2018年证监会法规更新整理

1、2018年证监会法规更新整理发布时间法规名称适用行业2018/1/18【第1号公告】证券期货业场外市场交易系统接口2018/2/23关于IPO被否企业作为标的资产参与上市公司重组交易的相关问题与解答2018/2/11【第2号公告】养老目标证券投资基金指引（试行） 2018/2/12【第3号公告】区域性股权市场信息报送指引（试行） 2018/3/1【第4号公告】上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定2018/3/14【第5号公告】证券期货投资者教育基地监管指引 2018/3/8【第138号令】关于修改中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定的决定 2018/3/23【第6号公告】证券公司投

2、资银行类业务内部控制指引2018/3/28【第139号令】证券期货市场诚信监督管理办法 2018/4/19【第7号公告】公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号非标准审计意见及其涉及事项的处理（2018年修订）2018/4/24【第8号公告】公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号财务信息的更正及相关披露 2018/4/28【第140号令】外商投资证券公司管理办法2018/5/4证监会就存托凭证发行与交易管理办法公开征求意见2018/5/4证监会就证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）公开征求意见2018/5/4证监会就外商投资期货公司管理办法（征

3、求意见稿）公开征求意见2018/5/4证监会就证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）公开征求意见2018/5/6党中央、国务院决定任命上海证券交易所主要负责人2018/5/14【第9号公告】关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则2018/5/18国务院国有资产监督管理委员会 财政部 中国证券监督管理委员会令第36号2018/5/25关于2018年上市公司现场检查工作安排的通知2018/6/1证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定2018/6/1证券期货投资者适当性管理办法2018/5/30【第10号公告】关于进一步规范货币市场基金互联网销售

4、、赎回相关服务的指导意见 2018/6/6【第141号令】关于修改首次公开发行股票并上市管理办法的决定2018/6/6【第142号令】关于修改首次公开发行股票并在创业板上市管理办法的决定2018/6/6【第143号令】存托凭证发行与交易管理办法（试行）2018/6/6【第11号公告】保荐创新企业境内发行股票或存托凭证尽职调查工作实施规定2018/6/6【第12号公告】公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号创新试点红筹企业财务报告信息特别规定（试行）2018/6/6【第13号公告】试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法2018/6/6【第14号公告】公开发行证券的公司信息披

5、露编报规则第23号试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引2018/6/6【第15号公告】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件2018/6/6【第16号公告】中国证监会科技创新咨询委员会工作规则（试行） 2018/6/6【第17号公告】关于试点创新企业实施员工持股计划和期权激励的指引2018/6/6【第18号公告】关于试点创新企业整体变更前累计未弥补亏损、研发费用资本化和政府补助列报等会计处理事项的指引 2018/6/14【第19号公告】创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）2018/6/14【第20号公告

6、】存托凭证存托协议内容与格式指引（试行）2018/6/15【第21号公告】关于商业银行担任存托凭证试点存托人有关事项规定2018/6/15【第144号令】关于修改证券发行与承销管理办法的决定2018/6/27【第145号令】证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定2018/6/27【第22号公告】关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见2018/6/27【第23号公告】证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定2018/7/3【第24号公告】关于修改中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程的决定2018/7/8外国投资者参与A股交易范围进一

7、步放开，证监会就相关账户管理制度修改正式向社会公开征求意见2018/7/9关于就关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告公开征求意见的通知 2018/7/8关于就关于修改的决定公开征求意见的通知2018/7/8关于就关于修改的决定公开征求意见的通知 2018/7/13证监会发布中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定第十五条、第二十二条有关规定的适用意见证券期货法律适用意见第13号2018/7/10【第25号公告】中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定第十五条、第二十二条有关规定的适用意见证券期货法律适用意见第13号 2018/7/20证监会就证券期货经营机构私募资产

8、管理业务管理办法（征求意见稿）及其配套细则对外公开征求意见2018/7/20关于证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）及证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（征求意见稿）公开征求意见的通知2018/7/27【第146号令】关于修改关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见的决定2018/7/27证监会发布关于修改的决定2018/8/3关于就公开募集证券投资基金信息披露管理办法及相关配套规则公开征求意见的通知 2018/8/3证监会就公开募集证券投资基金信息披露管理办法及相关配套规则对外公开征求意见2018/8/3证监会批准中国金融期货交易所开展2年期国债期货交易2

9、018/8/3关于中国金融期货交易所开展2年期国债期货交易的批复2018/8/10证监会通报上半年规章、规范性文件制定情况2018/8/10【第26号公告】解除祝献忠第十七届发审委委员职务的公告2018/8/15【第147号令】关于修改证券登记结算管理办法的决定 2018/8/15【第148号令】关于修改上市公司股权激励管理办法的决定2018/8/15证监会发布关于修改的决定和关于修改的决定2018/8/24证监会正式发布外商投资期货公司管理办法2018/8/24【第149号令】外商投资期货公司管理办法2018/8/24沪深港通北向看穿机制（投资者识别码制度）将于2018年9月17日正式实施2

10、018/8/31证监会正式发布实施监管科技总体建设方案2018/8/31证监会就上海证券交易所与伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定（试行）公开征求意见2018/8/31关于同意上海期货交易所开展铜期权交易的批复2018/8/31证监会批准上海期货交易所开展铜期权交易2018/8/31关于就上海证券交易所和伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定（试行）公开征求意见的通知2018/9/6证监会会同有关部门提出完善上市公司股份回购制度修法建议就中华人民共和国公司法修正案草案公开征求意见2018/9/14证监会发布关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告2018

11、/9/19并购重组委2018年第45次工作会议公告2018/9/21证监会确定PTA期货为境内特定品种2018/9/25【第150号令】证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法2018/9/28证监会启动发审委换届工作2018/9/28证监会正式发布证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法2018/9/28证监会就境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法公开征求意见2018/9/28关于就境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法（征 求意见稿）公开征求意见的通知 2018/9/29证监会发布证券期货业数据分类分级指引等四项金融行业标准2018/9

12、/30【第29号公告】上市公司治理准则2018/9/30证监会发布修订后的上市公司治理准则2018/9/30关于就关于修改中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法的决定公开征求意见的通知2018/10/8证监会推出“小额快速”并购重组审核机制2018/10/12证监会发布关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）2018/10/12【第30号公告】关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）2018/10/22 【第32号公告】关于“12386”中国证监会服务热线运行有关事项的公告2018/10/26 【第33号公告】非上市公众公司重大

13、资产重组管理办法第十八条、第十九条有关规定的适用意见证券期货法律适用意见第14号2018/10/26证监会贯彻落实公司法修改决定 依法规范支持上市公司股份回购行为2018/10/30关于就修订期货公司分类监管规定公开征求意见的通知 2018/11/1证监会试点定向可转债并购支持上市公司发展2018/11/6【第34号公告】关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见 2018/11/6证监会发布关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见2018/11/9【第35号公告】关于支持上市公司回购股份的意见2018/11/9证监会、财政部、国资委联合发布关于支持上市公司回购股份的意见2018/11/9证监会

14、修订发布发行监管问答关于引导规范上市公司融资行为的监管要求2018/12/14民营企业债券融资支持工具落地交易所债券市场 助力民营企业债券融资2018年12月21日 证监会正式发布证券基金经营机构信息技术管理办法2018年12月19日 【第152号令】证券基金经营机构信息技术管理办法 2019年1月4日证监会批准开展天然橡胶、棉花和玉米期权交易2019年1月4日关于同意大连商品交易所开展玉米期权交易的批复2019年1月4日关于同意郑州商品交易所开展棉花期权交易的批复2019年1月4日关于同意上海期货交易所开展天然橡胶期权交易的批复2019年1月11日完善私募基金治理 推动经济转型升级阎庆民副主

15、席在中国私募基金行业高峰论坛上的讲话（证监会要闻-2019年1月11日）2019年1月11日资本市场学院校园正式启用（证监会要闻-2019年1月14日）2019/1/18证监会依法对6宗内幕交易案件作出行政处罚2019/1/18关于公示发审委委员拟任人选的公告2019/1/18中国证监会与德国联邦金融监管局更新签署证券期货监管合作谅解备忘录2019/1/30 中国证监会发布关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见2019/1/28 【第2号公告】关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见2019/1/30 关于就科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）公开征求意见的通知

16、2019/1/30 关于就科创板上市公司持续监管办法（试行）公开征求意见的通知2019/2/13证监会召开设立科创板并试点注册制相关制度规则征求意见座谈会2019/2/15 证监会就关于第七十条第一款第五项的规定公开征求意见2019/2/15 关于就关于第七十条第一款第五项的规定公开征求意见的通知2019/2/23易会满到上海调研设立科创板并试点注册制准备工作2019/2/22证监会就公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法及相关配套规则公开征求意见2019/2/22证监会就证券基金经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（征求意见稿）公开征求意见2019/2/22证监会发布修订后的期货公司分

17、类监管规定2019/2/22关于就公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（征求意见稿）及相关配套规则公开征求意见的通知2019/2/22关于就证券基金经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（征求意见稿）公开征求意见的通知2019/2/15【第5号公告】关于修改期货公司分类监管规定的决定2019/1/29【第3号公告】关于中国证监会启用政府信息依申请公开在线申请平台的公告2019/3/1证监会圆满完成2018年全国人大代表建议和全国政协委员提案办理工作2019/3/1证监会进一步推进证券基金经营机构行政许可公开2019/3/1关于期货公司监督管理办法（征求意见稿）公开征求意见的通知 2019

18、/3/1证监会就期货公司监督管理办法向社会公开征求意见2019/3/1【第153号令】科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行） 2019/3/1【第154号令】科创板上市公司持续监管办法（试行）2019/3/1【第6号公告】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号科创板公司招股说明书2019/3/1【第7号公告】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号首次公开发行股票并在科创板上市申请文件法规网址业务范围（下属）采集时间http:/ 2018/12/19http:/ 2018/12/24http:/ 2019/1/4http:/ 2019/1/4http:/ 2019/1/4http:/ 2019/1/4http:/ 2019/1/14http:/ 2019/1/14http:/ 2019/1/18http:/ 2019/1/21http:/ 2019/1/21链接新闻发