供方准入评价管理办法

1、【最新卓越管理方案您可自由编辑】（管理制度）供方准入评价管理办法20XX年XX月多年的企业咨询顾问经验r经过实战险证可以落地执行的卓越管鹿方素，信得您不戟拥有供方准入评价管理办法1 目的为规范供方的准入管理，确保供方综合能力和采购产品质量符合要求，特制订本办法。2 适用范围适用于隆鑫发动机零部件的新增供方、配套体系内供方新增品种的准入评价管理。3 术语3.1 新增供方：指拟引入的现有合格供方外的供方。3.2 合格供方：指经考察评价或评审确认符合配套条件，按规定的审批权限经批准取得零部件配套资格，且按关联制度规定经样件鉴定和小批试装合格后取得零部件批量供货资格的供方。3.3 指定供方：指隆鑫发动

2、机顾客特殊要求，按规定程序报经批准的供方。3.4 新增品种：指配套体系内已有的合格供方新增不同类别的零部件。3.5 新增规格：指配套体系内已有的合格供方新增相同类别不同规格的零部件。3.6 准入评价：指对新增供方引入、已有的合格供方新增品种是否符合规定条件所进行的评价。3.7 配套资格：指供方于通过了引入评价且经批准后具有签订配套协议、产品研制协议和提供样件的资格。3.8 供货资格：指供方于样件鉴定和小批试装合格后取得该零部件批量供货的资格。3.9 停供整改：指供方因供货质量、交付等原因被暂停相应配套零部件的供货资格，进行整改，须经确认整改合格且经批准后，才能恢复供货资格。4 职责4.1 集团

3、总裁负责新增供方引入、配套体系内已有的合格供方新增品种及工技术中心新品零部件供方布点中新增供方引入的批准。4.2 技术中心分管领导负责新增供方引入、配套体系内已有的合格供方新增品种及技术中心新品零部件供方布点中新增供方引入的审核。4.3 发动机本部总经理负责本部新增供方引入、配套体系内已有合格供方新增品种的审核，负责发动机本部取消供方配套资格的批准。4.4 发动机本部分管副总或授权人负责合格供方新增规格的审批。4.5 发动机本部采购部资源管理组负责牵头组织新增供方、合格供方新增品种的引入评价及布点、合格供方新增规格的评审和报批工作。4.6 发动机本部采购部资源管理组负责供方资源补充、优化建议的

4、提出，且负责参和供方引入评价及资源补充评审。4.7 发动机本部品技部4.7.1 负责供方资源点优化建议的提出；4.7.2 负责配套体系内布点、供方资源点补充、优化建议的提出，且负责参和供方引入评价及资源补充评审。4.8 发动机本部管理部负责参和对供方引入的评价。5 正文5.1 准入条件5.1.1 供方具有独立的法人资格，遵守国家法律法规。5.1.2 产品符合国家法律、法规和强制性标准的要求。5.1.3 关重零部件供方应通过ISO9001质量体系认证或同等体系认证。5.1.4 法规件供方法规符合性检查结论为满足才能引入，对不满足的项目应要求其限期整改，合格后才能引入。5.1.5 首次评价总分未达

5、60分的原则上不能引入，若有特殊优势确需引入的，可限期整改后进行复评，原则上复评总分达60分或之上方可引入。5.2 准入流程关联部门推荐后，由拟引入供方填报【配套申请表】等资料，评价组依据【供方准入评价标准】进行评价，评价后按准入条件提出是否引入的建议且报批。对批准引入的，由评价组对需要整改的问题项发出整改通知且进行整改确认，供方和发动机采购部签定关联协议，进行样件鉴定和小批试装；对需限期整改和复评的，由评价组通知供方进行整改，复评后提出是否引入的建议且重新报批。流程见图5.2。5.3 供方准入申请5.3.1 发动机采购部、品技部根据采购需要推荐拟准入厂家，或由拟准入厂家自愿申请加入发动机本部

6、供方体系，厂家需提供以下资料报采购部资源组：A）【配套申请表】B）供应商营业执照、税务登记等资料、组织机构代码、纳税人资格证书C）ISO9001-2000体系证书（或其他等效的体系资格证书）、3C认证证书等D）和高等院校、科研机构合作、交流情况或专利证书E）主要生产及检测设备清单F）企业简介及其它关联资料G）产品报价表（报价格中心）5.3.2 资源组接到【配套申请表】等资料后对厂家资质进行初审，价格中心负责对产品价格进行初审，资源组于月度资源评审会上提出，评审会确定是否同意其申请以及评价方式（评价方式为现场评价或资料评价）。对同意进行准入评价的厂家，由资源组负责组织评价；对不同意进行准入评价的

7、，由资源组负责将结果通知推荐方。图5.2供方准入评价流程5.4 评价方式准入评价原则上应为现场评价。对名列行业前茅且该厂家的同类零部件已主供同类名优主机厂家的拟引入供方，经发动机本部分管领导同意，可由供方提供关联资料，采购部进行资料评审。5.5 评价组织评价组成员原则上应由发动机本部管理部、品技部和采购部具有内审员资格3人。对关重件供方的引入，应有采购或品技部门领导参加现场评价。5.6 评价内容及要求现场评价按【供方准入评价标准】进行，评价组长可根据实际情况对评价项目进行调整(法规件供方的评价应对法规符合性进行检查)，评价得分经等值换算后，按百分制记分。5.7 评价结果处置5.7.1 首次评价

8、总分未达到60分的，原则上不能引入。对有特别优势的企业，可要求整改后进行复评，复评总分须达60分或60分之上，方可引入。此外，法规件供方法规符合性检查结论为满足才能引入。5.7.2 对符合准入条件的供方，评价组根据评价结果提出准入意见且报批。于批准引入及对整改结果确认合格后，供方取得配套资格。5.7.3 对关重零部件供方整改结果的确认壹般按现场确认的方式，现场确认有困难的，经采购部门领导同意可只对供方提供的整改资料进行审核确认。5.8 协议签定5.8.1 供方取得配套资格后，由采购部资源组通知供方进行送样和小批试装(管理内容见第三章)，样件鉴定和小批试装合格后，供方取得供货资格，资源组负责将其

9、纳入合格供方名单5.8.2 供方取得供货资格后，资源组负责通知供方和价格室签定价格协议，和采购室签定采购合同。6 记录6.1 【配套申请表】(LX/J-LXFD-GY-001)6.2 【供方准入评价标准】(LX/J-LXFD-GY-002)配套申请表(LX/J-LXFD-GY-001)填表日期：编号:企业简介企业全称单位地址电话邮编传真法人代表电话联系人电话企业性质国有口私有匚集体口中外合资口外资口其它口网址电子邮箱开户银行银行帐号职工总数：技术人员数：管理人员数：操作工人数：专职检验员数：专职试验员数:技术员职称：助理工程师：工程师人数：工程师之上人数：专科学历：全日制本科：本科之上：具有质

10、量体系内审员资格人数:组织机构设置情况（机构名称/管理人员数/技术人员数/操作工人数/专职检验、试验员数）提供资料1、生产许可证、税务证登记号复印件2、同类产品国家认定机构检测方案或行业出具的等级证明、优质产品证书、知识产权证书、质量体系认证证书复印件3、和院校、科研机构合作、交流情况：关联产品生产历史产品名称主供主机单位/所供车（机）型/月供量配套息向：申请单位负责人签字：年月日申请单位（盖章）本表使用单位：发动机本部采购部资源组保存期限：三年供方准入评价标准（LX/J-LXFD-GY-002）评价日期：编号:供方概况供方名称地址主要产品联系人电话关联产品生产历史（月供量/主供单位）职工人数

11、技术人员内审员质管人员体系资格壹、生产条件及生产管理水平（20分）序号评价项目及分值评分标准得分1生产能力（5分）月生产能力满足供货需求（按独家供货计算达需求总量的90%之上），得5分口满足供货需求的50%90%,得14分口低于供货要求50%，得0分2生产设备及管理（8分）生产设备、工装（夹具、模具、校具）、生产用仪器仪表精度等级和自动化程度高（同行业比较）得4分口主要设备精度等级较高，能满足加工要求得3分口多数主要设备精度等级较低，基本能满足加工要求得12分口不能满足加，要求得0分口根据对生产设备、工装（夹具、模具、校具）、生产用仪器仪表精度或t口工产品精度的测量分析，进行预见性保养维护，得

12、4分口有定期检查维护的制度或计划，检查项目和检查要求明确，记录完整，得3分口定期维护，但检查项目不齐、记录不完善或周期不合理，得12分口平时不维护，发生故障后才修理，得0分口3批次管理（3分）对需进行批次管理的产品，后产品批次管理制度，组批原则明确（材料、设备、关键工序加工方法、班次、初物品、返修品单独形成批次），得1分口基本?t足，得0.5分口对需进行批次管理的产品，对实施永久性批次标识或批次管理标识及所于位置进行了明确，抽查实物符合要求，得1分口抽查实物不符合要求得0分口有批次管理台帐、工序间的加工流程卡，记录的数据信息满足批次管理制度，抽查生产现场材料、于制品批次清楚，得1分口基本满足得

13、0.5分4仓储管理（4分）有原材料、过程品、成品仓储管理制度，管理项目和管理要求明确，得0.5上口,对不同材质、规格、生产厂家、批次的原材料、过程品、成品及可回收利用的材料，分类存放，标识完整，得0.5分口，周转车、盛具、包装满足正常生产所需，库存原材料、过程品、成品无损伤、锈蚀、污染，得1分口基本?t足，得0.5分口原材料、过程品、成品入库前进行了检验，抽查后检验合格凭证、标识得0.5上口有原材料、过程品、成品收、发、存台帐，抽查凭证齐全、帐实相符得0.5分物料出库符合先进先出的原则，得0.5分口。对物料的存放周期进行了明确，抽查存放的物料符合规定,得0.5分口二、质量保证能力（50分）序号

14、评价项目及分值评分标准得分1员里体制的建立.及维护（8分）负质量职责的公司高层管理人员职责明确，权限充分，了解掌握产品的质量情况，得2分口基本满足，得0.51.5分口质量管理组织机构及职能、人员职责明确，由制度规定，人力资源能有效保证该项工作的正常开展（包括学历、职称、从事质量工作的经历等）得1分口基本满足得0.5分口质量管理人员不熟悉质量管理方法得0分匚质量方针和目标管理，以近年来目标的变化、上年目标分析作为当年目标设定的依据，对目标进行了分解，有对策计划和实施记录，对实施效果进行了检查评价得1分口基本满足得0.5分口对质量目标未分解、无对策得0分口有管理评审记录得0.5分口启内审记录得0.

15、5分口内审能够有效发现存于的问题，不符合项整改真实有效，得1分口基本满足得0.5分口整改措施无针对性得0分口公司每月（季度）召开质量分析会，公司各部门主管领导参加，对上期分析会确定的质量改进措施跟踪检查，对本期质量改进有合理的措施，得1分口基本满足得0.5分口未定期召开或未对质量情况进行分析改进得0分口公司各部门每周（月）召开质量分析会，对上期分析会确定的质量改进措施跟踪检查，对本期质量改进有合理的措施，得1分口基本满足，得0.5分口未定期召开或未对质量情况进行分析改进，得0分口2质量培训（4分）新工人上岗有培训记录，培训内容有针对性，特殊工种持证上岗，抽查操作者掌握本岗位关联知识、技能，得1

16、分口基本满足，得0.5分口关键工序、特殊过程操作人员有培训记录，培训内容有针对性，抽查操作者掌握本岗位关联知识、技能，得1分口无记录，但抽查操作者熟悉主要技能，得0.5分口检验员上岗有培训、考核记录，培训内容有针对性，抽查检验员掌握本岗位关联知识、技能，得1分口无记录，但抽查检验员熟悉标准，掌握主要技能，得0.5分口有质量管理人员培训（自培或外培）或学习记录，培训内容有针对性，抽查掌握本岗位关联知识、技能，得1分口基本满足得0.5分口3现场管理（4分）生产现场、库房区域划分清楚、合理，设备、工装、材料、辅具等物品摆放有序，现场清洁，无无关物品，得1分口基本满足，得0.5分口生产线布置、工位设置

17、合理，相应工位有作业指导书和作业指导书、生产线线速规定明确合理，执行有效，得1分口基本满足，得0.5分口成品、于制品、材料、设备、工装、样件有名称、规格、状态（待检、合格、待处理，于用、待修）标识且和实际相符得1分口基本满足得0.5分口成品、于制品、材料、工装、样件包装防护措施有效，无变形、生锈、污染、碰伤等问题，得1分口基本满足，得0.5分口生产过程控制（9分）1、过程能力评估：供方对主要过程有评估、确认或测量记录，得1分口2、关键工序、特殊过程质量控制：设置质量控制点，现场展示的质量控制要求合理、执行到位，得1分口基本满足，付0.5分口现场未展小，仔0分口控制手段有效，控制记录完善（如电镀

18、槽液分析，电流、压力、温度、时间的控制，尺寸测量，对影响烤漆质量的空气清洁度的监控等），得3分口基本满足，得12分口无控制手段或控制手段无效，得0分口3、检测设备（仪器仪表、量具、检具）管理：有管理台账，有检定制度或计划，检定方式、周期?t足要求，得1分匚基本满足得0.5分口检测设备种类、精度满足需要，精度经检定合格，且十后效期内，得2分口精度检定方法基本有效得1分口不作检定或其它形式的校验得0分口保养维护符合要求得1分口基本满足得0.5分口45检验试验（8分）主要材料、外协零部件按入厂检验标准进行检验，检验手段有效，检验记录完整，检验项目、频次满足产品质量保证要求得1.5分口基本满足得0.5

19、1分口对主要材料、外协零部件定期进行材质分析、性能试验，且根据试验结果进行对策，得1.5分口基本满足，得0.51分口按过程检验卡对关键工序加工质量进行检验，检验手段有效，检验记录完整，检验项目、频次满足产品质量保证要求得1.5分口基本满足得0.51分口按成口口检驷有检驷标准进仃检驷，检驷手段有效，检驷记录兀整，检驷项目、频次满足产品质量保证要求，得1.5分口基本满足，得0.51分口按产品技术标准定期进行可靠性、耐久性、耐候性等项目的型式试验，有试验标准、试验方案，产品性能合格或对不合格项进行了有效整改，得2分口基本满足得1分口重点项未进行试验或试验不合格时无纠正措施得0分口6不合格品管理（6分

20、）不合格品（含原材料）管理制度完善，记录完整，不合格品标识、隔离、修复后的检验、处理审批手续符合要求，得3分口基本满足得12分口不合格原因分析准确，纠正措施、预防措施合理且得到落实，得3分口基本符合，得12分口重大、批量不合格无原因分析或纠正措施，得0分匚7质量异常处理（5分）D质量问题分析处理制度完善，质量信息传递、处理程序明确，得0.5分匚后完整的登记、分析、处理记录得1.5分口基本满足得0.51分口质量信息传达到关联部门，原因分析准确，纠正预防措施合理且反馈到关联环节，防止再发生的对策得到落实，得2分口基本满足，得1分口未传达到关联部门，得0分口需固化的措施落实到图纸、检基、工艺等技术文

21、件和管理制度中，得1分口不满足，得0分口8质量统计分析（3分），每月对质量数据（质量缺陷及发生频次）有统计记录，主要质量数据统计齐全、正确，得1分口基本满足，得0.5分口对统计数据有分析，能发现存十的主要问题得1分口基本满足得0.5分匚有改进措施，跟踪检查得到落实，得1分口后措施、有检查，但记录不全，得0.5分口无纠止预防措施，得0分口9配套体系管理（3分）主要外购材料定点供应，对配套厂家的评价标准合理且有评价记录，首次供货进行了样件鉴定，评价、鉴定内容满足隆鑫发动机要求，得1.5分口基本满足得0.51分口无评价记录、首次供货未进行鉴定，得0分口，定期（月、季）对配套零部件质量进行统计、评价，

22、有记录，评价内容满足隆鑫发动机要求，质量问题有整改、验证，得1.5分口基本满足得0.51分口三、技术管理水平（20分）序号评价项目及分值评分标准得分1技术力量（4分）皮术、开发系统组织及人力资源能有效保证该项工作的正常开展（包括学历、职称、从事技术工作的经历等内容），技术、技术管理人员具有从事本专业技术工作的经验，开发人员具有同类产品开发成功的经验和经历，得4分口基本满足得13分口抽查技术系统主管人员不熟悉本专业的理论知识得0分2研发条件（4分）产品研发制度符合要求，进行了设计、工艺、质量评审，评审依据的检测数据充分、有效，有评审、检测、试验记录，得2分口基本满足得1分口有研发该类产品需要的研

23、发及测试设备（如加工中心、三坐标仪、制图设备及软件、试验设备），得1分口基本具备，得0.5分口具备工装制造能力，得1分口基本具备得0.5分口3生产工艺及更改控制（5分）生产工艺规范，工艺参数、工艺要求明确，主要，序有检验卡，质量标准明确，检验项目、频次能满足质量保证要求，关键工序作业指导书能有效指导操作，现场使用得工艺资料现行有效，得3分口基本满足得2分口主要工序有作业标准，但工质量标准不明确，得1分口无工艺资料，得0分口工艺、工装更改有控制制度，重要更改进行了充分验证，得2分口有验证但记录不全，得1分口未验证得0分口4皮术文件及更改控制（6分）主要材料、外协零部件有入厂检验标准，检验项目、频

24、次满足产品质量保证要求，得1.5分口基本满足，得0.51分口成品图纸、检基经主机厂确认，检验试验项目、方法、频次满足产品质量保证要求，过程品图纸、检基完善，得2分口基本满足，得0.51.5分口建立了完整的技术文件（图纸、检基、原材料检验标准、产品试验规范等）档案，接收、发放受控，现场使用的技术文件现行有效，得1分口基本满足，得0.5分口有技术文件更改控制制度，重要技术更改经生机厂认可，进行了充分验证，审批手续完备，存档文件、现场使用得技术文件更改到位，得1.5分口基本满足得0.5分口5皮术资料（1分）收集的国家、行业标准齐备、有效，得1分口基本满足得0.5分口四、售后服务能力（10分）序号评价项目及分值评分标准得分1售后服务（3分）对售后质量问题