供应商评估报告-海尔(DOC17)

1、海尔集团公司供应商评估报告Haier海尔集团编号：BJB2002.050101第0页共17页第0次修改供应商质量体系I评审报告供应商： 评审日期：审核对象名称：地址：去年度销售收入：去年度产量:审核涉及的供货种类：编码：人数：固定资产:索圉计控雒62 II类 III类2文件和资料控制63采购和仓库144顾客提供物资25产品标识和可追溯性46工序控制17现场审查与供应商初审时自填的符合性口符合口不符合7检验与试验168内部质量审核4历次审核结屋果ND最终审核得分：一一 得分:供应商等级嘱蹲馥手翻爱展11（A90 分）益接受，一般供应商口检测公司评审员签字：物流评审员签字：事业部评审员签字：部门侍

2、去人宙核签字：部门侍右人宙核部门侍右人宙核检测公司总经理审核意见cB要适用类别素项目说明I类II类田类标准得分序DNDDNDDND分号- 1/i i1设计控制VXVX1VX322文件和资料控制VVVVa/V63采购和仓库VXa/Va/V144顾客提供物资VVa/a/a/a/25产品标识和可追溯性VXa/a/a/a/46工序控制VXa/a/a/a/177检验与试验VXa/a/a/a/168内部质量审核VVa/a/a/a/49培训V7Va/a/a/a/5合计100备注：1、定义：D设计完全依赖于供应商的馈甲淤平?海尔仅提供外部技术参数、性 能要求或外形结构尺寸等。ND一供应商完全按照海尔要求加工，

3、基本不进行产品开发1.1管理准则文件明确规定设计人员的资格确认办法，并有已执行的见证性资料查看厂家如何任命设计人员，查 看现有人员的聘任记录，查看现 有人员是否为合格员工.1 （无规定-0.5，未执行-0.5 ）1.设计控 制1.2设计计划对各项开发有计划，明确职责及 时间要求，且计划随开发进度而 改变任选一种开发型号，查看其开发 计划，责任人，时间进度及不同 开发阶段的计划变更，记录：QS/COP12-03n z f' I2 （否-2）- 11、 r/1.3设计输出J 1_.输出以书面形式记录并以技术 要求或验收准则等方式表达J有书面的开发结论即产品功能说 明书，工作原理图，验收标准

4、， 文件资料编号：QS心OP12-062 （无书面记 录-1，无验收 准则-1 ）输出内容满足输入要求，并标出 与安全和产品主要功能关系重大的设计特性开发前的技术要求（即客户的技 术要求）与开发初步成功后的输 出文件对比，是否一致，是否标 出特殊设计特性2 （输出不满 足输入-1.5 , 未标出特性-0.51.4设计评审'古共14页食与产品质量相关的部门参与，且评审记录保存良好上述型号分几阶段评审，每一阶 段必须有质量相关的所有部门参 与会签。记录：3（无评审-3, 有评审但部 门不全-1.5 ）质二置体系评对评审不合格项有纠正及改进 措施，并实际执行13页对评审结论中不合格有纠正措施

5、 及整改计划，计划到期的是否整 改完成。记录：/Il 1力尸】 L ' .<?I X叮3（无措施-3, 未按期完成-2 1L1 .一1.设计控制一1J J f L./有验证计划，并有验证记录（含 整机验证）新开发或改进后必须进行功能验 证和整机验证（模拟用户试验记 录）。整机设备及报告记录：/5（无计划-2, 无验证记录 或验证不全-3）1.5设计验证对评审不合格项的纠正措施有 重点验证记录查看设计评审报告，与验证报告 相比是否对评审不合格项进行了 重点验证跟踪。记录：2 （否-2分）对验证不合格项有纠正及跟踪措施查看验证报告，是否对验证不合 格项进行了分析，有整改计划。3（无分

6、析-2, 无整改计划记录：-11.6设计确认针对用户的要求，实施最终的确 认上述型号经纠偏后再次验证，最 终合格，是否实施最终定稿，并 经总工确认。记录：3 （否-3分）,''I-1111'- - I1.7设计 更改有更改程序，明确更改背景，更 改鉴别，审批控制。是否有程序规定何种情况下可以 更改，更改须经怎样的审批111 （否-1）一旦确定更改，必须按设计程序 进行验证并有验证报告；设计规 格或测试项目内容有变动时须经授权人员的审批抽查一个更改型号，看其是否按 程序作了整机验证。设计改进后， 相应的技术标准检验规范是否更 改且经审批。3 （未验证-1 有验证但未按4.

7、5项程序 验证-1,无 更改-1 ）是否执行FMEAi效故障模式与 效果分析（可以在其他阶段进行FMEA是否有程序文件规定，是否按程 序文件操作。2 （没有开展 得0分，有程 序但没有执 行得1分）质量体系评估共14页第4页2、文 件和 资料 的控制2.1文件审批文件在发布前须经授权人审批任意抽查至少5份文件，是否有审 批。1.进货检验；2 .抽样检查；3 .仓库管理；4 .订单；5 .不合格品控制程序。°P ' _F 产1 x111 （否-1 ） 11'I' ,!2.2文件管理有文件总清单或类似程序，以标 识文件的最新版本，防止误用旧 版本了解其如何控制文件

8、总数及文件 更改后的标识，是否存在误用的 隐患。1 （无规定-0.5，无清单-0.5失效文件按期更换和回收，作为 参考用的文件有标识，复印文件 有受控按总清单随机抽查2份到期文件， 按发放部门清点数量若数量不够 则未按期收回。记录：无到期文件。1 （未按时回收-0.5 ,复印不受控-0.5对保存在电子媒体中的文件有控制办法并有备份。抽查其如何保存以防破坏： 定期备份。n 1 -J1（无备份-1）, j_ 1,12.3文件更改更改须经原制订部门审批，更改 内容明确标识抽查一份更改文件，看其是否达标。记录：It （）J /1 （无审批-1确保文件使用部门所持有的文件全部更改1 （否-13、采购和

9、仓库-1.13.1供应商的评估应对供应商进行综合评估，并有 合格供应商清单。或按海尔指定 供应商为合格供应商，须有海尔 书面指定。对供应商评估中是否有质量指 标，是否达标。对质量记录差的 供应商是否有淘汰制度，是否执 行供应商优化。每月是否对供应 商进行动态的质量评分： 每年进行质量总结。3 （评估中无 质量指标-1 无优化规定-1无动态质 量评分-1 ）只能向合格供应商订货拿合格供应商清单到仓库查看，仓库是否存在非合格供应商的物2 （否-2分）资。3.2采购文件1.1文件发出前须经审批抽查采购文件，是否存在没有审 批的情况。1 （否-1分）1文件明确规定采购物资验收标准，质量保证，交货期等查

10、采购文件内容，是否有质量，标准交货期要求1 （否-1分）文件变更时，及时通知供应商。以通知或书面签收为依据。以零部件标准更改通知单为依据，查看其有没有通知供应商的 证据。1 （否-1分）3.3仓库管理有文件明确规定原材料的保质 期，确保不使用过期原材料查看文件是否规定，如何保证不 使用过期原材料。且记录文件编 号：原材料特采基准2 （否-2分）仓库物资标识清楚，区域划分明 确，有先进先出的文件规定和执 行条件。若为悬挂式标识，是否有区域划 分，是否按先进先出原则。抽查 现场物资的入库时间，现库存相 同物资是否还有比该时间更早入 库。若有，则未按先进先出原则。 仓库有超期物资存放未隔离，个 别物

11、资（板材）无保质期要求2 （区域不清-1，无先进先出-1 ）仓库物资堆放合理，环境管理妥 当，有温湿度、防尘等控制的记 录。对于成品的堆放高度，是否超过 规定要求，成品的库房环境是否 达标。1 （否-1分）仓库中帐、物、卡数量及时间一致抽查至少两种物资的帐、实物、 出入卡。板材1 （否-1）4、客 户提 供物 资4.1管理程序,1 .程序规定对客户提供物资进行 验收，做好记录并及时向客户报告。J 1_.是否对客户提供图纸标准进行评 审；零部件是否验收，是否有验 收记录。n 1 1） " / /1 （否-1）i对货物物资分区保存，并保证不损坏、变质或遗失现场是否对该物资分区保存。1 （

12、否-1）5、产 品标识和 可追 溯5.1产品标识生产线上的备件、成品、半成品 须有状态标识，区域划分，对于 不合格品有标识、隔离。重点检查现场的中转库和不良品的标识隔离。记录：新厂蚀刻区不良品标识不明显，2 （无标识-1无隔离-15.2可追溯性生产中有工艺流转单，每一个产 品都能追溯到生产时间、检验员、操作工从不良品库中抽取至少3只不良 品（最好为成品），让相关人员 追查检验员，操作工，找出责任 人。记录：现场印制版不良品可追溯到具体 班次责任人H ”_ r' i 'bi 、广$、； 11/ J2 （无流转单-1找不出责任人-1分）-1（1116.1控制条件/I y作业指导书处

13、于受控状态，编制 符合要求，及对设备和生产要求 有明确说明。抽查至少4份，是否有受控，内容 可行，具有指导性，对设备的规 定满足要求。检验指导书能否检 出关键问题。2（无受控-1 , 设备、检验书 不合要求-1）设置必要的工序控点，对于首件 控制须有明确程序规定并实施。是否有质控点，查看当天的首件 记录，是否经首件评审，领导确 认。首件确认，对每个工序有操作指 导书。1 （否-1分）工艺的评定准则采用文字说明 或样件评审加以规定。首件评审时对工艺要求有文字说 明，即检查评审内容是否有效， 能评出关键问题。1 （否-1分）对于特殊工序的生产和设备有 特殊监控措施，操作人员经特殊 培训。有特殊工序

14、的企业，检查其特殊 规定，重点在检查设备和人员的 受控状态。无特殊的程序。Il 1 :1 （设备无特殊程序-0.5人员无特殊培训-0.5 ）6、工序控 制6.2生产检测设备关键工序须有先进的自动化生产及检测设备且按期鉴定。关键工位应有SPC空制图实际具有设备（附厂家设备清单和SPCS）:7（每少一项 扣1分，扣满5 分为止。没有SP（H -2 分）,_ 1"J 1' - 7对不合格品的处理有文件规定。了解其处理程序规定是否符合要求。1 （否-1分）6.3不良品的控制对不合格品标识隔离，并提交相 关部门评审。评审后有纠正和预 防措施。抽查4只不合格品，查看其处理过 程。能够按照

15、程序文件进行。新厂不良品标识不明显2 （无标识隔 离-1分，评审 后无纠正措施-1分纠正和预防措施要跟踪验证其有效性。如有效，根据措施的结抽查一份有效的纠正预防措施记录。查看其验证报告文件修订记2 （无验证记录-1分，未按果修订相应的文件并提交领导 审批，涉及到改变了客户原定规 格时及时通知客户。录。验证结论对 文件更改-1 分按程序规定实行入厂检验，急用 或让步放行有审批程序。查入厂检验记录，重点查不合格如何处理的。,口hi,« f1-1y/ 产艺./1-111|2 （无程序-1 未按程序执行-1%L 11f7、检验与试验7. 1进货检验试验报告严格按标准执行。抽2份实验报告，与标

16、准对比。2 （否-2分）进货测试设备定期校对。检查设备鉴定标签。1 （否-1分）7. 2过程和最终检验11检验后的产品有状态标识，有检 验记录。每一检验工位后有标识，有流程 单。|11 /f1 （否-1分）' j-111对于例外转序有追回的控制程 序。j查例外转序的标识，是否具有可追溯性。12J /1 （否-1分）最终检验员必须授权，有授权 书，确保未检验完成不许发货查授权书，抽查2批放行记录，是 否有领导审核放行。1 （无授权书-0.5未按规定放行-0.57、检验与 试验7.3质量记录所有记录须有保存期限规定，且 保存良好，易于翻阅查找现场抽查2份文件，是否能在30秒 内找出文件0.

17、5（否-0.5 ）电子媒体保存须有备份且经常维护现场抽查有备份且经常维护1 （无备份， 无维护措施-1）所有质量记录修改时，须经授权 人签字盖章抽查文件记录，涂改处是否有签 字确认。/|1 1 f0.5（否-0.5 ）11I11J 'LUJ £ L./7.4检测 设备对公司所有设备有总台帐控制，且保证正常使用查设备总清单，且复印带回。1 （无-1分）设备精度符合使用要求；设备的 R&R重复性和再现性分析）抽查外检、生产现场设备仪器， 先了解工作需要精度，在看设备 精度，是否达标。4 （设备精度 达不到使用 要求-2,没有R&的析-2分）有设备校对周期，定期校对

18、，若 没有专门的校验基准，须在文件 中予以规定，并有其他的校对方 法查文件，了解周期，是否按文件 执行。1 （无文件规定-0.5，不执行规定-0.5 ）7.5检测设备如果发现设备有损坏，必须对已 做过的检验加以评估。查设备记录，找出有损坏的设备， 再追查设备损坏时间段的检验记 录，是否复检。无损坏设备。1 （否-1分）8.1内审员培训公司有经过培训的内审员，且资格证书查内审员的相关培训记录和资格证书，证书签发部门及时间：1 （无培训-0.5，无有效证书-0.5,''I8、内部质量审公司内部必须定期进行体系审核，审核人员与被审核部门没有直接责任关系J 1_J查审核记录，了解审核人员与被 审核部门的工作关系没有直接关系。111