2017年山东省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题

1、2021 年山东省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题共 50题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 根据相关的规定，目前我国证券登记实行_。A 自动申报制B申请人自愿原那么C .证券登记申请人申报制D 证券公司代理制2. 以下不属于证券效劳机构的是A .会计师事务所B .证券登记结算公司C .投资咨询机构D .资信评级机构3. 新?公司法?允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。2345A.B.C.D.4. 投资决策与风险控制是集合资产管理方案说明书的主要内容

2、之一，但这一局部不包含下面的_。A .决策依据B .投资程序C .收益分配D .风险控制5. 新?公司法? ，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。A1000B2000C3000D40006. 每年 _和_以前,披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。A1 月30日4月30日B3 月30日5月31日C4 月30日5月31日D4 月30日10 月 3日7. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值的手段的行业是 A 增长型行业B 周期型行业C 防守型行业D 成长型行业8. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，以下说法正确的选项是_。A 自营权益类证券及证券衍生品

3、的合计额不得超过净资本的100%B 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%C 持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的50%D 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外9. 申请证券从业人员资格者,必须年满_岁。A19B20C18D2110. 以募集方式设立股份的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 A 20%B 30%C35%D45%11. 某股份公司流通股 1亿股， 占公司已发行在外普通股的 20%，公司另有暂未上市内部职 工股 5000 万股，其余为国有法人股，那么公司国有法人股有_亿股。A3B3.5C4D4.5

4、12. 估值错误的处理包括 _。A 基金管理公司应将情况向中国证监会报告B 基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C 基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D 基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正13. 证券公司在办理经纪业务时是充当 _的角色。 A 委托人B 信托人C .中介人D 投资人14. 根据我国?证券公司风险控制指标管理方法?规定，证券公司的自营股票规模不得超过 其净资本的 _。A 50%B 60%C. 80%D 100%15. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会 A 出现与原趋势反方向的走势B 随着原趋势

5、的方向继续行动C 继续盘整格局D 不能做出任何判断16. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为A 有形席位和无形席位B .普通席位和专用席位C .购入席位和售出席位D .代理席位和自营席位17. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的A . 1tVoB . 3%C. 5%的必备申请文件。D . 7%18. ?前次募集资金使用情况专项报告?是上市公司A .公司债券发行B .可转换公司债券发行C .首次公募股票并上市D .新股发行19. 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的选项是_。A .严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B .基金管理公司管理的基金资产与基金管

6、理公司的自有资产必须相互独立C 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别 独立D .每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章20. 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的选项是_。A 某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B .某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为 11.5元C 某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D .某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元21. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得信用而进行的交易。A 证券登记结算公司  B 证券交易所 &

7、;nbsp;C 证券经纪商  D 投资者保护基金22. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 A 参与优先股B 累积优先股C 可赎回优先股D 股息率可调整优先股不属于风险收益对称型金融衍生工具。23. 以下衍生工具中， A 期权合约 B 互换合约C 期货合约D 远期合约24. 归还期在 1 年以上 10 年以下的困债被称为 A 短期国债B 中期国债C 长期国债D 无期国债25. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会A 出现与原趋势反方向的走势B 随着原趋势的方向继续行动C 继续盘整格局D 不能做出任何判断26. 董

8、事会秘书空缺期间超过个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正 式聘任董事会秘书。C6D1227. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的A 票面价值B 账面价值C .内在价值D 实际价值28. 股票投资组合管理的原因是 _ A 降低风险和获得平均市场利润 B 消除证券投资风险C 分散风险和获得平均市场利润D 分散风险和实现收益最大化29. 以下不属于证券公司对营销人员的日常管理的是A 营销人员的组织管理B 行为监督管理C 培训管理后的资产净额。D 内部控制管理30. 资产负债比率中的资产总额是扣除A 累计折旧B 无形资产C .应收账款D 递延资产31. 关于招股说明书，以下说法中，错误

9、的选项是 。A 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B 招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准C 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米 ×295 毫米相当于标准的 A4 纸规格D 招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位32. 某股份发行股票 4000 万股，缴款结束日为 6 月 30 日，当年累计净利润 6400 万元，公 司发行新股前的总股本数为 12800 万股，用全面摊薄法计算的每股收益为元。A0.38B0.40C0.46D0.5033. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示A 本人

10、身份证B 书面委托书C 持股凭证D 本人身份证和持股凭证34. 根据?关于加强社会公众股股东权益保护的假设干规定? ，在上市公司股权分置的情形 下，必须经全体股东大会表决通过， 并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上 通过，方可实施或提出申请的重大事项有 _。A 增发新股、发行可转债、配股 具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外 B 重大资产重组，购置的资产总价较所购置资产经审计的账面净值溢价到达或超过20 的C 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市D 在上市公司开展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项35. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是 A 一级有担

11、保 ADRB 二级有担保 ADRC .三级有担保ADRD . 144A规那么下的私募 ADR36. _在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而 既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A 动态资产配B 买入并持有策略C 投资组合保险策略D 变动混合策略应报中国证监会审37. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的， 核的有关文件不包括 _。A 本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B 关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C 简要招股说明材料D 批准设立股份的文件38. 自基金终止之日起 _个工作日内成立

12、清算小组。A 3B 5C7D 1539. 决定债券票面利率时无须考虑 A 投资者的接受程度B 债券的信用级别C 利息的支付方式和计息方式D 股票市场的平均价格水平40. 关于开立资金账户，以下表述正确的选项是_。A 资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易B 资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易C 资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易D 资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖 交易41. 以下不属于我国根本建设债券的发行主体的是A 国务院B 国家能源投资公司C 国家原材料投资公司D 铁道部42

13、. 采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后 日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开 日前将会议日期通知各认股人或予以公告。 _A 15 30B30 30C15 15个月内进行封闭式基金份额的出售。D30 1543. 基金管理人应当自收到核准文件之日起A3B6C9D1244. 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是A 董事会B .监事会C .投资决策机构D .自营业务部门45. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起_年。A .半B. 1C. 2D . 346. 附权益权证债券允许权证持有人_。A .以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B .按约定条件向债券发行人购置黄金C 以约定价格购置发行人的普通股票D .以与主债券相同的价格和收益率向发行人购置额外的债券47. 从利率角度分析， _形成了利率下调的稳定预期。 A .温和的通货膨胀B 严重的通货膨胀C 恶性通货膨胀D 通货紧缩48. 向少数特定的投资者发