浅析合同效力(一)

1、浅析合同效力 一 内容摘要：一、合同效力概述：合同的概念、合同的效力及类型；二、合同成立与生效的关系、特点；三、合同有效：概念、特征及条件；四、合同无效：无效合同的概念、特征、无效的原因、无效合同的分类；五、效力待定的合同：概念、特征、要件及表现类型；六、可撤销合同：概念、特征及权利的行使；七、有关合同效力的几个案例分析及结论一、合同及合同效力概述 ?中华人民共和国合同法? 以下简称 ?合同法?第 2 条规定：本法所称合同是平等的主体 的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务的协议。 ?中华人民共和国 民法通那么?以下简称?民法通那么? 第 85 条那么规定：合同是当事人之间设

2、立、变更、终止 民事权利义务的协议。 比照来看这两个规定并无任何本质的区别， 只不过是?合同法? 把?民 法通那么? 的“民事关系 具体指明为 “民事权利义务 而已。根据?民法通那么? 中对合同的定义， 有的学者认为该 “协议 一词应包含双重含义：一为合同，二为合意。 1所以有的学者也认 为：合同本质上是一种合意，而合同的成立就意味着各方当事人的意思表示一致2。这种理解应当说是比拟正确的。 那么， 当事人各方通过订立合同的方式来进行交易，怎样才能使合同也就是当事人之间的合意 被法律认可和保护， 不管是在法学理论上还是司法实践中 都应着重关注的一个重要课题。 由于司法解释与法律规定之间的冲突以及

3、司法实践中对合同 的效力在理论认识上的不一致甚至是混乱，使得对其进行研究更具有强烈的实践指导意义。 首先我们必须明确一个根本前提是， ?合同法?的一个主要目的保护当事人合法权益，维护 社会经济秩序，促进社会主义现代化建设 ?合同法?第 1 条。因此，?合同法?应当鼓励 交易而并不是加以限制， 其显著的表现就是最大限度地使一个已经存在的合同合法有效而不 是把大量的合同都认定为无效。 同时， 作为私法领域的一类重要民事法律行为， 法律应充分 保护公民的 “自愿而不必进行过多的限制和干预。 ?民法通那么?第 85 条规定：依法成立的合 同，受法律保护。 ?合同法?第 8 条规定：依法成立的合同，对当

4、事人具有法律约束力。都 具体规定了对依法成立的合同进行法律保护。 因此对合同效力的认定就成了国家对合同的认 可、保护与干预的具体内容之一。根据合同法理论、 ?合同法?的现行规定及司法实践，我 们可以把合同的效力主要分为合同有效、 合同无效、 效力待定和可撤销的四种效力类型， 与 此对应产生四种效力类型的合同，本文根据不同的效力状况进行相应的具体研究。二、合同的成立和生效 首先对合同的成立与生效进行分析讨论， 是因为其对四种效力类型合同具有重要的根底性作 用。我认为，合同的成立和生效应为两个性质不同的法律概念， 尽管其二者具有较强的联系， 但是其区别也是显而易见的， 不管是在合同法理论上还是司法

5、实践中都有着极其重要的作用。 ?合同法? 第 44 条规定： 依法成立的合同， 自成立时生效。 因此有的学者据此认为我国 ?合 同法? 主张的是合同成立与生效的统一论 即合同的成立和生效同时发生 ，而否认采用 “分 离论即合同的成立与生效不同的理论。这些学者认为 “别离论 存在三个主要缺陷，其 一“是把合同自由交给了当事人，而把合同的依法与生效留给了国家去评价，当成合同的外 部因素 ，其二便是 “误导了当事人，它告诉当事人，只要坚持 “合同自由 ，合同即可成立， 而合同是否依法和生效，那么是国家的责任。 其三是 “逻辑上错误，合同成立，意味着当事人 应当依合同行使权利，履行义务，但它又可能无效

6、，又怎么能约束当事人， 让当事人履行合 同？ 3我认为这种观点的理由并不充分，首先，根据?合同法?第44 条来看，主要包含了两个方面的意思，其一是合同应当“依法 ，其二便是指出了合同生效的时间。在一般情 况下， 如果是依法成立的合同， 那么其生效的时间就是合同成立的时间。 该条款尽管规定了大 多数合同成立与生效时间的同一性， 但并不表示合同成立与生效是完全统一的， 在当事人没 有约定或者约定不明时也可适用。 在现实中， 很多合同都分为合同签订或成立的时间， 而另 定一个具体时间才让合同生效，也得到了法律的成认和认可。 ?合同法?第 45条、第 46 条 就对此作出了具体的规定。同时，该条规定也

7、强调了合同成立的 “依法性，只有 “依法成立 的合同，才有可能生效。 这样会促使当事人在签订合同时必须 “依法 ，怎么会误导当事人呢？ 至于第三个观点更是有误， 合同成立后未生效前， 合同中约定的权利义务关系并不能受到法 律的支持和保护， 所以如果成立后未生效前根本就不必履行， 也无法请求予以强制履行或承 担违约责任。合同如果因违法而无效，相对方只能依据缔约过失等责任请求法律予以保护。 所以，无效合同以及合同成立后生效前合同约定的权利义务根本就无法约束当事人， 哪来什 么“逻辑错误 呢？因此我认为合同的成立与生效应当是性质不同但又紧密联系的两个概念。 而且?合同法? 第 45条、第 46条等也

8、规定了附条件和附期限合同才生效的情形， 也证实了 合同成立与生效之间所存在的差异。至于合同成立的条件，一般认为应具备以下条件：1、订约主体应为双方或多方当事人； 2、具备法律规定的要约与承诺这两个阶段或过程；3、对主要条款达成一致的意思表示有些情形还需要某种形式作为载体来进行表现 。此外，对于实践性合同来说还应把实际交付物 作为成立要件。 4、如果具备以上条件，合同就能成立。至于成立的合同是否有效，还得看 其是否 “依法 成立。只要是依法成立的合同，都应有效。三、有效合同所谓有效合同， 是指依照法律的规定成立并在当事人之间产生法律约束力的合同。 从目前现 有的法律规定来看， 都没有对合同有效规

9、定统一的条件。 但是我们从现有法律的一些规定还 是可以归纳出作为一个有效合同所应具有共同特征。 根据?民法通那么? 第 55 条对“民事法律 行为 所规定的条件来看，主要应具有以下条件：1、行为人具有相应的民事行为能力； 2、意思表示真实； 3、不违反法律或者社会公共利益。因为上述三个条件是民事行为能够合法 的一般准那么， 当然也应适用于当事人签订合同这种民事行为。所以， 合同有效的条件也应当具备上述三个条件，只不过是根据?合同法?第 52 条的规定，?民法通那么?中的 “不违反法 律具体表现为不得 “违反法律、行政法规的强制性规定 。同时结合到?合同法?第 10 条等 规定来看， 有些合同的

10、生效或有效还要求合同必须具备某一特定的形式。 因此我认为， 以上 四个条件也就是合同有效的要件。从?合同法?第 44 条来看，就是要 “合法 。当然以上四 个条件也都是?民法通那么? 、?合同法?的相关具体规定，只有符合这些条件，合同才能 “合 法，也才会有 “有效 的可能。合同如果成立后生效， 那么会在合同当事人之间产生法律约束力。 我国?合同法?第 8条规定， 依法成立的合同对当事人具有法律约束力， 当事人应当按照约定履行自己的义务， 不得擅自 变更或者解除合同。而且依法成立的合同，受法律保护。如果一方当事人不履行合同义务， 另一方当事人可依照本条规定及合同的具体要求对方履行或承当违约责任

11、。 由于目前我国还 没有建立起第三人侵害债权制度， 所以如果第三人侵害合同债权时， 另一方当事人只能依据 ?合同法? 第 121 条的规定要求违约方承当违约责任， 当事人一方和第三人之间的纠纷， 依 照法律规定或者按照约定解决。四、无效合同一无效合同概述。所谓无效合同，是指合同虽然已经成立并不一定“依法 ，但由于其不符合法律或行政法规规定的特定条件或要求并违反了法律、 行政法规的强制性规定而被确认为无效的合同。 其 特征为： 1、合同已经成立。没有成立的合同当然无法进行讨论是否生效的问题；2、合同无效的效力表现在合同自始无效，也就是具有溯及既往的效力；3 、合同无效的原因在于其违 法性， 而且

12、是违反了法律、行政法规的强制性规定，主要是指义务性规定和禁止性规定。这 其中包括了合同的主体、客体及内容等方面。但根据合同法的理论及?合同法?第 54 条等 具体规定来看，我认为，无效的请求应为当事人的一项权利，国家不应主动干预。二合同无效的原因： 根据?民法通那么?第 58 条的规定，以下情形的民事行为无效：1、当事人是无民事行为能力或限制性民事行为能力人； 2、当事人一方有欺诈胁迫、乘人之危的行为；3、双方恶意串通损害国家、集体或第三人利益的行为；4、违反法律或社会公共利益； 5、违反国家指令性计划； 6、以合法形式掩盖非法目的。但?合同法?第52 条却规定： “有以下情形之一的，合同无效

13、：一一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； 二恶意串通，损害国 家、集体或者第三人利益； 三以合法形式掩盖非法目的； 四损害社会公共利益； 五 违反法律、行政法规的强制性规定。 其中有一个明显的区别是把?民事通那么?第 58 条规定 的“一方以欺诈、 胁迫的手段 订立合同的行为分为二种情形来处理： 如果是损害了国家利益， 属当然无效；如果是损害的是合同相对人的利益，那么根据?合同法?第 54 条规定相对方可 以要求变更或撤销， 而不再一律认定无效， 这不仅尊重了合同当事人的意愿， 保护了当事人 的利益， 鼓励了交易行为， 而且还减少了因合同无效而给社会带来的损失。 我认为这一规定 是正

14、确的，也符合合同法理论与司法实践的开展方向。同时， ?合同法?第 53 条规定：合同 中的以下免责条款无效： 一造成对方人身伤害的； 二 因成心或者重大过失造成对方财 产损失的。 这一条款属于合同法的强制性条款， 就算是合同当事人在合同中约定了相应的内 容，如果违反了?合同法?的这一规定，都应无效。我认为， ?合同法?的一个最重要的特 点以及对合同效力认定的重大奉献就是第 52条第 5项的规定， 亦即规定了 “违反法律、 行政 法规的强制性规定 时该合同或该条款无效，这才是合同无效的根本性原因，甚至可以看作 是判断一个合同是否有效的法定标准。从广义上来看，我们也可以把?合同法?第 52 条、

15、第 53 条等规定都看作是 “法律的强制性规定 。同时我认为，应把 “强制性标准 分为涉及刑 事责任的强制性标准、 行政责任的强制性标准、 民事责任的强制性标准等类型。 有些强制性 标准如果当事人予以违反， 有可能会因此而受到行政处分甚至刑事制裁， 但并非不一定会承 担民事责任。 只有合同一方当事人违反了会影响其民事行为及责任的强制性标准时， 人民法 院或仲裁机构才能对其作出相应的认定和处理。 不管怎样， 我认为在司法实践中应当严格按 照?合同法?的这一规定来进行具体的分析、判断和处理。三无效合同的分类： 有的学者认为，根据?民法通那么?第 55 条的规定，应将无效合同合为三大类，即主体不合

16、格、意思表示不真实及内容违反法律、社会公共利益。 5但根据?合同法?第 52 条、第54 条来看，意思表示不真实并不能导致必然无效，而且这种分类也很不科学。尽管在以前 的司法实践中被广泛适用，但由于新的?合同法?第44 条的规定：依法成立的合同，成立时生效，其根本性条件在于 “依法也就是“合法性 ，所以我认为说：只要是不违反法律规定 的合同就是合法的合同，也才有可能生效，也就是 “不违非法即合法 的观点。根据?民 事通那么?及?合同法?的相关规定的来看，无效合同违法性主要表现在以下方面：1、“一方的欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益 。如果没有损害国家利益而只是损害了合同 相对人的利益，那

17、么根据?合同法?第 54 条的规定只能是可变更或撤销的的合同。2、 “恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益 。至于对此行为作出正确的界定，根据?合同法? 第54条的规定来看有两个显著特点：A、当事人出于恶意；B、当事人之间互相串通。由于其行为具有明显的不法性，因此应当确认无效。3、 “以合法形式掩盖非法目的 。这种合同尽管在形式上是合法的， 但是由于其合同的内容上的不法性， 所以法律也应予以制裁， 作无 效合同处理。 4、 “损害社会公共利益 “。由于公序良俗原那么也就是 “社会公共利益原那么 是现代各国民法中的一项最根本的原那么， 所以现在各国都对此作出了明确的规定。 我国?民 法通那么?

18、 第 7 条规定： 民事活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家经济 方案，扰乱社会经济秩序。第 58 条也规定损害社会公共利益的民事行为无效。所以此类合 同依法不能予以保护， 5、 “违反法律、行政法规的强制性规定 。我认为，?合同法?第 52 条第 5 项的这一规定才是整个合同无效制度的精髓和本质所在。 前面所述的合同无效前三种 情形主要从订立合同的程序或合同的形式中来认定无效的， “损害公共利益 才开始涉及到合 同的内容，而只有 “违反法律、行政法规强制性规定 的合同无效才是无效合同，而且也是与 其他效力类型的合同进行区别的根本性标志。 所以可以这样认为： 对于一份已经成立的

19、合同， 只要没有违反法律、行政法规的强制性规定，都应合法有效。也就是我在前面所提出的 “不 非违法即合法有效 的观点。只要合同中不存在阻却合法有效的法定事由，该合同就应 依法认定为有效。 这样既统一了合同效力认定的标准， 也充分尊重了合同当事人的意愿， 同 时也缩小了无效合同的范围，鼓励了交易。五、效力待定的合同 所谓效力待定的合同， 是指合同虽然已经成立， 但因其不完全符合法律有关生效要件的规定， 因此其发生效力与否尚未确定， 一般须经有权人表示成认或追认才能生效。 6有的学者认 为主要包括三种情况： “一是无行为能力人订立的和限制行为能力人依法不能独立订立的合 同，必须经其法定代理人的成认才能生效； 二是无权代理人以本人名义订立的合同， 必须经 过本人追认， 才能对本人产生法律拘束力； 三是无处分权人处分他人财产权利而订立的合同， 未经权利人追认，合同无效。 7?合同法?第 47 条规定 “限制民事行为能力人订立的合 同，经法定代理人追认后，该合同有效，但纯获利益的合同或者与其年龄、智力、精神健康 状况相适应而订立的合同， 不必经法定代理人