约定购回式证券交易业务操作指南

1、一、准备工作2（一）系统相关工作的准备2（二）业务材料相关工作的准备2二、资格申请32（一）营业部初审32（二）营业部客户资质申报32（三）客户资质状态查询43（四）签署合同和风险揭示书43三、初始交易54（一）意向申报54（二）意向录入5（三）意向录入（复核）65（四）签署交易协议书6（五）初始申报76四、到期购回申报7五、提前购回及延期购回8（一）客户申请提前购回或延期购回业务意向录入8（二）客户申请提前购回或延期购回业务意向录入（复核）98（三）签署交易协议书9（四）提前购回或延期购回申报109六、客户合约查询10一、准备工作（一）系统相关工作的准备确认营业部账户业务员、柜面主管等已申请

2、经纪业务服务平台的柜员权限 (有问题可咨询信用交易管理部相关人员)。确认营业部电脑主管具有经纪业务服务平台的佣金模板设置权限，并设置好佣金模板，有问题可咨询信用交易管理部相关人员。（二）业务材料相关工作的准备确认营业部已收到总部发送的约定购回式证券交易业务表单、测试卷、客户协议及风险揭示书等材料。相关业务材料可咨询信用交易管理部。二、资格申请（一）营业部初审1、客户填写约定购回式证券交易业务申请表、参加约定购回式证券交易业务知识测试并提交相关申请材料后，推荐人根据相关信息填写约定购回式证券交易业务申报审批表并出具推荐意见。2、推荐人将约定购回式证券交易业务申报审批表及客户相关申请材料提交营业部

3、负责人审核并签署意见。3、推荐人将约定购回式证券交易业务申请表、约定购回式证券交易业务申报审批表及客户申请材料等一并提交信用交易管理部进行复审。（二）营业部客户资质申报信用交易管理部通过notes邮箱给营业部推荐人发送客户资格审批结果，营业部推荐人应及时查看notes邮箱，并将审批结果及时通知营业部账户业务员。(有问题可咨询信用交易管理部相关人员)【营业部账户业务员】经纪业务服务平台账户证券账户约定购回客户资质投资者账户开通1、 输入客户资金账号，股东账号选择客户普通账户，即A开头的账号；（三）客户资质状态查询经纪业务服务平台账户证券账户约定购回客户资质客户资质查询，可以查看客户资质状态。 客

4、户资质为开通、报送状态为成功时，客户可以进行交易（四）签署合同和风险揭示书1、推荐人向客户充分揭示交易风险；2、客户在公司营业场所书面签署国泰君安证券约定购回式证券交易客户协议和风险揭示书 ；3、约定购回式证券交易客户协议签署要点： 合同一式两份，不得涂改，字迹清晰如有填错、涂改部分，需请客户重新填写； 合同的封面及最后一页的签署日期填写合同签订当天的日期，注意该日期应在客户账户开通日当天或之后、客户第一笔交易日期之前； 在合同通知、送达、公告部分中， 客户必须填写通信地址、移动电话，固定电话（别忘记写区号），电子信箱处只能填写我公司提供给客户的网易邮箱，且为必填项，即:”客户代码”；需要填写

5、指定联络人。如为个人客户，指定联络人为客户本人；如为机构客户，指定联络人为书面指定的联络人。如该客户为非融资融券客户，需柜台人员为其开立163邮箱。 如果客户无授权代表，则只需在甲方（公章）处签字，授权代表处无须签字；如果客户有授权代表，则需客户在甲方（公章）处签字，授权代表在授权代表处签字。4、营业部推荐人将一式两份的约定购回式证券交易客户协议寄总部加盖公章，并将总部返还的一份加盖公章的客户协议及时交客户签收。三、初始交易（一）意向申报1、客户填写并签署交易意向书，交易意向书的营业部填写部分由营业部账户业务员填写、柜面主管复核；2、注意客户提交初步交易意向的时间：交易起始日的至少三个交易日前

6、；3、营业部推荐人对客户的交易意向书进行初步审核，填写约定购回式证券交易营业部业务申报审批表并出具推荐人审核意见后，提交营业部负责人审批并出具意见。（二）意向录入【营业部账户业务员】经纪业务服务平台证券约定购回约定购回意向管理初始交易意向录入1、 输入资金账号（如果显示客户代码，则按F4进行切换），输入证券代码，证券账号将自动跳出，输入证券数量、交易起始日、到期购回日、客户意向利率、初始交易金额、，购回交易金额自动跳出；2、 注意：证券数量应大于10万股或交易金额大于100万元；客户意向利率应以小数表示，如8.9%应录入为0.089。（三）意向录入（复核）【营业部柜面主管】经纪业务服务平台证券

7、约定购回约定购回意向管理初始交易意向复核1、 选择待审批的初始交易意向录入记录，选择“复核确认”；2、 如果初始交易意向录入记录有误，选择“复核作废”。（四）签署交易协议书1、客户初始交易意向通过总部审批后，营业部推荐人及时通知客户到营业部对交易协议书进行签字确认；2、营业部推荐人及时将客户签字的交易协议书传真至信用交易管理部，并尽快将交易协议书原件寄送至信用交易管理部。（五）初始申报【营业部账户业务员】经纪业务服务平台证券约定购回约定购回交易营业部初始申报1、营业部账户业务员在交易起始日14:00前进行营业部初始申报，并确保申报内容与交易协议书的要素信息完全一致。2、选择待申报的初始交易，点

8、击“确定”。四、到期购回申报营业部推荐人应及时提醒客户提前准备足额购回交易资金。【营业部账户业务员】经纪业务服务平台证券约定购回约定购回交易营业部购回申报1、营业部账户业务员在购回交易日14:00前进行营业部购回申报。2、选择待申报的购回交易，点击“确定”。五、提前购回及延期购回（一）客户申请提前购回或延期购回业务意向录入1、客户填写并签署提前购回或延期购回交易意向书，交易意向书的营业部填写部分由营业部账户业务员填写、柜面主管复核。2、注意申请提前购回的，客户提交交易意向的时间：提前购回日的前一个交易日；申请延期购回的，客户提交交易意向的时间：到期购回日的三个交易日前。3、营业部推荐人对客户的

9、交易意向书进行初步审核，填写约定购回式证券交易营业部业务申报审批表并出具推荐人审核意见后，提交营业部负责人审批并出具意见。【营业部账户业务员】经纪业务服务平台证券约定购回约定购回意向管理购回意向录入1、输入资金账号（如果显示客户代码，则按F4进行切换），系统将自动跳出该客户的合约，选择需提前购回或者延期购回的合约，在“申请购回类型”中选择提前购回或者延期购回，点击“确定”。（二）客户申请提前购回或延期购回业务意向录入（复核）【营业部柜面主管】经纪业务服务平台证券约定购回约定购回意向管理购回意向录入复核3、 选择待审批的购回意向录入记录，选择“复核确认”；4、 如果购回意向录入记录有误，选择“复核作废”。（三）签署交易协议书1、营业部推荐人及时通知客户到营业部对提前购回或延期购回交易协议书进行签字确认；2、营业部推荐人及时将客户签字的交易协议书传真至信用交易管理部，并尽快将交易协议书原件寄送至信用交易管理部。（四）