私募基金管理人登记备案温馨提示

1、私募基金管理人登记备案重点提示版（2018年12月更新）注意：“不应”与“不得”，“不应”可以有调整余地，“不得”为禁止，请以建议标准要求，避免 因政策变动而提高准入门槛时出现问题。如有疑问，可联系汤001注册资本、名称及经营范围1、注册资本建议高于300万，需要有股东资产予以覆盖,且实缴资金在25%或300万【取 最高值】以上。2、注册企业名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权 投资”、“创业投资”等相关字样，不得增加与投资非相关的字样。：一| 一.002股权及子公司、分支机构和关联方-/一） E（I r 口"1-建议新设

2、一一登记前一年内发生股权变更的，应详细说明变更原因，协会会重点核查J /因避免出资人的实缴资金来源（若认缴覆盖资金大多为固定邳?!需特别注意）1I、认缴能力、 关联方情况而做的变更。2、注册时，重点关注 大股东名下企业（通常为51%的股东或占股最大的股东、合伙企业 除外）不得有冲突业务一一 融资租赁（20181215新增）、民间借贷、民间融资、融资租赁、配 资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台 ；3、子公司、分支机构及关联方若为 私募机构，应实际展业并完成首只基金备案后再提交 申请登记。4、同一实控人名下新申请管理人的，应说明目的与合理性、业务方向

3、区别、如何避免同 业化竞争等问题，并由实控人及已登记机构承诺 连带责任，且第一大股东及实控人应承诺持有 股权不少于三年除一同一实控人名下不得有两家证券类管理人， 若有两家股权类，请有合理展111 ） TT用音 1、112 w一mm业方向区分。003高管及人员1、综合情况【建议总人数8人及以上，其中除法人外，其余高管员工均不兼职，需要在 管理人公司签署劳动合同并缴纳社保。】高管不得在非关联私募机构（两家私募机构没有股权关联） 兼职，不得在与私募业务相冲 突业务机构（上述14项）兼职；高管中除法人外 不应兼职，如有兼职，兼职高管不得高于总 数的1/2;员工（除高管）总人数不应低于5人，不得兼职。2

4、、高管及投资人员的从业资历法人兼总经理：具有至少3年金融相关行业的高级管理经验，比如：券商期货公司的营业 部老总或者副总。 一、一|厂|C -L -I L .产、I 1I 丁 一, / J- 7风控经理：金融相关学历或法律专业出身（建议本科学历以上）工 ,具有至少35年金融风 控从业经历，比如：券商期货公司的总部合规部经理或者风险控制岗的经理，负责人最好。 07投资经理：具有至少35产及以上金融相关行业勺业N，要参与过N规模的证券期 货的资管计划、私募基金产品或信托计划管理人员（能体现个人业绩的），并能提供近三年连续6个月管理的历史业绩。比如：券商、期货公司、保险、银行里面有自营部或者资管部投

5、资 经理、投资负责人等。3、股权创业类至少法人和风控需有从业资格证书、证券类除财务行政等非综合岗位外， 均需证书。证书取得方式：基金从业资格考试（科目一和科目二或科目一和科目三）、证券从业资格考试（证券市场基础知识和证券投资基金）、证券从业/法律资格证书/注册会计师+科 目一等，其他具体情况需经审核确认。004办公场地有具体的办公场地：100平方左右（至少2个独立办公室：风控、总经理室），有前台带公u) )用君川坐小mm司logo,请勿混合办公。005机构出现以下 两项及以上情形，协会将中止办理登记申请6个月1、名称有误导性，包括重名、相近、“集团”、“金控”等字样；2、办公场所不独立或不稳定

6、；3、展业计划不具备可行性；4、存在大额未清偿负债或负债超过净资产的 50%;5、股权代持或结构不清晰、实际控制关系不稳定、通过架构安排规避关联方或实控人要 求;6、员工或高管挂靠、专业胜任能力不足;7、反馈后6个月内未提交补充；， .006不予登记：不予登记机构的高管一年内不得担任私募高管或出资人或实控人1、主要出资人、机构本身曾从事过或目前仍兼营民间借贷等 12项冲突业务; 乙别列入国家企业信用信息公示系统g重违法失信企小於汨；uNji 3、高管近三年存在重大失信记录或被证监会市场禁入。备案后第一件事新登记完成的私募基金管理人自登记完成后10个工作日内主动与注册地所属地方证监局 取得联系私

7、募基金管理人登记备案尽职调查预审清单（2018年12月更新）001工商内外档和营业执照1、申请机构工商登记的 内档和外档一份2、申请机构最新营业执照（须跟原件一致）扫描件、复印件各一份。3、申请机构是否存在 企业法人股东（公司或合伙企业），若有请提供工商内外档（或外档+最新章程/合伙协议）、营业执照复印件。4、申请机构是否存在 分支机构、子公司及关联方，若有请提供工商内外档（或外档 +最/' I、_，|L厂| F1新章程/合伙协议）、营业执照复印件以及无利益输送的承诺函。尸 /i T小2】同002验资报告、银行流水、审计、预计支出情况 I: | 匚1、出具申请机构股东实缴出资的、验资报

8、名卜实缴叫单或者实缴回单；NC2、调取申请机构的 银行账户流水；3、成立未满一年，提供申请机构的 财务报表；4、成立一年以上申请机构需提供审计报告；5、提供中t#机构在6个月内的费用支出预算表。003租赁合同及产权证明提供申请机构营业场所的 租赁合同和产权证明。004前台照片、内部照片及全体员工视频提供申请机构全体员工在场的照片和视频o , r 亡uh J用音二1 w生小1mm005制度文件风险管理制度和各项内部控制制度，以及与员工职能相匹配的 制度表格。006各项情况说明、承诺函、备案承诺函和授权书007股东信息1、自然人股东要提供 身份证扫描件、简历和学历学位证书扫描件；2、企业法人股东，

9、要提供除了工商内外档（或者外档 +最新章程/合伙协议），向上查要 查到最后的自然人股东，提供身份证扫描件或复印件；3、穿透追溯实际控制人，实际控制人如为自然人，需提供其 身份证扫描件、简历和学历 学位证书扫描件、无犯罪记录证明；实际控制人如为机构，需提供其主体证明文件（营业执照+内外档资料）等。 1小 、 百4、【证券类】股东需说明设立该机构的目的及考虑。'1 .J .AEIj008 员工信息 '）'MNCBEN CONSULTING1、申请机构员工花名册，所有人提供简历、员工提供身份证复印件（高管要扫描件），社 保或者劳动合同；2、全员必须提供社保证明，若未在本公司缴

10、纳社保，需调取 参保证明，并说明非本公司 缴纳社保理由。3、高管人员要提供学历证书（从高中开始到最高的学历）、相关从业、金融、法律证书、 股东及高管一寸照（高管蓝底或者红底证件照）；4、高管必须提供无犯罪记录证明和个人征信报告。009商业计划书-1 丫口 i< - 一 7私募基金管理人登记备案模拟时间进度表（2018年12月更新）【备注】实际情况根据公司准备材料以及时间安排会有几个工作日的浮动，目前最快一个 半月通过备案，双方配合以及备案机构资历高能加快备案通过的时间!时间服务内容5-10个工作日对接以及预审备案材料1-3个工作日安排律师现场尽调并补齐资料5-7个工作日通过资料核查、网络调查、征询函等方式尽职调查，并出具法律意见书（尽调且资料齐全后五个