工业化进程中的均衡和非均衡增长

1、工业化进程中的均衡和非均衡增长 内容提要二元经济结构问题一直是发展经济学研究的重要领域，现代经济学的三大理论体系，即新古典主义经济学、凯恩斯主义经济学和马克思主义经济学对这一问题都做了深入研究。但大多数文献在分析过程中大多只强调了供给或需求的一方面，而忽视另一面，忽视了部门间相互需求的互补性。本文以马克思再生产理论为理论基础，借鉴达茨南北模型分析思路，在批判和借鉴西方主流发展文献的基础上，构建一个工业与非工业二元结构模型，从两部门相互需求的角度，试图分析发展中国家工业化过程中增长与就业的动态结构特征，阐释发展中国家工业化作为经济增长动力和作为技术进步载体的意义，并试图运用该分析框架对发展中国家

2、非均衡增长的一般特征和当前特定的中国经济增长模式成因的内在机制提供一种可能性解释。关键词经济增长；就业；相对劳动生产率；贸易条件；均衡作者黎贵才，吉林财经大学马克思主义经济学研究中心副教授；卢荻，中国人民大学经济学院教授，英国伦敦大学亚非学院经济系高级讲师。引言经济体的二元结构问题一直是发展经济学研究的重要领域，从传统古典经济学到现代经济学的三大理论体系，即现代主流文献的新古典主义和凯恩斯主义经济学以及马克思主义经济学对这一问题都做了深入研究，取得了丰硕成果。传统古典经济学和现代西方主流文献主要从工业与农业关系的角度来考察经济结构。这类文献一个基本特征是，假设一个欠发达的经济体内部，存在一个“

3、现代”资本主义领域和一个落后的传统领域。经济体在发展过程中，现代化领域不断扩大，传统领域逐渐收缩。当二元性消失时，发展也就实现了。传统古典文献如刘易斯-费景汉-拉尼斯（Lewis-Fei-Ranis）模型、及早期的新古典文献如乔根森（Jorgenson）模型等一般将工业化作为实现发展和消除二元性的途径；1234而后期的新古典文献如约翰斯顿和克拉克（JohnstonandClark）模型、艾利斯（Ellis）模型及金（King）模型等则更注重农业自身的现代化和发展，567它们着重强调了农业在经济结构转变中的作用。自二十世纪三十年代的大萧条以来，不论是发达国家还是发展中国家都受到程度不同的有效需求

4、不足的困扰。发展中国家的工业化此时面临着劳动过剩与有效需求不足的双重制约，这是古典主义和新古典主义的二元经济学说所无法解释的。拉克西特（Rakshit）、卡尔多（Kalor）等凯恩斯主义者试图将有效需求理论纳入他们的理论框架，891011着重强调需求在经济结构转换中的意义。卡尔多（Kalor）还认为技术进步也是需求驱动的，工业的增长对非工业增长的显著促进作用，就是通过需求规模的扩张来实现的。因为需求规模的扩张往往带来干中学、诱导更新和创新投资以及整体经济的专业分工深化等效应，即所谓的动态规模效应。12许多马克思主义经济学文献对生产规模扩张的技术进步意义也给予了充分肯定。马克思在资本论中曾多次阐

5、述了生产技术可以透过资本积累的扩大而不断提高。后来的马克思主义者对这一理论进行了发挥，并根据马克思的再生产理论，得出生产资料生产部门优先增长对整体经济发展具有重要促进作用的结论，并进而将其应用于发展中国家的工业化实践。费尔德曼-马哈拉劳比斯-多马（Feldman-Mahalanobis-Domar）模型就是这一思想的重要体现，14(P152-165)该模型探讨了一个封闭经济如何分配更多的资本品给资本品生产部门以获取更高的增长率。达茨（Dutt）的南北模型则试图从这一视角出发讨论了两个不同技术发展水平的经济体如何进行分工生产等问题。15以上这些发展文献从不同角度解释了发展中国家相应时期所遭遇的现

6、实，对分析当代发展中国家工业化仍具有重要的启发意义。本文目的，则试图以马克思再生产理论为基础，借鉴达茨（Dutt）南北模型分析思路，构建工业与非工业的二元结构模型，来分析发展中国家工业化过程中增长与就业的动态结构特征，并进而阐释发展中国家工业化作为经济增长动力和作为技术进步载体作用的微观机理。文章结构安排如下：文章第二部分将构建一个工业与非工业的马克思主义的两部门结构模型，讨论该模型在均衡增长条件下的增长、技术进步与就业三者之间的相互关系；第三部分则在第二部分基础上，对非均衡条件下增长与就业动态关系作进一步探讨，试图阐释工业化在发展中国家经济增长中的意义；第四部分为结语，着重对以上各部分主要结

7、论作一简要概括，并提出相应的对策启示。一、两部门经济结构模型的基本框架假设一封闭经济可划分为工业和非工业两大部门，劳动和资本是这两大部门的基本生产要素。工业部门按社会化大生产方式组织生产，生产的产品包括消费品和投资品。工人和雇主是工业内部的两大利益集团，工人将所有的工资收入全部用于消费，雇主将利润收入的一部分作为储蓄，剩余部分作为对奢侈品消费；非工业部门按照传统生产方式组织生产，生产的产品全是消费品。生产者将收入的一定比例作为储蓄，用以购买工业部门的投资品作为非工业部门再生产需要，剩余部分作为消费。并假定所有的储蓄都能够转变为投资。并假定工业部门的工资收入与非工业部门的劳动收入相等，两大部门劳

8、动者（工业部门包括工人和雇主）的消费偏好无差异。根据以上假定，基本分析框架可建构如下：（1-1）（1-2）（1-3）（1-4）（1-5）（1-6）（1-7）（1-8）（1-9）其中、分别代表部门产品的产量、投入要素资本和劳动、产品的价格、资本的利率、工人工资或劳动收入、储蓄率以及资本的增长率（，代表工业部门，为非工业部门），代表部门劳动者对部门产品的人均消费（），a为工业品消费占总消费的比重（假定工人与雇主的消费偏好无差异）。那么等式（1-1）代表的是工业品生产部门产品的实物构成。意为工业部门生产的产品由四部分构成，其中第一部分作为工业部门自身内部的消费，第二部分为非工业部门的消费，第三、四部

9、分分别为工业部门和非工业部门的投资品；等式（1-2）说明非工业部门产品，一部分用作工业部门工人消费，另一部分用作非工业部门自身劳动者的消费；等式（1-3）代表的是工业部门的收入分配结构，即工业产品的一部分为工资收入，另一部分为利润收入；等式（1-4）代表的是非工业部门的收入分配结构。其表达式的含义是，总收入中比例的收入作为购买资本品资金，剩余部分为工人的可支配收入。等式（1-5）、（1-6）、（1-7）、（1-8）反映的是工业部门和非工业部门的可支配收入对工业品和非工业品的消费分配构成。根据基本框架，如两部门之间产出实现市场供求平衡，则必须满足如下平衡关系式：（1-10）从（1-10）式平衡关

10、系式可以看出，部门间产品的供求关系直接影响部门间产品的价格水平比，即部门间的相对贸易条件。反过来，部门间的相对贸易条件也将调节各部门产品的供求。而在短期，各部门的产量主要取决于各部门的生产技术。二、两部门的均衡增长与比较静态各部门经济协调发展是国民经济良性运行的基本要求。要实现各部门经济协调发展，除实现市场的供求平衡外，还必须保持各部门的平衡增长。就本文所构建的两部门模型而言，除需满足（1-10）式的平衡关系式，还必须满足两部门的增长率相等，即。下面就两部门均衡增长的条件及相关影响因素作一个简单讨论。首先讨论平衡增长条件下非工业部门资本增长率的决定因素。由等式（1-2）、（1-10）式可得：将

11、（1-7）式和（1-8）式代入上式可得：即可得：（2-1）该式表明，非工业部门增长率与该部门储蓄率和非工业相对工业的贸易条件呈正相关关系。类似地，可以得到工业部门资本增长率的表达式。由等式（2-1）可得：（2-2）将（1-10）式代入上式可得：再代入等式（1-3）、（1-5）、（1-6）式可得：即可得工业部门资本的增长率：（2-3）再根据（1-3）、（1-4）和（1-9）式可得：即有：（2-4）令非工业相对工业的贸易条件为，各部门的劳动生产率为。并将工业相对非工业的劳动生产率记为，即。根据“卡尔多典型事实”，不妨假定工业和非工业的资本-产出比为常数，为简化讨论，假定这两者都相等，记作（）。根据

12、等式（2-1）、（2-3）和（2-4）式可得：（2-5）（2-6）根据资本-产出比的不变性假定，等式（2-5）和（2-6）式所表示的非工业和工业部门的资本增长率实际就是该两部门产出的增长率。从（2-5）和（2-6）式可以两部门的均衡增长率和贸易条件分别为：（2-7）（2-8）从（2-7）、（2-8）式可以看出，两部门的贸易条件对它们的供求平衡起着重要的调节作用。当工业部门的增长超过非工业部门的增长，贸易条件将上升，反之则下降；两部门的储蓄率对经济增长都起着重要作用。工业部门储蓄率的提高不仅能提高两部门的均衡增长率，还能有利改善非工业对工业的贸易条件；工业对非工业的相对劳动生产率与工业部门的储蓄

13、率对经济增长有相同的意义，这充分说明工业部门的增长能够带动非工业部门的增长。这一结果与后凯恩斯主义的“卡尔多-维尔顿定律”是基本相符的。三、工业化进程中的均衡增长与就业动态对两部门的相互需求做进一步的讨论，可以得到均衡意义下的增长和就业的动态结构特征。将（1-5）、（2-1）、（2-3）式代入（2-2）式即可得：（3-1）令，则（3-1）式可简写为：（3-2）将（1-4）、（1-9）、（2-4）式代入上式可得：（3-3）令非工业对工业的相对就业量为，并将、和代入上式可得：（3-4）即得：（3-5）根据（3-4）式，可以假定非工业相对工业的贸易条件的短期调整方程为：（3-6）其中为调整系数，。另

14、一方面，根据，可以得到：（3-7）其中代表非工业对工业相对就业量的变动率。在相关文献中，技术进步一般反映在工业（或制造业）部门生产率相对其他部门的领先发展。而这种技术进步又具有规模效益，即随着生产规模的扩大，对应的技术水平就越高。新古典的干中学和知识积累模型、后凯恩斯的“卡尔多-维尔敦定律”以及马克思的再生产理论对技术进步都有过类似的阐述。这里不妨将相对劳动生产率的变动规律表述如下：（，）（3-8）其中代表。该式意味着，相对劳动生产率的增长率是相对规模的增函数，而且随着相对劳动生产率水平的递增，其增长率呈递减趋势。为讨论方便，记，那么由上式可得：（3-9）其中代表的是的增长率。该式表明，当时，

15、即将上升；当时，将下降；因此相对生产率变动的稳定条件是：（3-10）将（3-7）式代入上式可得：（3-11）结合（2-5）式和（2-6）式可得非工业对工业相对就业量的短期调整方程：（3-12）其中。满足和的均衡点为：（2-8）/、（3-31）由此，我们可以进一步求出微分方程（24）式和（30）式的雅可比行列式：（3-32）此时，和的动态调整可分三种情况来讨论：（1）当时，有，相对贸易条件和相对就业量的动态调整将产生鞍点均衡，即只存在一条均衡路径，其相位图见图1：图1时的相对贸易条件和相对就业量的动态学（2）当时，相对贸易条件和相对就业量的动态调整将产生稳态均衡，其相位图见图2：图2相对贸易条件

16、和相对就业量的动态学（3）当时，不发生变动，但相对贸易条件在市场机制的作用下也将趋于均衡。在本文的框架中，均衡增长意味着，从而有，即有和为常数。进而根据（2-8）式、（2-5）式可知，贸易条件、均衡增长率为常数，此时即为新古典式的稳定状态。但如果工业部门的技术进步打破稳态均衡，即出现，导致相对的较快增长，将出现非均衡。下面我们将分析，在贸易条件保持不变的条件，这种非均衡将导致相对劳动生产率的累积上升。四、工业化进程中的非均衡增长与就业动态经济全球化给发展中国家带来了较好的发展机遇。自20世纪90年代末以来，包括中国在内的大多数发展中国家都经历了较快增长，进入发展的“黄金时代”。但同时全球化也给

17、这些国家带来许多负面影响，例如出现了外汇储备积累过度、投资过度消费疲软、失业率上升、外贸依赖性增强等“非均衡”特征。本节试图运用上节所构建模型，对非均衡条件下的技术进步、积累与增长的相互作用机制和就业特征进行讨论，并试图对发展中国家增长的结构特征和中国模式提供一种可能性解释。非均衡增长可以是经济系统内生所致，也可以是外部因素作用的结果。如上文所述，工业部门较快的技术进步将导致工业部门较快的增长，从而打破均衡状态；政府干预、自然条件的恶化等都可能导致非均衡。就贸易条件而言，贸易条件低于均衡水平可以是工业部门较快增长所造成，也可以是外界条件作用的结果，如国际市场对农产品价格的牵制，政府的限价等等。

18、当然，市场机制本身可能具有使贸易条件趋于均衡的稳定器作用。但一般而言，市场机制的调节一般滞后于工业化发展，使得经济往往处于非均衡状态。本节主要讨论非均衡条件下积累、技术进步及增长之间的相互作用机制及其就业含义。（一）非均衡增长条件下的技术进步与就业动态如果工业部门的增长快于非工业部门的增长，出现了非均衡：（4-1）如果贸易条件不能及时调整，此时非工业相对工业的贸易条件将低于均衡水平，根据（3-10）式和（3-11）式，相对劳动生产率和相对就业量将呈累积增长趋势，并表现出类似的哈罗德“刃锋式”增长特征，即一旦离开均衡，只会偏离均衡越来越远。就相对劳动生产率的变动趋势而言，综合（2-5）式、（2-

19、6）式和（3-10）式，可以得到累积增长趋势的动态方程：（4-2）即可得：（4-3）当贸易条件低于均衡水平，有，即有和，根据（4-3）式，则有不断增大。而是的增函数，不断的增大意味着也在不断增大，根据（3-10）式，即意味着工业与非工业的增长缺口将不断扩大。从（4-3）式还可以得出，只有贸易条件高于均衡水平，且满足，的动态调整能够最后趋于稳态。就相对劳动生产率的变动对就业的影响而言，根据（3-10）式和（3-11）式，有：（4-4）这里需要分三种情况来讨论：（1）当时，的变动与的变动正相关，即工业部门相对较快的技术进步将导致非工业部门就业所占比重不断上升，工业部门就业所占比重不断缩小，意味着工

20、业部门技术进步对就业所带来挤出效应大于对就业的促进效应，从而不利工业部门就业的扩张；（2）当时，的变动与的变动负相关，意味着工业部门相对较快的技术进步对就业的促进效应大于挤出效应，工业部门的发展能够创造更多的就业；（3）当时，的变动与的变动不相关，意味着工业部门技术进步对就业的影响是中性的。（二）非均衡增长条件下消费的相对不足与投资的过度扩张在非均衡增长条件下，与工业相对劳动生产率累积增长相对应的是，投资需求相对消费需求不断扩大，而劳动收入相对资本收入不断下降。下面我们就来根据本文的分析框架对此作一简单论述。我们先来考察工业部门产品的需求构成。为讨论方便，可将（3-2）式转化为：（4-5）根据

21、、和的界定可知，表示的是工业部门工资收入对工业部门消费品的需求；代表的是工业部门的利润收入对工业部门消费品和投资品的需求；为非工业部门对工业部门消费品和投资品的需求。各需求占工业部门总产出的比重可表示为：（4-6）（4-7）（4-8）当既定的贸易条件低于均衡水平时，根据（4-3）式，有不断上升趋势。因此由以上式子可知，就社会对工业品的需求而言，非工业部门对工业品需求的相对量将不断下降，工业部门对工业品需求的相对量将不断上升；在工业部门内部，工资收入对工业品需求（消费需求）的相对量不断下降，利润收入对工业品需求（包括消费需求和投资需求）的相对量将不断上升。从工业部门内部需求类型看，将工业部门对工

22、业品的需求分为消费需求和投资需求，它们占总需求的比重可分别表示为：（4-9）（4-10）其中，E代表工业部门对工业品的消费需求；I代表工业部门对工业品的投资需求；AD为总需求，即为工业部门的总产出。从（4-9）式和（4-10）式可以看出，在贸易条件低于均衡水平的情况下，由于不断上升，将不断上升，将不断下降。这说明，一方面，如果贸易条件低于均衡水平，工业部门的增长将超过非工业部门的增长；另一方面，在工业部门内部，投资品的增长将不断上升，消费品的增长将相对下降。从收入分配的角度来看，工业部门工资收入占总收入的比重可表示为：（4-11）此式表明，在贸易条件低于均衡水平时，随着的不断上升，工资收入将不

23、断下降，利润收入将不断上升。投资需求不断扩张，消费需求相对不足，这种增长模式就是相关文献上所概括的“生产投资品以生产投资品”增长模式，其意是，整体经济的增长主要靠工业部门的增长来拉动，而工业部门的增长又主要依赖投资品生产的增长来实现。从本框架来看，这种模式形成的原因在于，非工业相对工业的贸易条件有利于工业品的生产，而不利于非工业品的生产。因此，如果要改变这种增长方式，其途径之一就是提高非工业品（主要是农产品）的价格，增加工资收入，以压缩投资促进消费。五、结语本文以马克思再生产理论为理论基础，借鉴达茨（Dutt）南北模型分析思路，在批判和借鉴西方主流发展文献的基础上，构建了一个工业与非工业二元结构模型，从两部门相互需求的角度，以工业化作为增长动力议题，分析了工业部门与非工业部门均衡增长的实现条件，及在均衡增长条件下的工业相对非工业的贸易条件与相对就业量的动态协调关系。在此基础上，本文进而分析了非均衡增长条件下的资本积累、技术进步和增长之间的相互作用机理及其就业含义，阐释了发展中国家工业化作为经济增长动力和作为技术进步载体的意义，并试图对发展中国家增长的一般特征和中国增长模式提供一种可