔分析

1、建设工程施工合同管理及索赔分析作者姓名：专业名称：工程管理指导教师： 讲师成都理工大学工程技术学院本人慎重承诺和声明：1.本人已认真学习学位论文作假行为处理办法（中华人民共和国教育部第34号令）、成都理工大学工程技术学院学位论文作假行为处理实施细则（试行）（成理工教发201330号）文件并已知晓教育部、学院对论文作假行为处理的有关规定，知晓论文作假可能导致作假者被取消学位申请资格、注销学位证书、开除学籍甚至被追究法律责任等后果。2.本人已认真学习成都理工大学工程技术学院毕业设计指导手册，已知晓学院对论文撰写的内容和格式要求。3.本人所提交的学位论文（题目： ），是在指导教师指导下独立完成，本人

2、对该论文的真实性、原创性负责。若论文按有关程序调查后被认定存在作假行为，本人自行承担相应的后果。承诺人（学生签名）： 20 年 月 日 摘要建设工程项目由于项目参与单位众多，自立项到最后的投入使用要历经相当复杂的过程，而在这一过程中，合同及其相关文件作为这复杂权利义务体系的载体，用以协调项目参建各方，合理划分责任、权利、义务，其管理工作便显得尤为重要。本文引入案例进行分析，着重研究建设工程合同的签约管理、工程变更、合理调价、工程索赔分析以及争议解决等问题。通过对案例的分析探讨提出相应的措施来完善合同管理中的一些不足，使建设工程项目合同与现行的法律法规以及其他法律条款更加衔接，保证合同的适用性，

3、促进良性交易习惯的形成。关键词：合同管理 工程变更 工程索赔分析 争议解决AbstractThe construction project as the project in many units, since the project to the final put into use after a very complicated process. In this process, the contract and related documents as the carrier of this complex system of rights and obligations, to co

4、ordinate the parties participating in the construction project, a reasonable division of responsibilities, rights and obligations, the management work is particularly important.In this paper, a case study is introduced to study the contract management, engineering change, reasonable price adjustment

5、, engineering claim analysis and dispute resolution of construction contract. Through the analysis of the case study and put forward the corresponding measures to improve the contract management in some problems, the construction project contract with the existing laws and regulations and other lega

6、l provisions more cohesion, ensure the applicability of the contract, promote the formation of benign trading habits.Keywords: Contract management, Engineering change, Engineering claim analysis, Dispute resolution目录摘要IAbstractII目录III前言11 绪论21.1 选题背景21.2 研究的目的及意义21.3 国内外研究现状31.3.1 国内相关理论研究31.3.2 国外相

7、关理论研究32 建设工程合同管理42.1 建设工程合同的概念42.2 建设工程合同的类型42.3 建设工程合同管理内容52.3.1 签约管理52.3.2 变更管理62.3.3 争议解决83 建设工程索赔93.1 工程索赔概述及其现实意义93.2 工程索赔的研究内容93.2.1 工程索赔的成因93.3.2 工程索赔依据及索赔程序104 建设工程案例分析124.1 索赔分析124.1.1 漕河渡槽段工程案例124.1.2 漕河渡槽段工程案例分析154.2 签约管理分析164.2.1 中海外联合体波兰高速公路案例164.2.1 中海外联合体波兰高速公路案例分析175 对策与建议185.1 签约管理策

8、略185.2 变更管理策略195.3 索赔管理策略205.3.1 工期索赔策略205.3.2 费用索赔策略215.3.3 争议处理21总结22参考文献23致谢24前言建国初期，我国国民经济不景气，而建筑市场作为国家经济最重要的一部分，国家选择采取计划经济针对建筑行业进行宏观调控，所以很长一段时间建筑市场处于国家行政干涉之下，整个市场实行“一家独断”的管理模式，建筑行业缺乏“合同管理”理念，对于“工程索赔”的概念更觉得陌生。“一家独断”的管理模式某种意义上是提高工程合同管理水平的一种壁障，单一的管理模式极大程度地限制了我国工程合同管理水平的整体提高。面对建筑工程的特异性突出、不确定因素众多等特点

9、，根本无法做到面面俱到的统筹安排。因此这种管理模式必然脱轨于国际，长此以往便容易导致我国工程合同管理水平越加落后，中国建筑企业在国际市场上越发没有竞争力。十一届三中全会后，我国在建筑市场迈出建设性的一步，首次进行建设工程项目国际性竞标，鲁布革电站工程作为对外开放竞标的实验“窗口”。我国面临首次国际承包合同管理，接触“工程索赔”理念，合同管理与索赔分析迅速成为我国建筑行业的一个热门课题。而后自鲁布革电站项目后的多个工程实践中，我国建筑行业合同管理水平有了质的飞跃，从实践过程中研究并制定出适合我国建筑行业合同管理的指导方针，使得合同管理工作日渐明确、合理、科学化。但相较于国际先进水平却依然有较大差

10、距，所以加强建设工程项目合同管理，提升管理水平，规范并科学化工程索赔方法仍然是个严峻问题。1 绪论1.1 选题背景建筑工程项目的管理一般具有涉及面广，结构复杂，个体性差异突出等特点，“三管三控”中的任何一项都尤为重要，合同管理作为其中的核心工作，直接影响到项目投资目的的实现。近年受我国城市化政策推动，中大型项目建设源源不断，但在开发建设过程中也由于项目的复杂性出现一般项目未曾遇到过的新问题，某种角度而言是对项目管理者的一种新挑战。问题主要表现在：（1）建设目标的复杂性。（2）规模以及结构造成的复杂性。（3）进度计划的复杂性。（4）组织结构复杂性。（5）自然环境、市场环境与政治环境的复杂性。综上

11、所述，由于建设工程项目的各种复杂性问题的爆发，建设工程管理难度大大提高。因此有必要就建筑工程项目的复杂性特征带来的新问题进行深入分析研究，采取有效措施以提高我国建设工程管理水平1。1.2 研究的目的及意义建设工程项目由于项目参与单位众多，自立项到最后的投入使用要历经相当复杂的过程，而在这一过程中，合同及其相关文件作为这复杂权利义务体系的载体，用以协调项目参建各方，合理划分责任、权利、义务，其管理工作便显得尤为重要。本文引入案例进行探讨，着重研究建设工程项目合同的签约管理、工程变更、价格调整、工程索赔以及争议解决等问题2。通过对案例的分析探讨采取对应策略来完善建设工程项目合同管理中的部分问题，使

12、建设工程项目合同和当前的政策动向、其他法律条款相融洽，促进良性交易习惯的形成。1.3 国内外研究现状目前国内外学者分别从合同管理机制、激励机制、招投标管理、组织控制论等多个角度针对合同管理进行分析研究。1.3.1 国内相关理论研究天津大学任明就合同风险管理进行了分析探讨，根据内部控制与风险管理的关系构建了合同风险管理框架，建立了法律风险及其评估理论，并利用系统动力学研究合同管理系统运行机理3。天津大学王雪青提出完善合同管理的四项对策：（1）完善相关法律法规。（2）完善建设工程信用制度。（3）积极实施建设项目担保制。（4）积极构建合同监管体系，加强市场对合同的认同度。1.3.2 国外相关理论研究

13、Chapman提出要就委托代理及相关的理论针对合同探讨分析4。Bubshait根据临时组织论，就法律和管理多角度针对合同管理与组织关系进行研究5。Branconi从激励机制以及交易成本角度，总结出影响合同管理的要素，构建合同分析框架6。2 建设工程合同管理2.1 建设工程合同的概念工程合同指承包单位进行勘查、设计、施工中的一项或多项工作，建设单位就此工作与承包单位订立的书面合同7。根据协商谈判，双方会在协议中规定各自享受的权利和应承担的义务，合同订立生效后双方应当严格按合同履行。工程合同着重强调法律价值、平等承担风险、适用性等。工程合同一般涉及金额巨大、历程较长、业主与承包方利益体系复杂，因此

14、必须采用书面形式。2.2 建设工程合同的类型工程合同按照承包范围分类：（1）单位工程施工承包合同。（2）勘察、设计、施工总承包合同。（3）项目总承包合同。（包括EPC、EP、DB、PC等模式。）（4）BOT合同。（BOT即政府授权民营或外商企业联合其他企业专门为某一项目成立独立的项目公司，针对该项目进行融资、设计、施工、运营维护，在规定时间内拥有这一项目的经营使用权，到期时将其按协议移交政府。此模式签订的合同即为BOT合同。BOT的基本形式有BOT、BOO、BOOT三种，衍生形式有BTO、BOOST等十余种。）EPC合同勘查设计采购施工试运行EP合同DB合同PC合同图2.1 总承包合同分类示意

15、图特许经营权协议民营（外商）企业投资人政府机构项目公司项目运营阶段项目建设阶段项目招标阶段项目可研阶段图2.2 BOT模式组织形式图2.3 建设工程合同管理内容合同管理要掌握工程技术、经济、管理方面的知识，此外还要对施工所在地的政策动态有所认识8。而且建筑工程合同管理的动态性决定理论只会是空谈，还应拥有足够的实践经验。2.3.1 签约管理签约管理主要研究的便是承包方如何在这种劣势中签订一个对己方相对有利的建设工程合同，尽可能争取自己的正当利益。签约管理还着重分析可能会影响到合同履行的地方政策变动、经济波动等问题的应对措施。这一管理工作主要体现在合同签订阶段。合同的签订会直接影响到合同双方的直接

16、利益，所以双方在协商后，应就达成一致的协议内容及时整理成草案。这一过程应仔细精确记录，而后就合同草案进行逐字逐句分析探讨，查验合同的是否符合相关政策规定、对双方是否公平和条款是否没有遗漏缺失。2.3.2 变更管理变更一般可分为工程变更、情势变更等。工程变更通常指合同履行中，出现施工程序、工程数量、质量要求以及质量标准发生变化，而情势变更则是市场因素变化以及施工所在地政策变动引起的9。1. 工程变更工程变更的概念其实是由施工方角度定义的，其本质依然是合同变更，只是相较于一般合同变更有其特异性，主要区别于变更操作在前还是工程价款调整在前。工程变更具体有如下一些内容：（1）合同中某一单项工程的数量变

17、化。（2）工程量清单中出现漏项。（3）取消或增加合同中的某项单项工程。（4）改变工程的质量等级。（5）改变工程中某一项工序的施工方案等 。（6）原设计差、漏、错项。（7）其他原因造成的变更。2. 情势变更（1）情势变更常见于中大型建设工程项目，主要体现在其生产周期长，市场因素往往随着时间发生变化，受客观因素影响大等方面。情势变更的出现，通常不受合同双方所控制，而多在于客观因素出现了非合同双方所能预见的变动，导致原协议内容显失公平10。根据2015版施工合同示范文本规定，因客观因素变化超过一定范围，承包方与业主方可按协商好的调价方式适当调价。（2）情势变更有别于商业风险确定中标后，合同双方的谈判

18、阶段是无法预料到合同履行中可能发生的情势变更的，不被掌控且不可预测是情势变更的最大特征11。而商业风险，合同谈判阶段双方当事人往往可以凭借经验推测出风险的存在并进行风险评估，可以提前采取策略进行规避或者应对的，从多个角度降低企业自身的损失。3. 工程变更一般的程序业主方提出工程变更施工单位提出工程变更设计单位设计变更业主方审查监理工程师审查总监理工程师审核设计单位提出设计变更业主方审查通过 否 是评估变更费用及工期总监理工程师审核业主方审核总监理工程师签发设计变更施工单位业主方监理单位图2.3 工程变更流程图2.3.3 争议解决建筑工程合同争议出现的常见原因有：（1）合同双方对合同审查分析不仔

19、细、法律意识淡薄、滥用法律术语或者合同条款出现缺失、歧义。（2）施工进场后，业主方与承包方为追逐利益，忽视相互协调。（3）项目管理者不懂相关的管理知识，法律知识，以蛮干为主。（4）签证不规范、索赔不及时，结算时因签证问题产生纠纷。争议解决方式包括中间方参与争议解决方式、非中间方参与争议解决方式、传统上的仲裁与诉讼等多种类型12。建筑工程争议解决方式非中间方参与争议解决中间方参与争议解决传统争议解决 谈判协商其他裁决DRB调解诉讼仲裁图2.4 工程争议方式示意图3 建设工程索赔3.1 工程索赔概述及其现实意义索赔是建设工程施工合同管理核心内容，不但能够给企业自身带来经济效益，还能促使合同双方在提

20、高管理水平上良性竞争，为防止对方向己方提出索赔而不断加强自身管理水平，对于我国建筑合同管理水平有着积极的现实意义。具体分析如下：1. 加强索赔工作一定程度上可以影响到合同的履行。因为索赔往往会形成利益的得失，被索赔一方为了避免再次被索赔往往会更加警惕，严格遵守合同约定。2. 索赔最直接的表现便是将责任与义务利益化，相对公正地用经济来平衡合同双方的对与错。3. 索赔通常是由受损失的一方发出，向另一方要求赔偿以适当己方损失13。一般而言工程项目内容复杂，变更难以避免，如果己方不能进行有效索赔，便避免不了蒙受巨大损失。3.2 工程索赔的研究内容此处主要分析工程索赔事件发生的原因、有效索赔需要哪些索赔

21、依据来论证以及一般索赔的基本程序。3.2.1 工程索赔的成因1. 合同变更合同履行过程中修改了其内容，包括设计变更、施工方案的改变、工期发生变化等，若变更带给承包方直接或间接经济损失亦或是工期延误，可以向业主方主张索赔。2. 施工合同出现歧义或条款缺失合同文本通常是由承包方拟定，合同出现歧义或缺陷的过失一般由承包方承担，在合同履行期间，由于合同条款不严谨或表述出现歧义，对业主方造成直接或间接经济损失，就这部分损失业主方有权向承包单位进行反索赔。3. 施工延期由于项目所在地气候、地质条件或自然、政治环境等变化引起的工期延误，在非承包方原因的前提下，有权就该部分延误工期向业主方主张工期索赔14。4

22、. 现场施工条件变化施工现场出现无法预料的状况，如地下出现墓葬群、文物遗址或其他地下障碍物等，承包方消耗人力，财力解决相应状况，就这一笔费用可以向业主方索赔。5. 业主方违约业主方未履行或未及时履行合同内容，给承包方带来直接或间接性损失，承包方可以就此部分损失向业主方进行索赔。如业主方未按约定提供“三通一平”的基本开工进场条件、未及时的支付工程款。6. 监理工程师不当指令由于监理方在一定程度上能够代理业主行使权力，所以承包方对于监理方发出的变更要求一般会及时做出响应，就监理方出现过失导致承包方额外费用负担的，承包方可以向业主方主张索赔。7. 相关法律政策变化影响到工程成本、施工条件等造成承包人

23、额外负担的地方政策、相关法律法规变动，可以就此向业主方发出索赔。3.3.2 工程索赔依据及索赔程序1. 索赔依据索赔意味着利益来往，通常情况下都要收集记录足够的证据以论证该项索赔合理。出现重大索赔事项，如因地方政策波动引起重大纠纷，双方还需聘请专职律师，用法律手段处理这一问题。索赔依据一般包括招、投标文件、施工合同及其附属文件、来往信件、会议记录、施工现场记录、工程财务记录、现场气象记录、市场信息资料、工程所在地的政策法令性文件等。2. 索赔程序索赔分为一般索赔及反索赔，主要区别于索赔对象，索赔程序没有太大的区别。一般流程为就发生的索赔问题进行研究分析，而后记录归纳索赔依据，然后估测索赔费用及

24、工期，最后起草索赔报告与相关资料一起及时提交给对方，通过争议评审等方式解决。详细流程见图3.1。索赔事件承包方未提交索赔意向通知书承包方提交索赔意向通知书承包商与工程师商量补偿问题业主方提交索赔报告28d内索赔无效 否 是承包方提交索赔报告工程师审查索赔报告 未通过 通过工程师做出决定并报送业主方业主方审查 不同意 同意协商、调解或仲裁等方式承包方意见 不接受 接受索赔问题解决图3.1 索赔流程图4 建设工程案例分析4.1 索赔分析4.1.1 漕河渡槽段工程案例工程位于河北省保定市，此标段工程以石渠段为起点，岗头隧洞出口为终点，总线路约长2500米，平均过水深度为4.15米，设计流量125m3

25、/s，中标合同价2.2亿，计划工期24个月。该标段原计划于2004年11月开工，2006年11月前完工，总工期为24个月。主要控制性工期如下：原施工计划2005年6月底完成渠道土石方工程，于2005年8月底完成岗头隧洞工程，2005年9月底完成这一标段的退水闸工程，2006年8月前完成混凝土浇筑，2006年4月底完成渠道砌筑，争取2006年年底完工。后由于建设单位未妥善安排拆迁问题引起工程周围民众组织抗议，最后工期推迟，于6月中旬施工队才进场，最后该标段工程项目于08年初才竣工验收。图4.1 漕河渡槽段施工现场图施工准备施工便道与临时场地修建测量加密控制网布设场地平整清理排水系统修建临时设施建

26、造爆破设计隧洞进、出口明挖及支护退水闸开挖石渠段开挖与支护隧洞段掘进与支护全断面混凝土衬砌减糙混凝土施工混凝土施工浆砌石筑堤进、出口混凝土施工混凝土施工回填施工金属结构与设备安装厂房屋修建墙后土回填隧道灌浆施工完工图4.1 施工总程序图该槽段施工过程中出现大量工期延误以及费用增加问题，下面就部分工期延误问题以及岗头隧洞的二次开挖费用增加问题进行举例（详见表4.1、表 4.2）。表4.1 工期延误表序号事件计划（d）实际（d）延误（d）原因1岩层开挖388648施工地质条件出现变化2全断面施工11014535岗头隧洞内混泥土衬砌形式设计变更人工支模11010钢模台车推行1453二次开挖左洞353

27、5岗头隧洞左右洞断面由“B”形变更成“A”形右洞25254浆砌石筑堤29村民阻止施工5设备安装16甲供材料不及时613施工期间停电、限电等表4.2 费用增加表序号分项费用备注1技工220元/工日因变更多使用510工日2普工180元/工日因变更多使用630工日3人工费调价增支3.0%以人工费的50%为基数增调4管理费用1870元/日工期延长60d5施工机械台班1400元/日工期延长60d6利润8.5%增加的直接费、间接费等其他费用总值为基数4.1.2 漕河渡槽段工程案例分析若出现非承包方过失导致工程延期，且影响到关键工作的进行，可以就此项工作受影响范围内的那部分工期主张索赔，此外证实因此出现了额

28、外的负担或开支，还可以就此部分额外开支主张费用索赔，除此之外，合同履行期间若因非承包方过失一星期内连续或间断断水断电满8小时，可就此向建设单位主张索赔。1. 工期索赔（1）因征地拆迁问题，开工日期推迟8个月，就此承包方可向建设单位要求工期顺延8个月。（2）项目建设过程中因岗头隧洞出现围岩地质条件变化需改变施工方案，因此造成48天延误。后又因为出现设计变更并导致延误35天。由于两项工作均为关键线路上的工作所以就此可向建设单位索赔工期83d。（3）设计变更导致岗头隧道二次开挖，工期延误共计60d，就此可向建设单位索赔工期60d。（4）浆砌石筑堤施工期间由于村民干扰无法施工，导致29d窝工，由于该工

29、作不属于关键工作，不主张索赔工期，但可以向建设单位索赔29d内的机械台班费、窝工费以及合理的利润。（5）甲供材料供应不及时使得设备安装工作推迟16d，停电等原因使施工无法进行，工期延误13d，就此可向建设单位索赔工期29d。以上工期索赔以月为单位折算，累计为8+17230=13.7个月2. 费用索赔（仅针对隧道二次开挖工作）（1）人工费：510220+630180=225600元（2）管理费：22560050%3%=3384元（3）台班费：140060=64000元（4）利 润：（225600+3384+64000）8.5%=24904元共计225600+3384+64000+24904=31

30、7888元4.2 签约管理分析4.2.1 中海外联合体波兰高速公路案例波兰高速公路项目，于2007年便开始提案，经过两年的可行性分析预计设计完善，最后与2009年5月公开进行国际竞标，5月中旬，中铁的下属子公司中海外联合其他三家大型公司组成联合体进行投标。由于当时波兰正在筹办欧洲足球杯，波兰交通管理局方面希望在这场盛事举办之前完成这一项目。我国中下属公司中海外集团、中铁隧道、上海建工以及波兰德科玛有限公司 (下文简称中海外联合体)组成联合体进行投标，于6月上旬中标波兰高速公路项目中的两个标段，线路总长近50公里，投标报价30亿多17。图4.2 波兰高速公路航拍图合同签订阶段的谈判过程中，中海外

31、联合体错误地认为与波兰官方关系不错，波兰方对其应该会相对友好，从而与波兰公路管理局签订总价锁死承包合同18。且合同中与变更调价、工程款预付与仲裁纠纷处理等相关的条款全部被删除，意外事件的干扰在合同中也没有得到体现，3号标段主体合同更是只有寥寥4页纸，合同附件也只有7份。虽然波兰公路管理局是根据FIDI合同范本来起草合同，但在合同草案中多处删改对中海外联合体有利的条款，同时添加了众多的不平等内容。施工过程联合体遵从波兰生态环境维护办法对施工现场出现的蛙类转移保护，因此导致工期延误，同时大幅度增加成本。而由于中海外集团长时间在热带作业，项目管理者根本没有意料到此类的干扰事件的发生，合同中对此类型的

32、状况没有精确的约定，企业自身也没有关于这方面的预算。而后2010年下半年施工过程中原材料价格异常波动，劳务费用也水涨船高，造成施工成本快速增加，联合体压力倍增。就此施工企业提出建设单位对价格进行调整，建设单位以这是施工企业应该承担的商业风险予以拒绝。联合体就此问题为由要求波兰方调价，但由于合同中调价条款的缺失，结果参照波兰法律，波兰方予以驳回。最后于2011年5月30日，联合体迫于各方面压力宣布放弃波兰高速公路的建设，波兰方以该中海外联合体违约为由索赔16.8亿元。4.2.1 中海外联合体波兰高速公路案例分析本案例中中海外联合体采取的竞标方式不妥，以低价竞标，而后想通过工程索赔将合同价格抬高，

33、这是往年某些企业常采取的一种错误做法，破坏市场规则的同时，也让自己承担了更多的风险，这种恶性竞争，易导致不诚信市场的产生，最后损害的还是自己的利益。另一方面波兰方虽然是根据FIDI合同范本来起草合同，但在合同草案中多处删改对中海外联合体有利的条款，同时添加了众多的不平等内容，这代表了中海外联合体参与建设波兰高速，合同签订时便注定会遭受巨大亏损。而合同签订阶段，中海外联合体也没有认真审查合同内容，合同出现大量的条款缺失，甚至连与纠纷解决相关的仲裁协议都没有，为之后的矛盾解决埋下一颗颗“地雷”，比如项目在施工过程中建筑原材料价格大幅度异常上涨，劳务费用上涨，由于合同中调价条款的缺失，调价请求被驳回

34、。同样之后对于“蛙”的处理也由于合同文件的缺失，中海外也只能自己买单，最后放弃项目时的索赔纠纷更是因为仲裁文件的缺失，只能由波兰法院适用波兰法律解决纠纷，中海外联合体处处受制处于劣势，而法官并不懂项目中牵涉的诸多专业技术问题，司法判决与执行也是一个大问题。很显然这个案例中的问题与技术关联不大，更多在于合同管理的失败。5 对策与建议5.1 签约管理策略1. 积极主动争取合法利益。 虽然法律规定双方当事人有平等的地位和权力，但往往在招标阶段建设单位占优势地位，在合同中要求一些不利于承包方的条件，变相让承包方承担过多的风险。所以处于劣势的承包方如果在合同签订时不积极争取正当权益，必定会为合同履行带来

35、种种困难，带来各种纠纷隐患。通般情况下，适当争取修改风险型条款以及过于不平等的条款，原则性问题不予退让，使工程项目施工合同的签订成为承包方的第一道风险防范屏障19。当然争取正当利益的同时也应注意谈判策略和技巧。2. 提高自身法律意识。上文案例中中海外联合体把道德关系与法律关系混为一谈，单方面以为“关系好”便能相对友好。这种缺乏法律意识的行为在建设工程管理中是致命的，一个合格的项目管理者，除了专业知识过硬、经验丰富，更应该足够熟悉工程相关的法律法规，对工程所在地的政策动向，法律法规有所了解。所以说提高管理者自身法律意识很重要。提高法律意识应注意以下几点：（1）合同中不滥用法律名词，尽量避免歧义。

36、（2）一切达成一致的约定都应明确、详细地记录在合同中。（3）尽量采用书面记录，以文本形式保存，避免口头承诺。（4）针对合同补充协议、说明等要用书面形式记录。（5）对细节性问题考虑周全，尽量避免合同条框遗漏缺失。3. 做好风险预测对合同拟订时整理的草案应该逐条仔细地进行风险的识别与分析，防止合同欺诈，对苛刻的、不平等的内容，逐条逐款进行分析审查，合同谈判阶段，双方就合同条款以及预测出的风险进行协商，达成一致后，以书面形式修改协议或达成补充协议。对于新的条款也应再度进行审查分析，看是否与原文件有矛盾、或存在新的漏洞。合同签订前，针对依然存在的问题，做相应对策，合理分配。另一方面参与合同谈判的管理者

37、要有足够的合同管理实践经验以及谈判知识。5.2 变更管理策略1. 关于工程变更的建议（1）承包方对业主或监理方下达的变更指令迅速进行执行，而后再要求费用索赔，容易导致承包方处于被动。另一方面，对变更指令执行不及时易引起业主方不满，个人认为承包方在执行变更指令时应注意这一过程的矛盾性，及时执行变更指令的同时务必做好索赔签证工作，及时记录并收集归纳工程变更重要证据。（2）书面形式签证时变更工程款结算的前提，承包方收到监理方口头或其他形式的变更指令时，要立刻以书面形式记录并让监理工程师签字，预防产生纠纷。（3）由于变更往往是突发情况，承包方往往缺少时间详去准确规划及研究，因此一定要随时保持合同的动态

38、管理工作，事后及时规划后续工作。（4）变更往往代表了索赔问题出现，承包方应该注意索赔有效期，尽早向监理方发出索赔意向。在变更过程中随时记录、收集和整理索赔依据。做到变更与索赔同时进行。2. 情势变更应对策略在合同履行过程中，多数的合同价款纠纷都与情势变更、价格调整有联系，这些问题直接牵连到承包方与业主方的权益，容易因此引发争议。所以情势变更发生时，若合同协议中有约定价格调整及其方式的，认为需要调整价格的一方应及时向对方提出调整合同价格。另一方面也表明采取措施来防范化解“情势变更”有积极的现实意义。由此提出以下建议：（1）对招投标中的不平衡报价问题，业主方应充分利用施工合同示范文本的规定解决。另

39、一方面对承包方而言，采用不平衡报价往往意味着承当更多的风险，承包方应充分注意和防范该风险。 （2）对合同履行过程中可能影响到施工成本或施工条件的人工、材料等市场价格波动以及自然环境变化的问题，承包方与业主应在签订合同时协商好风险分担方式，价格调整的范围，价格调整方式及相应数据信息等的确定方式20。以便于在建筑材料、机械台班、劳务费用大幅度变动时调价提供准确的依据，减少纠纷的产生。（3）对工期延误情形下建筑材料、劳务费用等变化时怎样调整合同价，应在合同中精确规定，防止产生纠纷。若工期延误是由于建设单位原因导致，应该选择利于承包方的调整方式。（4）合同实施过程中出现与工程建设相关的法规或当地政策变

40、动，可能会导致费用、工期的浮动，承包方与业主方应该就该问题约增加相关的补充协议。通常非承包方过失情况下，政策法规变动导致的费用或工期增加由业主承担。5.3 索赔管理策略5.3.1 工期索赔策略合同履行过程中，几乎避免不了工期延误的出现，对业主方而言，工期延误意味建设项目运营使用的推迟、投资的增大，通常业主方为了正常交付使用，会要求承包方方在工程其他阶段安排加速施工。承包方遭遇非己方过失导致的工期延误要及时向业主进行索赔，对于己方过失导致的工期延误则意味着要独自承担这一部分增加的人工费、机械台班费。下面具体列举工期索赔的一些策略。1. 承包方应对项目的进度进行严格的动态管理，出现工期索赔事件，应

41、及时向监理方提交索赔意向，记录收集索赔依据等。而后分析该事件对进度的影响大小、工期补救措施等。2. 索赔工作范围应包含工程的整个建设周期，合同签订后应就其内容进行仔细分析，提前预测可能出现的索赔状况，并针对对己方不利的索赔分析对策。3. 对以往工程案例进行分析，发现单项索赔的成功率远大于“一揽子”索赔，通常时间越久对承包方越不利，也越容易产生纠纷，所以及时处理索赔很重要。5.3.2 费用索赔策略承包商为增大己方利益，针对索赔事件可采用不同策略：1. 针对类似机械台班增加但合同中有标准计算公式的费用索赔，这类索赔应实事求是，合理提交索赔值。2. 针对业主方要求加速施工这类的费用索赔，因没有具体的

42、约定且承包方占主动优势，可适当提高索赔值。3. 针对合同约定外的工程量，承包方可合理提高报价增加利润。5.3.3 争议处理 1. 不主张在官方仲裁委员会中挑选成员成立争议评审委员会。应该选择双方均认可的与项目无牵连关系的相关专业人士成立具有科学独立、公正权威的争议评审委员会。2. 承包方与业主方应在合同中添加相关附加条款，以加强评审报告的终局性效力，不再接受协商、诉讼等其他方式解决纠纷，就此报告贯彻“一评终局”原则。总结根据论文上文阐述分析，作者认为高水平合同管理是工程顺利进行的先决条件。具体结论分为以下几点：1. 提高合同管理水平，并实践于建设全阶段，正确履行合同内的权利及义务，一定程度上保证了投资目的的顺利实现。2. 合同管理水平某种程度反映出企业竞争能力的强弱。高水平的合同管理在工程实施的过程中能够更好地规避风险、降低损失，同时减少不必要纠纷及争议的产生。3. 索赔是合同管理的核心内容，在给企业自身带来经济效益的同时也促使合同双方在提高管理水平上进行良性竞争，为减少对方