第七章非合作性策略

1、第七章第七章 非合作性策略非合作性策略一、非合作性策略一、非合作性策略 二、非合作性其他策略二、非合作性其他策略 三、非合作性策略的福利探讨三、非合作性策略的福利探讨第一节第一节 非合作性策略非合作性策略一、非合作性策略概述一、非合作性策略概述 非合作性策略是企业为了自身利润最大化所采取的提高非合作性策略是企业为了自身利润最大化所采取的提高自身竞争地位的一些行为。自身竞争地位的一些行为。 非合作性策略行为不可能发生在完全竞争市场。非合作性策略行为不可能发生在完全竞争市场。 非合作性策略也不会发生在无潜在进入者威胁的垄断市非合作性策略也不会发生在无潜在进入者威胁的垄断市场上。场上。 只有在寡头垄

2、断市场或者有潜在进入者的垄断市场，企只有在寡头垄断市场或者有潜在进入者的垄断市场，企业才有激励采取业才有激励采取非合作性策略。非合作性策略。 产业经济学理论对于产业经济学理论对于非合作性策略的研究主要集中在行非合作性策略的研究主要集中在行为和绩效两个方面。为和绩效两个方面。二、贝恩模型二、贝恩模型 贝恩认为进入壁垒是指在位者获得超额利润的能力，主要贝恩认为进入壁垒是指在位者获得超额利润的能力，主要由四个方面原因构成：规模经济、在位者成本优势、在位者由四个方面原因构成：规模经济、在位者成本优势、在位者产品差别优势和对进入者的资本要求。产品差别优势和对进入者的资本要求。 贝恩模型认为，在位厂商获取

3、的高利润将诱致潜在的进入贝恩模型认为，在位厂商获取的高利润将诱致潜在的进入者进入；而存在潜在竞争时，在位厂商将选择高于垄断水平者进入；而存在潜在竞争时，在位厂商将选择高于垄断水平的产出和相应的价格阻止潜在竞争者进入市场。的产出和相应的价格阻止潜在竞争者进入市场。 假设条件假设条件 市场存在两个阶段，市场存在两个阶段，t=0t=0阶段只有一个厂商；阶段只有一个厂商；t=1t=1阶段潜阶段潜在的竞争者可以选择进入或不进入市场。在的竞争者可以选择进入或不进入市场。 在位厂商与潜在进入者的平均成本函数相同。在位厂商与潜在进入者的平均成本函数相同。 消费者向在位企业购买商品或向新进入市场的企业购买消费者

4、向在位企业购买商品或向新进入市场的企业购买商品是无差异的。商品是无差异的。 潜在进入者相信自己进入市场后，在位企业仍保持产量潜在进入者相信自己进入市场后，在位企业仍保持产量不变。不变。 如果新厂商决定不进入，那么老厂商将以价格如果新厂商决定不进入，那么老厂商将以价格P P* *销售销售Q Qi i单单位产品。如果新厂商进入该行业，并且产量为位产品。如果新厂商进入该行业，并且产量为Q Qe e，那么行业，那么行业总产出则为总产出则为Q Qi i+Q+Qe e，价格水平为，价格水平为P P0 0。 在位厂商将产量定在在位厂商将产量定在Q Qi i，导致新厂商面临的剩余需求曲线，导致新厂商面临的剩余

5、需求曲线正好低于或等于它的平均成本曲线，那么新厂商就无法生产正好低于或等于它的平均成本曲线，那么新厂商就无法生产出能使他盈利的数量。出能使他盈利的数量。 这一模型的关键在于，模型的假设条件是，潜在的进入者这一模型的关键在于，模型的假设条件是，潜在的进入者相信即使自己进入，在位企业仍保持产量不变。相信即使自己进入，在位企业仍保持产量不变。三、斯塔克尔伯格模型三、斯塔克尔伯格模型 斯塔克尔伯格建立的模型分析了在位者利用先行优势，斯塔克尔伯格建立的模型分析了在位者利用先行优势，阻阻止止潜在进入者进入市场的策略。潜在进入者进入市场的策略。假设条件假设条件 1 1、市场进行两阶段博弈，第一阶段只有一个在

6、位企业，、市场进行两阶段博弈，第一阶段只有一个在位企业，用厂商用厂商1 1表示；第二阶段潜在的竞争者试图进入市场，用厂表示；第二阶段潜在的竞争者试图进入市场，用厂商商2 2表示。表示。 2 2、两个企业的边际成本相同，均为零。但新进入厂商需、两个企业的边际成本相同，均为零。但新进入厂商需支付固定成本支付固定成本f f。 3 3、成本函数对所有厂商而言都是公共信息。、成本函数对所有厂商而言都是公共信息。 4 4、产品同质，消费者向两厂商购买商品无差异。、产品同质，消费者向两厂商购买商品无差异。 在博弈的第一阶段，厂商在博弈的第一阶段，厂商1 1选择固定生产能力选择固定生产能力k k1 1, ,并

7、且在第并且在第二阶段也保持固定的产量水平二阶段也保持固定的产量水平k k1 1，k k1 1属于公共信息。在第二属于公共信息。在第二阶段，厂商阶段，厂商1 1是市场上的领导者，厂商是市场上的领导者，厂商2 2根据观察到的厂商根据观察到的厂商1 1的产量选择产量水平的产量选择产量水平k2k2。 如果如果k20k20，则表示厂商，则表示厂商2 2进入行业中，此时需要付出固定进入行业中，此时需要付出固定进入成本进入成本f f；如果；如果k2=0k2=0，则不进入。，则不进入。 假设该行业具有线性需求函数假设该行业具有线性需求函数p=1-qp=1-q，贴现率为，贴现率为1 1。021,212212kk

8、kkk厂商厂商2 2的利润函数为：的利润函数为： k k2 2(1-k(1-k1 1-k-k2 2)-f)-f， 如果如果k k2 200 2 2(k(k1 1,k,k2 2)= )= 0 , 0 , 如果如果k k2 2=0 =0 当厂商当厂商2 2进入市场时，利润最大化一阶条件是：进入市场时，利润最大化一阶条件是： fkkk41,21212令令k k2 2(k(k1 1) )是厂商是厂商2 2的反应函数，则有：的反应函数，则有： k k2 2(k(k1 1)=k)=k2 2* *=(1-k=(1-k2 2)/2 )/2 代入厂商代入厂商2 2的利润函数，则有：的利润函数，则有： 11211

9、1111kkkkkk111123kk下面从进入市场的固定成本下面从进入市场的固定成本f f出发讨论厂商出发讨论厂商2 2的选择：的选择：f=0f=0，即厂商，即厂商2 2没有进入成本没有进入成本 此时，厂商此时，厂商1 1无法采取任何策略阻止厂商无法采取任何策略阻止厂商2 2的进入。的进入。 厂商厂商1 1两阶段总利润为：两阶段总利润为： 将将k k2 2* *=(1-k=(1-k1 1)/2,=1)/2,=1代入厂商代入厂商1 1的利润函数可得：的利润函数可得： fkkb2111由此可得：由此可得： k k1 1* *=1/2 k=1/2 k2 2* *=1/4=1/4f0f0，即厂商，即厂

10、商2 2需要支付进入成本需要支付进入成本 厂商厂商1 1可能事先选择投资量可能事先选择投资量k k1 1b b阻挠厂商阻挠厂商2 2的进入。厂商的进入。厂商2 2被被阻挠的条件是：阻挠的条件是： 讨论以下三种情况：讨论以下三种情况： 进入封锁、有效阻挠、非有效阻挠进入封锁、有效阻挠、非有效阻挠四、米尔格罗姆四、米尔格罗姆罗伯茨限制性定价模型罗伯茨限制性定价模型米尔格罗姆米尔格罗姆罗伯茨限制性定价模型基本思想是：潜在的罗伯茨限制性定价模型基本思想是：潜在的竞争者竞争者不知道不知道在位企业的生产成本，在位者视图用低价格告在位企业的生产成本，在位者视图用低价格告诉其他企业自己是低成本的，进入是无利可

11、图的。诉其他企业自己是低成本的，进入是无利可图的。假设条件假设条件 1 1、市场上存在两个阶段，第一阶段，在为企业是一个垄断、市场上存在两个阶段，第一阶段，在为企业是一个垄断者，用厂商者，用厂商1 1表示，厂商表示，厂商1 1选择第一阶段价格；选择第一阶段价格； 2 2、第二阶段，潜在竞争厂商、第二阶段，潜在竞争厂商2 2选择进入或不进入。如果进选择进入或不进入。如果进入，按入，按古诺方式古诺方式竞争；不进入，则厂商竞争；不进入，则厂商1 1保持垄断地位。保持垄断地位。LHpM,11mPMM113 3、厂商、厂商1 1的边际成本为常数，该边际成本可能是一个较高值的边际成本为常数，该边际成本可能

12、是一个较高值也可能是一个较低值。它的短期利润为也可能是一个较低值。它的短期利润为4 4、用、用p pm m表示类型表示类型的垄断价格，的垄断价格， 表示在位者表示在位者依据自己类型最大化短期垄断利润。依据自己类型最大化短期垄断利润。5 5、在第一阶段，厂商、在第一阶段，厂商1 1知道自己的成本类型，而厂商知道自己的成本类型，而厂商2 2不知不知道厂商道厂商1 1的具体边际成本。并且厂商的具体边际成本。并且厂商2 2知道，厂商知道，厂商1 1是高成本是高成本企业概率为企业概率为x x，低成本企业概率为，低成本企业概率为1-x1-x。6 6、假定在第二阶段厂商、假定在第二阶段厂商2 2进入后就能立

13、即知道厂商进入后就能立即知道厂商1 1的成本的成本情况。因此，第二阶段如果存在竞争，价格独立于价格情况。因此，第二阶段如果存在竞争，价格独立于价格P P1 1。在这种模型中，有两类可能均衡：在这种模型中，有两类可能均衡：1 1、分离均衡、分离均衡 分离均衡存在需要满足两个必要条件：第一，在第一阶段分离均衡存在需要满足两个必要条件：第一，在第一阶段高边际成本在位者不愿意选择类型高边际成本在位者不愿意选择类型L L的均衡价格的均衡价格p p1 1L L；低边际；低边际成本的在位者也不愿意选择类型成本的在位者也不愿意选择类型H H的均衡价格的均衡价格P P1 1H H。第二，第。第二，第二阶段，潜在

14、的竞争者观察到第一阶段的价格为二阶段，潜在的竞争者观察到第一阶段的价格为p p1 1L L时不会进时不会进入，观察到第一阶段价格为入，观察到第一阶段价格为P P1 1H H时会进入市场。时会进入市场。 高边际成本类型在位者的选择高边际成本类型在位者的选择 低成本在位者的选择低成本在位者的选择 分离均衡具有以下经济意义：分离均衡具有以下经济意义： 1 1、尽管市场信息不对称，在位者可以操纵价格，但潜在、尽管市场信息不对称，在位者可以操纵价格，但潜在的竞争者并不会被在位者愚弄。的竞争者并不会被在位者愚弄。 2 2、低成本在位者可以成功阻止在信息对称情况下不会发、低成本在位者可以成功阻止在信息对称情

15、况下不会发生进入，但实施进入阻止意味着低成本在位者第一阶段要放生进入，但实施进入阻止意味着低成本在位者第一阶段要放弃一部分利润，选择一个低于垄断价格的定价。弃一部分利润，选择一个低于垄断价格的定价。 3 3、分离均衡意味着在信息不对称情况下，限制性定价不、分离均衡意味着在信息不对称情况下，限制性定价不一定损害社会福利。一定损害社会福利。2 2、混同均衡、混同均衡 在混同均衡中，在位者在第一阶段的定价是独立于成本在混同均衡中，在位者在第一阶段的定价是独立于成本的，因此潜在进入者无法从第一阶段的定价判断在位者的成的，因此潜在进入者无法从第一阶段的定价判断在位者的成本类型。只知道是高成本企业概率为本

16、类型。只知道是高成本企业概率为x x，低成本企业概率为，低成本企业概率为1-x1-x。 第二阶段厂商第二阶段厂商2 2进入市场的期望利润为进入市场的期望利润为 。 实现混同均衡策略的必要条件是：实现混同均衡策略的必要条件是： 00 HLDxxD221HLDxxD221 LLLLDMMPM11111 HHHHDMMPM11111 对在位企业而言，要实现混同均衡策略意味着第一阶段对在位企业而言，要实现混同均衡策略意味着第一阶段的定价不能传递任何关于成本的信息。令的定价不能传递任何关于成本的信息。令P P1 1为成功阻止潜在为成功阻止潜在竞争者进入市场的混同策略价格。此时，竞争者进入市场的混同策略价

17、格。此时，P P1 1对于低成本在位对于低成本在位者必须满足条件：者必须满足条件： 对高成本在位者则要满足：对高成本在位者则要满足： 第二节第二节 非合作性其他策略非合作性其他策略一、掠夺性定价模型一、掠夺性定价模型 掠夺性定价模型是指在位企业针对已经在市场上的竞争掠夺性定价模型是指在位企业针对已经在市场上的竞争对对手而采取的非合作性策略。手而采取的非合作性策略。假设条件假设条件 1 1、厂商、厂商1 1两种可能的边际成本，高边际成本和低边际成本。两种可能的边际成本，高边际成本和低边际成本。厂商厂商1 1知道自己的成本类型，但厂商知道自己的成本类型，但厂商2 2不知道，认定厂商不知道，认定厂商

18、1 1为为高成本的概率为高成本的概率为x x，低成本概率为，低成本概率为1-x1-x。 2 2、厂商、厂商1 1知道厂商知道厂商2 2以概率以概率x x进行推测。厂商进行推测。厂商2 2的成本为的成本为C C2 2。222122211 11 qcqqxqcqqxLH 3 3、假定在信息对称情况下，如果厂商、假定在信息对称情况下，如果厂商2 2知道厂商知道厂商1 1是低成本是低成本类型的企业，那么厂商类型的企业，那么厂商2 2的理性选择是在第一阶段结束以后的理性选择是在第一阶段结束以后退出市场；如果厂商退出市场；如果厂商2 2知道厂商知道厂商1 1是高成本类型的企业，那么是高成本类型的企业，那么

19、厂商厂商2 2选择在第一阶段结束后继续留在市场上。选择在第一阶段结束后继续留在市场上。 掠夺性定价的一种简单情形，假设市场上价格由掠夺性定价的一种简单情形，假设市场上价格由p=1-qp=1-q决决定，其中定，其中q=qq=q1 1+q+q2 2, ,用用M M1 1表示厂商表示厂商1 1的垄断利润。的垄断利润。 在第一阶段厂商在第一阶段厂商2 2的期望利润是：的期望利润是： 2 , 1,1 21iqcqqiii二、提高竞争对手的成本二、提高竞争对手的成本 提高竞争对手的成本的方法有多种，常见的是掠夺者可提高竞争对手的成本的方法有多种，常见的是掠夺者可以与投入要素的供应商签订排他性的契约。以与投

20、入要素的供应商签订排他性的契约。 假设市场上有两家企业，他们按古诺模型的方式竞争，假设市场上有两家企业，他们按古诺模型的方式竞争，假设它们的边际成本为假设它们的边际成本为c c1 1,c,c2 2, ,市场价格为市场价格为p=1-(qp=1-(q1 1+q+q2 2) )，其，其中中q q1 1，q q2 2代表两家企业的产量。在古诺均衡中有：代表两家企业的产量。在古诺均衡中有：由利润最大化的一阶条件得到两个企业的反应函数为：由利润最大化的一阶条件得到两个企业的反应函数为： jicqqiji, ,219213212jiijiiccccq三、纵向扩张三、纵向扩张 企业的纵向扩张分为前向扩张和后向

21、扩张两种类型。其中企业的纵向扩张分为前向扩张和后向扩张两种类型。其中前向扩张主要指企业对下游产品的控制，后向扩张主要是指前向扩张主要指企业对下游产品的控制，后向扩张主要是指企业对上游必需投入品的控制。企业对上游必需投入品的控制。 当企业拥有稀缺资源时前向扩张也能通过同样方式，提高当企业拥有稀缺资源时前向扩张也能通过同样方式，提高下游竞争对手成本，增加进入壁垒。下游竞争对手成本，增加进入壁垒。 当上游企业具有较大的垄断势力时，前向扩张不仅能影响当上游企业具有较大的垄断势力时，前向扩张不仅能影响竞争对手的成本，企业还有能力提高最终产品的价格。竞争对手的成本，企业还有能力提高最终产品的价格。四、产品相容性改变四、产品相容性改变 当产品相容性对消费者的效用有较大影响时，企业利润当产品相容性对消费者的效用有较大影响时，企业利润受到产品相容性高低的影响。收益矩阵分析如下：受到产品相容性高低的影响。收益矩阵分析如下： 五、产品预告五、产品预告 除了改变产品的相容性，企业还可以通过提前发布新产除了改变产品的相容性，企业还可以通过提前发布新产品预告的竞争方式，减少竞争对手的利益。品预告的竞争方式，减少竞争对手的利益。 在这种情况下，企业提前宣布将晚些时候发布新产品，在这种情况下，企业提前宣布将晚些时候发布新产品，就给消费者等待的机会。企业通