中和黄埔成都分公司新三板挂牌辅导顾问协议

1、中和黄埔成都分公司新三板挂牌辅导咨询协议根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、非上市公众公司监督管理办法(以下简称“管理办法”)、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（以下简称“业务规则”）、全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）（以下简称“主办券商管理细则”）、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）（以下简称“推荐规定”）、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）（以下简称“信息披露细则”）等相关规定，甲、乙双方经充分友好协商，就甲方拟到全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三

2、板”）挂牌、乙方担任甲方本协议项下资本运作的辅导咨询等相关事宜，达成如下一致意见，以供协议双方共同遵照执行。第一条甲、乙双方责任（一）甲方责任1、甲方应及时向乙方提供为甲方改制、新三板挂牌辅导咨询工作所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性。2、甲方应协助乙方在工作中与其他中介机构等相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。3、甲方应为乙方及其他中介机构进场工作提供必要的办公场所及办公设备。4,根据本协议第二条的约定,向乙方支付辅导咨询费等。5,本协议具有排他性，在协议履行期内，甲方应保证不再与其他公司及个人签订相同或类似的协议或意向书。（二）乙方责任1、负责甲方改制

3、、新三板挂牌的总体策划及具体工作的协调与安排，包括：（1）按照国家相关法律、法规规定协助甲方进行股份制改制、成立股份有限公司，具体工作包括：对甲方进行尽职调查；协助甲方以及券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构制订改制的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究；组织股份制改制工作小组；调查甲方的资产状况和财务状况, 对甲方资产状况和财务状况中与改制要求不相符合的部分向甲方提出整改的意见或建议, 并协助甲方以及会计师事务所解决有关财务问题；协助甲方以及律师事务所解决在甲方改制过程中的法律问题；编制甲方股份制改制的工作时间表；协助甲方及律师事务所制作、编制有关甲方改制设立股份有限公司的申请文件

4、；协助甲方与政府有关主管部门沟通协调以取得股份制改制的所有批准；协助甲方召开创立大会和第一届董事会第一次会议；协助甲方完成有关设立股份有限公司的其他工作。（2）对甲方改制后设立的股份有限公司进行新三板挂牌前的辅导工作。（3）按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助甲方落实相关措施。（4）协助甲方协调、安排中介机构进场进行相关工作，使其按时制作挂牌申报材料。（5）协助甲方与相关的主管部门沟通，推进甲方资本运作、挂牌工作顺利开展。2、负责制作甲方进行新三板挂牌申请所需材料，并为与之相关联的工作提供参考意见。3、乙方为甲方提供的其他咨询服务内容：工作流程具体工

5、作挂牌诊断针对企业进行挂牌可行性诊断，挂牌成本，挂牌时间规划，发现挂牌瑕疵梳理规范针对历史沿革，财务，行业细分市场，战略定位，商业模式，关联交易及同业竞争等进行梳理规范，使企业符合证监会及交易所的规则融资顾问投资价值分析、商业模式咨询、市场分析、核心竞争力分析、商业计划书撰写，与投资公司谈判，为企业争取更高的溢价。五年战略规划上市前后的五年发展战略规划、战略实施计划等中介工作监理组织投行，律师，会所为企业提供服务，我们充当企业管家对中介机构的工作进行监督，审查。政府关系沟通与当地上市办、发改委、环保厅、工商局、税务局、海关、证监会沟通维护媒体关系协调财经公关公司，维护企业的媒体关系组织发行路演

6、协助企业与询价机构沟通，并协助成功定向增发第二条辅导咨询费及其他费用（一）辅导咨询费甲方支付给乙方的辅导咨询费包括：1、第一期费用本协议签署后五个工作日内向乙方支付人民币万元（大写：人民币 万元）整。2、第二期费用甲方取得股份有限公司营业执照之日起五个工作日内向乙方支付人民币万元（大写：）整。3、 第三期费用甲方通过券商内核，并申报至全国中小企业股份转让系统，通过“新三板”国家主管部门备案确认之日起五个工作日内向乙方支付人民币万元（大写：）整。4、 第四期费用甲方挂牌之日起五个工作日内向乙方支付人民币万元（大写：人民币万元）整。以上费用共计人民币万元（大写：）整，甲方应根据本协议约定的上述期限

7、向乙方足额支付。（二）其他费用乙方人员为完成本协议所述职责发生的交通费、餐饮费、住宿费等工作费用由甲方承担。为保证甲方新三板挂牌工作顺利、有序的完成，甲方需积极、主动地与有关主管部门沟通、协调以便获取相关批复及证明资料，甲方自行承担因其所产生的相关费用；如有必要，需要乙方协助、配合与有关主管部门沟通、协调的，甲方需要承担乙方因此而支付的一切费用，包括但不限于差旅费、招待费、通信费等。（三）甲方应将相关费用按期支付至乙方制定账户：乙方开户银行公司帐号第三条保密条款1、甲、乙双方承诺就甲方委托乙方担任辅导咨询事项保守秘密，不得向任何无关联第三方泄露，但根据法律法规要求向有权机构披露的除外。2、甲、

8、乙双方向对方提供的任何与本次工作相关的文件、资料、电子信息、方案、计划、工作进展情况等，协议双方均应保密, 但根据法律法规要求向有权机构披露的除外。第四条协议解除与终止1、经甲、乙双方书面协商一致，协议双方可提前解除本协议。2、本协议自甲方在全国中小企业股份转让系统挂牌，且甲方向乙方已支付完毕本协议项下全部费用时自动终止。第五条违约责任1、在本协议履行过程中，一方不履行义务或履行义务不符合约定，均视为违约，违约方应对由此给守约方造成的损失承担赔偿责任。2、甲方应依照本协议的约定按时、足额向乙方支付相应款项，如甲方违反其在本协议项下的付款义务，则甲方除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行

9、之日止，甲方每日还应按其应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金。3、因不可抗力导致甲乙双方或一方不能履行或不能完全履行本协议项下有关义务时，双方互不承担违约责任。但遇有不可抗力的一方或双方应于不可抗力发生后15日内将情况告知对方，并提供有关部门的证明。4、甲方应保证为挂牌之目的向乙方提供的相关信息、资料、数据的真实性、准确性和完整性，如有或如因虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，致使甲方挂牌工作不能顺利进行的，甲方自行承担相应的责任，并承担因此给乙方造成的经济损失。5、如在本协议履行过程中，甲方未能满足企业改制条件、在新三板挂牌的条件或非因乙方原因造成甲方无法完成改制或无法在新三板挂牌的，乙方有权解除合同，不退还已收取的辅导咨询费用，并不承担任何违约责任。第六条争议解决在本协议履行过程中，若发生争议，由甲、乙双方友好协商解决；协商不成，任何一方均有权向乙方住所地人民法院提起诉讼。第七条其他约定1、如因国家政策调整和挂牌环境变化或因甲方自身存在某些影响挂牌的障碍问题而整改措施不力、解决问题不彻底，发生对甲方挂牌不利的情形，甲方需自行承担相应风险。2、本协议未尽事宜，甲、乙双方经协商