信用社(银行)年度稽核大队队员考核报告

1、信用社（银行）年度稽核大队队员考核报告省联社 * 办事处 :为了全面、客观、公正的评价稽核大队队员今年度稽核工作，督促稽核大队队员更好的履行岗位职责，进一步发挥稽核大队队员稽核监督作用，按照 * 办事处关于对省联社 * 办事处稽核大队队员和联社稽核审计工作进行考核的通知的安排意见，依据省联社关于加强对设区市农村信用社稽核大队管理意见的通知的文件精神，我县联社领导重视， 及时召集有关会议进行了部署安排，按照要求对我县联社稽核大队队员的工作表现进行了全面的总结评价，现将考核情况报告如下：一、基本情况按照 * 办事处的安排意见，结合稽核大队队员在日常稽核审计工作中的表现，本着“以人为本、肯定成绩、揭

2、摆不足、寻找差距、改进提高” 的原则，依据稽核大队队员的考核评价程序和考核标准客观公正、实事求是的进行了评价。一是成立了以联社理事长任组长，稽核审计委员会全体同志为成员的考核小组， 具体考核工作由联社稽核审计部牵头负责实施， 考评结果需经联社稽核审计委员会审定； 二是联社稽核审计委员会采取听取稽核大队队员的工作汇报， 进行民主打分测评，与稽核大队队员进行座谈沟通，召集部门经理、部分信用社主任、会计经理进行调查了解， 查阅稽核审计部今年度的部分档案资料等办法，综合收集掌握到的各种信息， 对照省联社的考核标准分五项内容进行打分， 对考核结果进行了汇总； 三是将考核结果向稽核大队队员进行了反馈， 对

3、存在的不足予以指出， 将考核结果及时向联社理事会进行汇报。二、考核情况1、政治表现。我县联社稽核审计部经理兼职宝鸡办事处稽核大队队员，在今年的稽核审计工作中能以“三个代表”重要思想和科学发展观理论为指针， 紧紧围绕省联社宝鸡办事处的稽核工作安排以及县联社的总体工作思路， 结合全县信用社的经营管理实际，从强化内控制度着手，规范履行部门、岗位职责，求真务实、勇于创新，团结带领稽核审计部全体同志大胆开展工作，努力构建“稽核审计委员会、联社职能部门、信用社管理层”三位一体的内部监督预警体系，着力强化稽核管理，加大稽核监督保障力度，进一步防化操作风险，为我县联社各项业务稳健发展做了一定的工作。工作中能严

4、格要求自己及稽核审计部同志， 遵守各项规章制度及稽核纪律，积极完成上级部门及联社安排的稽核工作， 服从宝鸡办事处稽核大队的管理，向联社理事会负责。2、业务能力。全面的业务知识、丰富的工作经验是搞好稽核工作的保障，我县联社稽核大队队员自 2002 年担任稽核审计部经理，且具有从事信用社多个业务岗位的工作经历，熟悉农村信用社财务、信贷、计算机等业务的操作流程， 掌握农信社内审专业知识和业务技能，对新业务新知识以及农村金融政策、行业制度规定能及时组织稽核人员学习，吃透掌握精神内涵，为搞好稽核工作打好基础。组织稽核人员按月、季开展序时稽核， 结合自身业务实际和宝鸡办事处的工作安排，卓有成效的开展专项稽

5、核， 按照规定保质保量的完成全年的稽核任务。对稽核检查发现的各类问题按照规定梳理归类分别予以处置，具有较强的应对能力， 对稽核部门权限以内的对照稽核管理办法进行处置，对问题较为严重或涉及面广的拿出初步意见上报联社稽核审计委员会讨论确定， 并按程序报告上级稽核部门。 对上报的稽核报表、稽核报告以及工作总结等认真把关复核， 确保对外报送的各种资料准确、真实、规范。3、工作业绩。按照要求参与了我县联社稽核规章制度和管理办法的制定工作，先后制定、 规范眉县农村信用合作联社稽核工作管理暂行办法、眉县农村信用合作联社稽核工作人员履职行为问责暂行办法等制度办法，为进一步加强稽核工作奠定基础。按照宝鸡办事处的

6、工作安排，结合我县联社的实际情况，今年度先后开展 2007 年度会计决算工作、经营目标真实性、 2006-2007 年新增贷款、反洗钱、费用管理等 8 项专项稽核，对 7 名信用社主任、副主任进行了离任审计，组织开展序时稽核 54 社（次），全年撰写稽核报告 81 份，指出存在问题 260 条，提出建议或意见 157 条，共处理违规人员 20 人，其中处罚 17 人（次）金额 3150 元，行政处分 2 人（次），按月扣发工资 1 人，扣发工资 500 元，较好的完成了全年稽核工作目标任务。同时，受宝鸡办事处委托，依规对太白县联社、宝鸡市陈仓区联社的四名高管人进行了离任审计， 对稽核对象任期内

7、的工作情况做出了客观公正的评价，按时报送了审计结果。在日常稽核工作中，能严格按稽核管理办法依规开展稽核，对稽核工作底稿实行两级复核，即稽核现场由主查人员复核， 形成稽核报告后部门经理对稽核工作底及稽核报告重新复核， 确保稽核工作质量， 对稽核中发现的问题按程序逐级汇报，并能提出有针对性的合理化建议，按时上报各类报表、报告，做到不迟报、不漏报、不错报，加强对稽核指出问题的后续监督检查，使一些屡纠屡犯的问题得到很好的改观， 有力促进了业务的顺利开展。4、工作作风。在稽核工作中能认真履行部门经理职责和稽核大队队员职能，以高度负责的精神务实求真、 积极进取，大胆开展工作，引导稽核人员切实树立大局意识、

8、 服务意识，以着力促进业务工作又好又快发展为搞好稽核的最终目标。 结合日常稽核工作发现的有章不循、违规操作的各类事例， 撰写了农村信用社操作风险的识别与防范一文，在宝鸡信合 今年第一期刊发， 对加强信用社内部管理，防化操作风险有重要的意义。5、廉政建设。在稽核工作中能认真贯彻执行党员纪律处分若干条例和省联社稽核管理有关制度规定，规范履行稽核岗位职责，遵守稽核纪律， 坚持制度原则， 对稽核中发现的问题严格按稽核管理办法处置，没有违反稽核规章制度开展稽核以及对稽核发现的问题隐瞒不报、包庇等现象，更没有利用工作之便拉关系，以权谋私、报销费用、收受礼金等违规违纪问题。三、考核结果按照本次考评办法的要求，采取个人述职、民主测评、对照打分等办法，从“政治素质、业务能力、工作业绩、工作作风、廉政建设”等五个方面进行了考核，履行了必要的考核程序，综合考核得分94分。但在日常稽核工作中也存在不足之处，一是我县联社稽核审计部门在今年稽核工作中尽管加大了稽核纠改处置力度，对部分问题的责任人采取了通报批评、罚款、纪律处分等责任追究措施，但在一些环节仍然存在屡纠屡犯，纠改不彻底的现象（扣2 分）；二是 6 月份开展的 2006-2007