环境管理体系的设计与文件编写(共51页).ppt

1、1环境管理体系策划及文件编写环境管理体系策划及文件编写深圳市环境管理体系认证中心深圳市环境管理体系认证中心地址地址: 深圳市滨河大道深圳市滨河大道3002号无线电管理大厦号无线电管理大厦1204室室 邮编：邮编：518033电话电话: 83248405 传真传真: 83240107 移动：移动戴晖毅戴晖毅2内容简介第一章：体系的策划与设计第一章：体系的策划与设计 1、制定环境方针、制定环境方针 2、制定环境目标和指标、制定环境目标和指标 3、制定环境管理实施方案、制定环境管理实施方案 4、明确组织机构与职责、明确组织机构与职责 5、EMS文件编写文件编写第二章：环境管

2、理体系文件编写第二章：环境管理体系文件编写 一、体系文件结构体系文件结构 二、体系文件编写基本要求二、体系文件编写基本要求 三、手册开篇部分的编写三、手册开篇部分的编写 四、各要素文件的编写四、各要素文件的编写 1、环境方针、环境方针 2、环境因素、环境因素 3、法律与其他要求、法律与其他要求 4、组织机构与职责、组织机构与职责 5、培训意识和能力、培训意识和能力 6、环境管理体系审核、环境管理体系审核3第一章：体系的策划与设计第一章：体系的策划与设计策划的依据策划的依据 组织初始环境评审的结果，识别出的环境因素及组织初始环境评审的结果，识别出的环境因素及评价出的对环境产生有重大影响的重要环境

3、因素；评价出的对环境产生有重大影响的重要环境因素； 组织环境管理工作的现状及存在的问题；组织环境管理工作的现状及存在的问题； 我国环境法律、法规，国家、地方的环境标准及我国环境法律、法规，国家、地方的环境标准及其他要求；其他要求； 社会相关方关注程度及要求；社会相关方关注程度及要求； 组织的价值观及总体战略方针；组织的价值观及总体战略方针； 当代环境工程和环境治理技术的发展；当代环境工程和环境治理技术的发展； 组织现有的技术水平及经济实力。组织现有的技术水平及经济实力。 4一、环境方针一、环境方针什么是环境方针：什么是环境方针： 环境方针是企业在环境管理工作中的宗旨，是环境方针是企业在环境管理

4、工作中的宗旨，是企业总体经营方针的组成部分。环境方针中应体企业总体经营方针的组成部分。环境方针中应体现企业最高管理者对环境问题的指导思想。要求现企业最高管理者对环境问题的指导思想。要求企业最高管理者，对其企业的环境行为的意向和企业最高管理者，对其企业的环境行为的意向和实施原则作出公开的声明和承诺。一般在环境方实施原则作出公开的声明和承诺。一般在环境方针中应确定企业打算实现的宏观奋斗目标。针中应确定企业打算实现的宏观奋斗目标。 在标准条款中共包含六个方面要求在标准条款中共包含六个方面要求 51初始环境评审的结果。清楚本企业可能造成环境影响的初始环境评审的结果。清楚本企业可能造成环境影响的环境因素

5、及管理中的薄弱环节和问题；环境因素及管理中的薄弱环节和问题；2企业的经营战略及战略方针，环境与资源给企业带来的企业的经营战略及战略方针，环境与资源给企业带来的风险和机遇，内部及外部的制约条件，企业的资源与能风险和机遇，内部及外部的制约条件，企业的资源与能力等；力等；3环境法律、法规及其他要求，企业已作过的承诺；环境法律、法规及其他要求，企业已作过的承诺；4企业活动、产品或服务的类型、规模及现有水平；企业活动、产品或服务的类型、规模及现有水平；5企业现有的其他方针，如企业总的经营方针，质量方针企业现有的其他方针，如企业总的经营方针，质量方针及职业安全与健康等方针的情况；及职业安全与健康等方针的情

6、况；6利益相关方（如股东、员工）以及其他相关方对环境问利益相关方（如股东、员工）以及其他相关方对环境问题的观点。题的观点。制定环境方针的依据制定环境方针的依据 6 1环境方针应与企业的环境区域相适应；应反映环境方针应与企业的环境区域相适应；应反映企业活动、产品或服务的类型、规模和特点；应企业活动、产品或服务的类型、规模和特点；应体现组织在一定期间（一般在二、三年内）的奋体现组织在一定期间（一般在二、三年内）的奋斗目标。斗目标。 2环境方针应明确结合组织的特点，要有针对性，环境方针应明确结合组织的特点，要有针对性，不要写成口号式。不要写成口号式。 3环境方针是动态的，将随着科学技术的进步，环境方

7、针是动态的，将随着科学技术的进步，环境法律、法规及其他要求的变化。组织的发展，环境法律、法规及其他要求的变化。组织的发展，市场形势的变化等客观情况的改变来更新环境方市场形势的变化等客观情况的改变来更新环境方针，不断地提出更高、更新的奋斗目标。针，不断地提出更高、更新的奋斗目标。 4制定环境方针时，文字要简练，易于使组织全制定环境方针时，文字要简练，易于使组织全体员工及相关方理解。体员工及相关方理解。 制定环境方针的原则制定环境方针的原则 7n1、环境方针应文件化，可以板报、张贴、广播、环境方针应文件化，可以板报、张贴、广播、有限电视或发放小册子等多种方式传达到全体员有限电视或发放小册子等多种方

8、式传达到全体员工；工；2、环境方针应具有公开性，易于相关方获取，、环境方针应具有公开性，易于相关方获取，所谓公开性，并非指必须向相关方主动分发、传所谓公开性，并非指必须向相关方主动分发、传递或通知，而是指当相关方需要时，能方便地获递或通知，而是指当相关方需要时，能方便地获得；得；3、当组织的重大环境因素变化较大或产品、活、当组织的重大环境因素变化较大或产品、活动和服务对方针的适用性加以评审，并更新、修动和服务对方针的适用性加以评审，并更新、修订之。订之。环境方针的管理环境方针的管理 8(例一例一) 松下集团环境宣言松下集团环境宣言n我们人类有着要同宇宙万象共同生存，我们人类有着要同宇宙万象共同

9、生存，n相互协调以实现繁荣的崇高的使命。相互协调以实现繁荣的崇高的使命。n我公司应领悟这人类应尽的使命，我公司应领悟这人类应尽的使命，n完成社会赋予的企业责任。完成社会赋予的企业责任。n为了我们的地球持续均衡的正常的状态，为了我们的地球持续均衡的正常的状态，n要改善和维持地球环境，要改善和维持地球环境，n周全考虑及坚持不懈地努力。周全考虑及坚持不懈地努力。 环境方针实例环境方针实例 9(例二例二) 河南新飞电器有限公司环境方针河南新飞电器有限公司环境方针n河南新飞电器有限公司以保护环境，造福人类为已任，胸怀蓝色理想，河南新飞电器有限公司以保护环境，造福人类为已任，胸怀蓝色理想，创造绿色世界。坚

10、持可持续发展战略，不断完善自身的环境行为，一创造绿色世界。坚持可持续发展战略，不断完善自身的环境行为，一切活动考虑环境效益。本公司郑重承诺：切活动考虑环境效益。本公司郑重承诺：n（1）遵守环境法律、法规及适用的其它要求，努力实现达标排放及污）遵守环境法律、法规及适用的其它要求，努力实现达标排放及污染物总量控制标准，新、改、扩建项目严格执行国家染物总量控制标准，新、改、扩建项目严格执行国家“三同时三同时”，环，环评等环境管理制度。评等环境管理制度。n（2）努力实现环境管理体系和环境行为的持续改进。）努力实现环境管理体系和环境行为的持续改进。n（3）预防污染，尽可能避免重大环境和安全责任事故，以先

11、进的全无）预防污染，尽可能避免重大环境和安全责任事故，以先进的全无氟绿色产品引导市场消费，努力在氟绿色产品引导市场消费，努力在2000年前实现年前实现CFC的完全替代。的完全替代。n（4）节能降耗，加强废弃物的管理，实现资源的充分利用。）节能降耗，加强废弃物的管理，实现资源的充分利用。n（5）每年至少两次由最高管理层对环境管理体系进行评审。）每年至少两次由最高管理层对环境管理体系进行评审。n（6）努力提高全员环境意识和技能，确保环境管理体系持续有效运行。）努力提高全员环境意识和技能，确保环境管理体系持续有效运行。n本方针宣贯到全体员工并付诸实施，本方针可为公众所获取。本方针宣贯到全体员工并付诸

12、实施，本方针可为公众所获取。 10(例三例三) 上海大众环境方针上海大众环境方针n（1）遵守国家和地方有关环境保护的法律、法规及其他要）遵守国家和地方有关环境保护的法律、法规及其他要求；求；n（2）建立、实施环境管理体系，对可能产生环境影响的活）建立、实施环境管理体系，对可能产生环境影响的活动进行控制；动进行控制；n（3）在产品、工艺、包装材料和废物处置的设计上，按照）在产品、工艺、包装材料和废物处置的设计上，按照能促使环境影响减至最小的万式进行；能促使环境影响减至最小的万式进行；n（4）逐步减少氟利昂的使用，到）逐步减少氟利昂的使用，到2000年停止在产品车上年停止在产品车上使用氟利昂；使用

13、氟利昂；n（5）尽可能地降低能源、原材料的消耗，努力实现资源消）尽可能地降低能源、原材料的消耗，努力实现资源消耗最少化；耗最少化；n（6）逐步减少有害物质的使用；）逐步减少有害物质的使用；n（7）尽可能对供货方和合同方的环境行为施加影响；）尽可能对供货方和合同方的环境行为施加影响；n（8）逐步减少单位产品污染物的排放，最大限度地减少污）逐步减少单位产品污染物的排放，最大限度地减少污染物的不正常排放；染物的不正常排放；n（9）逐步提高全体员工的环境保护意识与能力。）逐步提高全体员工的环境保护意识与能力。 11二、环境目标和指标二、环境目标和指标 环境目标是企业依据环境方针制定的框架具体体现环境目

14、标是企业依据环境方针制定的框架具体体现n 有的环境因素可以加强环境意识、环境技能培训，有的环境因素可以加强环境意识、环境技能培训，健全制度，明确职责，加强环境管理来实施；健全制度，明确职责，加强环境管理来实施；n有的重要环境因素可以通过制定程序文件，明确有的重要环境因素可以通过制定程序文件，明确职责，重点控制，定期监测，防止事故的发生；职责，重点控制，定期监测，防止事故的发生；n对其中有的重要环境因素，特别是短期内难以实对其中有的重要环境因素，特别是短期内难以实现，需立项解决，则需制定目标、指标，落实环现，需立项解决，则需制定目标、指标，落实环境管理实施方案，加强监督检查。境管理实施方案，加强

15、监督检查。 121、考虑环境方针、考虑环境方针2、考虑法律、法规及其他要求、考虑法律、法规及其他要求3、考虑商业机会、考虑商业机会4、考虑技术的、财务的及实施的可行性、考虑技术的、财务的及实施的可行性5、考虑相关方的观点、考虑相关方的观点制定目标和指标的准则制定目标和指标的准则131依据企业需立项解决的重要环境因素的需求，依据企业需立项解决的重要环境因素的需求，列出环境目标和指标的要求，目标任务要明确、列出环境目标和指标的要求，目标任务要明确、具体，要有针对性；目标分解，指标一定要量化。具体，要有针对性；目标分解，指标一定要量化。2实现环境目标和指标的技术措施及可选技术方实现环境目标和指标的技

16、术措施及可选技术方案。案。3实施环境目标和指标的责任部门及责任人。实施环境目标和指标的责任部门及责任人。4实施环境目标和指标所需经费预算。实施环境目标和指标所需经费预算。5实现环境目标和指标的完成期限。实现环境目标和指标的完成期限。6其他有关经营和运行要求。其他有关经营和运行要求。 制定目标和指标的要求制定目标和指标的要求14 目标和指标是依据企业的环境问题，为目标和指标是依据企业的环境问题，为了便于监督检查：了便于监督检查：n目标要具体，一定要有针对性，明确要解目标要具体，一定要有针对性，明确要解决的环境问题，能量化尽可能量化：决的环境问题，能量化尽可能量化：n指标是目标的分解，必须是可测量

17、的，量指标是目标的分解，必须是可测量的，量化的目标。化的目标。 制定目标和指标注意：15序號序號環環境因素境因素環境方針環境方針方案編號方案編號1生產用電的消耗第3條EMP-0012廢棄物的儲存處理第4條EMP-0023環保污泥廢水排放第4條EMP-0034生產用水的消耗第3條EMP-0045工業廢水排放第4條EMP-0056微蝕機/ 蝕刻机 廢氣排放第4條EMP-0067粉塵的排放第4條EMP-0078生活食堂廢水的排放第4條EMP-008現2001年8月至10月每平方米用電9.68度,11至12月每平方米用電8.18度;在此基礎上2002年平均每平方米節約用電5%,即2002年1月至4月每

18、平方米平均用電7.77度,5月至10月每平方米平均用電9.196度.全廠工業廢水的處理達標排放處理后工業廢水中PH、Cu、Ni、CoD、SS含量達到廣東省水污染標準二級標準保證環保污泥水達標排放,且防止其泄漏.環境目標指標環境目標指標環境目標環境目標環境指標環境指標降低用水量保證生活食堂廢水經過處理后排放節約用電保證微蝕機/蝕刻機之廢氣經過稀釋后再排放減少粉塵對大氣的污染2001年1 1月 每平方米用水0 . 2 8 m3,在此基礎上2001年12 月至2 0 02 年 4月每平方米下降1 5 %, 即每平方米用水0 . 2 4 m3;寫字樓2 0 0 1年 12月至2002年4 月 每月用水

19、1 0 5 m3.保證全廠的可回收廢棄物與危險廢物得到妥善的儲存管理.目标和指标实例16三、环境管理方案三、环境管理方案 环境管理方案实际上是环境管理体系规划环境管理方案实际上是环境管理体系规划（策划）阶段的最后结果，是环境目标和（策划）阶段的最后结果，是环境目标和指标的实施方案，是需立项解决组织在初指标的实施方案，是需立项解决组织在初始环境评审当中识别和评价出的重要环境始环境评审当中识别和评价出的重要环境因素，是有效实施环境管理体系，改善组因素，是有效实施环境管理体系，改善组织环境绩效的关键管理要素。织环境绩效的关键管理要素。171依据组织所制定的环境目标和指标的要求及技依据组织所制定的环境

20、目标和指标的要求及技术措施，编制环境管理实施方案，根据任务的需术措施，编制环境管理实施方案，根据任务的需要制定目标和指标的实施计划设计书，以指导环要制定目标和指标的实施计划设计书，以指导环境管理方案的实施；境管理方案的实施；2配备实施环境管理方案的人力、物力及财力资配备实施环境管理方案的人力、物力及财力资源；源；3确定实施环境管理方案的责任人及其职责和权确定实施环境管理方案的责任人及其职责和权限；限；4落实实施环境管理方案的财务预算，确保资金落实实施环境管理方案的财务预算，确保资金按计划到位；按计划到位；5确定实施环境管理方案的时间进度表；确定实施环境管理方案的时间进度表；6建立环境管理方案实

21、施的监督与管理制度。建立环境管理方案实施的监督与管理制度。 环境管理方案的基本要求环境管理方案的基本要求 181实施计划设计书，这是实施环境管理方案的基实施计划设计书，这是实施环境管理方案的基础，其中应包括方案的内容，技术要求，检测手础，其中应包括方案的内容，技术要求，检测手段和方法，竣工验收的标准以及运行要求等；段和方法，竣工验收的标准以及运行要求等；2所需投人的人力资源，主要设备、材料清单及所需投人的人力资源，主要设备、材料清单及方案的预算表；方案的预算表；3环境管理方案实施的进度计划表；环境管理方案实施的进度计划表；4环境管理方案的监督机制和管理制度。环境管理方案的监督机制和管理制度。

22、对于规模不是很大或投资不多，需立项解决对于规模不是很大或投资不多，需立项解决的环境管理方案，可以适当简化。的环境管理方案，可以适当简化。 环境管理方案的编制环境管理方案的编制19环境管理方案编制实例环境管理方案编制实例方案編號: E M P-004修改編號:A環境目標環境指標方法措施( 整改項目 )責任部門責任人員啟動日期預計完成日期投資預算1.分部門或機器安裝水表: 工程部、灌孔工段+ 綠 油工段、品質部、松香工段、底油工段、寫字樓及公共場所.維修部鄧澤偉2001.10.15 2001.10.301400元2.試用一個月后, 根據各部門的 用水量制定詳細節約用水指標.維修部鄧澤偉2001.1

23、1.12001.12.53.根據總體指標A 1 工段擬定詳 細 的節水管理方案.EMP-004(1)(2001.12-2002.1-4)A1工段黃宏軍2001.12.52001.12.104.根據總體指標A 2 工段與灌孔 工 段擬定詳細的節水管理方案. E M P-004(2)(2001.12-2002.1-4)A2工段/ 灌孔 工段李小松/ 何志慰2001.12.52001.12.105.根據總體指標工程部擬定詳細的節水管理方案. EMP-004(3)(2001.12-2002.1-4)工程部冼文平2001.12.52001.12.106.根據總體指標品質部擬定詳細的節水管理方案. EMP

24、-004(4)(2001.12-2002.1-4)品質部鄧勝陽/ 朱曉銀2001.12.52001.12.107.根據總體指標松香工段擬定詳細的節水管理方案. EMP-004(5)(2001.12-2002.1-4)松香工段楊文彬2001.12.52001.12.10寫字樓( 包括啤 機工段、物料部、廠內公共設施) 辦公處2 001年 1 1 月 用 水1 2 4 m3,在2001年1 2月 至2 0 0 2年 4月 平均節約1 5 %8.根據總用水量行政辦公室擬定詳細的節水管理方案. EMP-004(6)(2001.12-2002.1-4)行政辦公室鄧國輝2001.12.52001.12.1

25、09.此方案于2 0 0 2 年 5月 總 體評估 結果.行政辦公室鄧國輝2001.12.12002.5.30管理代表:董事總經理:制作/ 日期 : 鄧國輝 2 0 0 1 . 1 2.3環 境 管 理 方 案環 境 管 理 方 案備注說明: 1 . 涉及 到 的 相關職能部門應制定本部門的 . 2 . 修改 后應及時提交I S O 及發放相 關 部 門 .環境因素: 生產用水 的消耗降低用水量 現每平方米用水0.28 m3 ,在此基礎上2 0 01年 12 月至2 002年 4 月每 平方米下降1 5 % , 即每平方米用水0.24m320四、组织结构和职责四、组织结构和职责一个组织为有效实

26、施环境管理体系，规范一个组织为有效实施环境管理体系，规范组织的环境行为，改善组织的环境绩效，组织的环境行为，改善组织的环境绩效，必须通过一定的并赋予相应的权限的组织必须通过一定的并赋予相应的权限的组织机构来实现，组织机构也是实施环境管理机构来实现，组织机构也是实施环境管理体系的基础和组织保证。体系的基础和组织保证。21 1合理分工，合理分工，2加强协作，加强协作，3明确定位，明确定位， 4赋予权限。赋予权限。 建立组织结构的主要内容建立组织结构的主要内容 221调整组织原有管理体系的组织结构以适调整组织原有管理体系的组织结构以适应环境管理体系标准中的管理需求。应环境管理体系标准中的管理需求。2

27、结合组织的类型、规模及特点，为使环结合组织的类型、规模及特点，为使环境管理体系有效实施，应设置管理体系运境管理体系有效实施，应设置管理体系运行的管理部门行的管理部门。建立组织结构的基本要求建立组织结构的基本要求 233落实和完善实施环境管理的组织结构关落实和完善实施环境管理的组织结构关系，其中：系，其中：1）明确各职能部门的环境管理功能，所涉）明确各职能部门的环境管理功能，所涉及到的管理要素；及到的管理要素；2）明确环境管理体系中各管理要素的主管）明确环境管理体系中各管理要素的主管部门及相关部门；部门及相关部门；3）指明各职能部门在实施相关管理要素中）指明各职能部门在实施相关管理要素中的主要职

28、责和权限；的主要职责和权限；4）在环境管理体系的管理要素职责分配表）在环境管理体系的管理要素职责分配表中应包含有监督机制。中应包含有监督机制。 24 4文件要求文件要求 依据依据ISO 14001环境管理体系标准中环境管理体系标准中4.4.1条款的要求规定要形成文件，但形成什么条款的要求规定要形成文件，但形成什么样文件，标准条款中没有具体规定，作为拟实施样文件，标准条款中没有具体规定，作为拟实施环境管理体系的组织可以结合自身的特点以及管环境管理体系的组织可以结合自身的特点以及管理惯例编制组织结构的管理文件，从实施理惯例编制组织结构的管理文件，从实施ISO14001企业经验来分析，有以下三种模式

29、企业经验来分析，有以下三种模式供参考：供参考： 1）环境管理体系职责分配）环境管理体系职责分配 2）环境管理体系组织结构图）环境管理体系组织结构图 3）环境管理体系部门职能分配表）环境管理体系部门职能分配表 25五、程序文件的策划五、程序文件的策划 环境管理手册、环境管理程序文作及环境管理手册、环境管理程序文作及作业指导书共同构成环境管理体系文件，作业指导书共同构成环境管理体系文件，形成一套以文件支持的环境管理制度，环形成一套以文件支持的环境管理制度，环境管理体系文件就是组织实施环境管理工境管理体系文件就是组织实施环境管理工作中，具有法规性的文件，必须严格遵照作中，具有法规性的文件，必须严格遵

30、照执行，同时也是组织申请第三方审核认证执行，同时也是组织申请第三方审核认证的重要依据。的重要依据。261将一个管理要素的基本要求写在一个程序文件中，这种将一个管理要素的基本要求写在一个程序文件中，这种程序文件一般有一个主管部门，其他为相关部门，职责程序文件一般有一个主管部门，其他为相关部门，职责明确。明确。2将各个管理要素中相关要求写在一个程序文件中，这较将各个管理要素中相关要求写在一个程序文件中，这较多的适用于中、小型企业，组织机构比较简单，主要是多的适用于中、小型企业，组织机构比较简单，主要是为了便于管理，为了明确职责，但多数有一定规模的组为了便于管理，为了明确职责，但多数有一定规模的组织

31、较少采用多个管理要素写在一个程序文件中。织较少采用多个管理要素写在一个程序文件中。3依据企业的特点及管理工作的需要有时一个管理要素写依据企业的特点及管理工作的需要有时一个管理要素写成多个程序文件，如环境因素管理要素，由于企业规模成多个程序文件，如环境因素管理要素，由于企业规模比较大，生产工艺流程也比较复杂。按管理要素的基本比较大，生产工艺流程也比较复杂。按管理要素的基本要求，往往将其写成二个程序文件，如要求，往往将其写成二个程序文件，如“识别和更新环识别和更新环境因素境因素”程序文件和程序文件和“评价环境因素评价环境因素”程序文件。程序文件。 程序文件的策划程序文件的策划 27 程序文件的策划

32、和组成，标准条款程序文件的策划和组成，标准条款中没有具体的规定，标准所列的管理要中没有具体的规定，标准所列的管理要素中只明确规定了管理要素的基本要求，素中只明确规定了管理要素的基本要求，只要严格按照只要严格按照“标准要求的，文件要写标准要求的，文件要写到到”的原则就达到了要求。的原则就达到了要求。 28组织的程序文件有二类：组织的程序文件有二类： 1针对组织在活动、产品或服务过程中滩够控邮针对组织在活动、产品或服务过程中滩够控邮环境因素，特别是对环境具有重大影响的重要环环境因素，特别是对环境具有重大影响的重要环境因素，建立并保持运行控励留导这类运行控制境因素，建立并保持运行控励留导这类运行控制

33、程序主要是取决于组织自身的活动、产品或服务程序主要是取决于组织自身的活动、产品或服务造成的环境影响的环境因素。造成的环境影响的环境因素。2针对组织所使用的产品和服务中可标识的重要针对组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，也就是可以期望它施加影响的环境因环境因素，也就是可以期望它施加影响的环境因素，建立并保持管理程序。素，建立并保持管理程序。 程序文件的分类 29ISO 14001环境管理体系环境管理体系 4.4.6条款的运条款的运行控制管理要素实际上覆盖了行控制管理要素实际上覆盖了 ISO 9001质量保质量保证与质量管理体系中的下列管理要素的活动。证与质量管理体系中的下列管理要素的活

34、动。 质量体系程序；质量体系程序； 合同评审；合同评审； 设计控制；设计控制； 采购；采购； 顾客提供产品的控制；顾客提供产品的控制； 过程控制；过程控制； 搬运、贮存、包装、防护和支付；搬运、贮存、包装、防护和支付； 服务；服务； 产品标识和可追溯性。产品标识和可追溯性。“运行控制”程序的组成 30 对于以产品生产为主的企业，依据试点企业对于以产品生产为主的企业，依据试点企业的经验，其的经验，其“运行控制运行控制”程序的组成也有其共性，程序的组成也有其共性，一般情况，以下几方面是不可缺少的控制内容：一般情况，以下几方面是不可缺少的控制内容： 分供方、分承包方的管理；分供方、分承包方的管理；

35、有毒、有害物资采购、保管及使用的运行控制；有毒、有害物资采购、保管及使用的运行控制； 化学品仓库的管理；化学品仓库的管理； 各类污染物排放的控制；各类污染物排放的控制； 固体废物处置管理；固体废物处置管理； 包装、运输控制。包装、运输控制。其他其他“运行控制运行控制”程序则依据组织活动、产品或程序则依据组织活动、产品或服务过程的需求而定。服务过程的需求而定。 31第二章第二章:环境管理体系文件编制环境管理体系文件编制32一、体系文件结构一、体系文件结构33（一）、体系文件结构（一）、体系文件结构环境管理体系文件（简称：环境管理体系文件（简称：“体系文件体系文件”）的）的结构在结构在ISO140

36、01标准（简称标准（简称“01标准标准”）中没）中没有明确规定，参照有明确规定，参照ISO9000标准的文件结构，人标准的文件结构，人们把体系文件编写成三级：们把体系文件编写成三级：一级文件：环境管理手册（简称：手册）一级文件：环境管理手册（简称：手册）二级文件：环境管理程序文件（简称：程序文件）二级文件：环境管理程序文件（简称：程序文件）三级文件：作业指导书及记录表格三级文件：作业指导书及记录表格也可以把也可以把“记录表格记录表格”从三级文件分出来，成为四从三级文件分出来，成为四级文件，有的也把记录表格列入各文件的附件，不级文件，有的也把记录表格列入各文件的附件，不单作为文件列出。单作为文件

37、列出。34（二）、（二）、 环境管理手册环境管理手册1、手册的功能、手册的功能手册是体系文件的缩写，描述环境管理体系（简称：手册是体系文件的缩写，描述环境管理体系（简称：体系）的精华，是实施体系）的精华，是实施01标准的组织在环境管理方面的标准的组织在环境管理方面的政策性文件。政策性文件。（1） 对体系核心要素及其相互关系进行描述，反映体系对体系核心要素及其相互关系进行描述，反映体系的总体框架和思路；的总体框架和思路；（2） 通过对环境方针、重要环境因素、目标、指标、管通过对环境方针、重要环境因素、目标、指标、管理方案等内容进行描述，展示组织环境管理的总原则意理方案等内容进行描述，展示组织环境

38、管理的总原则意图；图；（3） 明确组织中各层次、部门、岗位的职责与权限，为明确组织中各层次、部门、岗位的职责与权限，为体系运行提供组织保障；体系运行提供组织保障；（4） 提供查询相关文件的路径。提供查询相关文件的路径。352、适用范围、适用范围手册主要为组织的高层领导和各部门负责手册主要为组织的高层领导和各部门负责人所使用，是内审和外审的主要依据。人所使用，是内审和外审的主要依据。363、手册的内容、手册的内容（1） 发布篇发布篇包括：手册颁布令、手册目录、手册修改记包括：手册颁布令、手册目录、手册修改记录表、环境方针签署发布文、环境管理者代表任录表、环境方针签署发布文、环境管理者代表任命令命

39、令（2） 企业概况企业概况（3） 环境管理体系概述环境管理体系概述（4） 按要素描述环境管理体系（正文）按要素描述环境管理体系（正文）（5） 附录附录37（三）、程序文件（三）、程序文件1、功能、功能 程序文件是实施程序文件是实施01标准的组织在环境管理方面的规标准的组织在环境管理方面的规章制度，描述各职能部门对有关环境因素进行控制的活章制度，描述各职能部门对有关环境因素进行控制的活动，是手册的补充和完善，同手册一起构成体系文件的动，是手册的补充和完善，同手册一起构成体系文件的主要内容。主要内容。（1） 针对体系要素的要求，规定具体的实施内容、职责、针对体系要素的要求，规定具体的实施内容、职责

40、、方法和步骤，保证各要素功能的实现；方法和步骤，保证各要素功能的实现；（2） 针对重要环境因素明确运行的标准，控制的职责、针对重要环境因素明确运行的标准，控制的职责、方法和步骤，以达到对环境因素的有效控制；方法和步骤，以达到对环境因素的有效控制；（3） 对手册的具体支持，为各部门、岗位、人员提供环对手册的具体支持，为各部门、岗位、人员提供环境管理和运行控制的有效指导。境管理和运行控制的有效指导。382、适用范围、适用范围程序文件适用于各部门管理人员、相程序文件适用于各部门管理人员、相关岗位的负责人和相关执行人员。关岗位的负责人和相关执行人员。393、主要内容、主要内容按按01标准的要求，至少要

41、编写标准的要求，至少要编写11个程序文件，包括：个程序文件，包括：（1） 环境因素识别与评价程序环境因素识别与评价程序（2） 法律法规获取与识别程序法律法规获取与识别程序（3） 环境意识、能力与培训程序环境意识、能力与培训程序（4） 信息交流管理程序信息交流管理程序（5） 文件管理程序文件管理程序（6） 体系运行控制程序体系运行控制程序（7） 应急准备与响应程序应急准备与响应程序（8） 监测与测量程序监测与测量程序（9） 记录管理程序记录管理程序（10）不符合纠正与预防程序）不符合纠正与预防程序（11）环境管理体系审核程序）环境管理体系审核程序40（四）、（四）、 作业指导书作业指导书1、 功

42、能功能作业指导书是组织实施各种环境管理的作业指导书是组织实施各种环境管理的操作规范，或者说是组织规范某些环境行为操作规范，或者说是组织规范某些环境行为的可操作性规章制度，是体系运行的保障与的可操作性规章制度，是体系运行的保障与基础。基础。412、适用范围、适用范围作业指导书适用于相关岗位的操作人作业指导书适用于相关岗位的操作人员、责任者及他们的直接领导或管理者。员、责任者及他们的直接领导或管理者。423、主要内容、主要内容作业指导书的名称、内容、数量完全作业指导书的名称、内容、数量完全依组织的环境行为而定，包括：作业操作依组织的环境行为而定，包括：作业操作规范、工艺工程图表、技术说明、规章制规

43、范、工艺工程图表、技术说明、规章制度、规定、办法等。其编写内容要使环境度、规定、办法等。其编写内容要使环境行为的操作者有章可循、有据可依，能达行为的操作者有章可循、有据可依，能达到只要按作业指导书操作，就不会出现人到只要按作业指导书操作，就不会出现人为因素造成的体系运行失误。为因素造成的体系运行失误。 43（1）固体废物管理作业指导书）固体废物管理作业指导书（2）废水处理作业指导书）废水处理作业指导书（3）化学品管理作业指导书）化学品管理作业指导书（4）危险废弃物管理作业指导书）危险废弃物管理作业指导书（5）节约资源作业指导书）节约资源作业指导书（6）噪声管理作业指导书）噪声管理作业指导书（7

44、）废气处理、排放作业）废气处理、排放作业 指导书指导书（8）锅炉使用与管理作业指导书）锅炉使用与管理作业指导书常见的作业指导书有：常见的作业指导书有： 44（五）、记录和表格（五）、记录和表格 记录表格是运行体系的真实写照，是审核体记录表格是运行体系的真实写照，是审核体系运行绩效的依据，是内审、外审需查阅的主要系运行绩效的依据，是内审、外审需查阅的主要资料。记录是配合体系文件的执行，对执行结果资料。记录是配合体系文件的执行，对执行结果的文件化，是体系运行的产物，为体系运行提供的文件化，是体系运行的产物，为体系运行提供支持和见证，记录通常以表格形式出现。支持和见证，记录通常以表格形式出现。 记录（表格）的内容设计要能描述相关文记录（表格）的内容设计要能描述相关文件运行或环境行为实施的真实性、全面性，且能件运行或环境行为实施的真实性、全面性，且能便于记录者理解其内容和恰当填写，使体系运行便于记录者理解其内容和恰当填写，使体系运行有可追朔性。有可追朔性。 记录表格的数量和格式完全依需要设计，没记录表格的数量和格式完全依需要设计，没有固定的要求。有固定的要求。 45二、体系文件编写的基本要求二、体系文件编写的基本要求 46（一）、写所做的，做所写的（一）、写所做的，做所写的 体系文件是组织在环境管理方面的规章体系文件是组织在环境管理方面的规章制度，是组织制定的自我约束机制，通常制度，是