PCT申请的主要程序

1、PCTPCT概述及国际申请的程序概述及国际申请的程序国家知识产权局国家知识产权局2010年年第一部分第一部分 专利合作条约专利合作条约(PCT)(PCT)概述概述Patent Cooperation TreatyPatent Cooperation Treaty大纲的知识点大纲的知识点条约的条约的基本知识基本知识条约所称专利的范围、条约规条约所称专利的范围、条约规定申请人的范围、定申请人的范围、PCT制度的制度的基本特点基本特点什么是专利合作条约（什么是专利合作条约（PCTPCT） 专利合作条约专利合作条约 (PCT) (PCT)是专利领域的一项国际合作是专利领域的一项国际合作条约条约, ,允

2、许申请人根据该条约提交一份专利申请，允许申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。保护。 PCT = PATENT COOPERATION TREATY一、专利合作条约的产生一、专利合作条约的产生 ( (一一) ) 历史回顾历史回顾 17-1817-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护世纪产生专利制度，发明在本国得到保护 18831883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径 ( (二二) ) 问题的提出问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案就同一

3、发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案: : 1 1、减少申请人的重复工作、减少申请人的重复工作 2 2、减少各国专利局的重复工作、减少各国专利局的重复工作 ( (三三) ) 签约签约 19701970年年6 6月于华盛顿签订专利合作条约（简称月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCTPCT） ( (四四) ) 生效生效 PCTPCT于于19781978年年1 1月生效月生效,6,6月开始实施。月开始实施。 最初成员国为最初成员国为1818个，截至个，截至20092009年年7 7月月1 1日成员国为日成员国为141141个个 19781978年按照年按照PCTPCT提出的国际申请为提出的国际申

4、请为459459件件 20082008年为年为164000164000件件二、专利合作条约内容简介二、专利合作条约内容简介（一）（一）PCTPCT的宗旨及主要目标的宗旨及主要目标PCTPCT的宗旨的宗旨： 成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。和审查进行合作。（注意：（注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局）PCTPCT的主要目标的主要目标： 建立国际申请的体系建立国际申请的体系PCTPCT制度的基本特点制度的基本特点: :使用一种语言、向一个专利局（使用一种语言、向一个专利局（受理局

5、受理局）提交一份）提交一份 申请申请( (国际申请国际申请),),该申请自国际申请日起在所指定的该申请自国际申请日起在所指定的 PCTPCT成员国中具有正规国家申请的效力成员国中具有正规国家申请的效力由一个局由一个局( (受理局受理局) )完成形式审查完成形式审查由一个局由一个局( (国际检索单位国际检索单位) )进行检索进行检索由国际局完成国际公布由国际局完成国际公布如果申请人要求如果申请人要求, ,由一个局由一个局( (国际初步审查单位国际初步审查单位) )进进行国际行国际 初步审查（关于专利性的初步审查初步审查（关于专利性的初步审查) )审查和授权：分别由指定国的国家局完成审查和授权：分

6、别由指定国的国家局完成 专利合作条约专利合作条约 PCTPCT受理局指南受理局指南 专利合作条约实施细则专利合作条约实施细则 PCTPCT国际检索初步审查指南国际检索初步审查指南 专利合作条约行政规程专利合作条约行政规程 PCTPCT申请人指南申请人指南 PCTPCT公报（公报（Special IssuesSpecial Issues） 上述法律文件可在国际局网站查阅上述法律文件可在国际局网站查阅 /pct/en//pct/en/index.html （二）条约涉及的法律文件（二）条约涉及的法律文件1 1、传统的巴黎公约体系、

7、传统的巴黎公约体系（月）（月）0递交本地申请递交本地申请12提交国外申请提交国外申请（三）（三）PCTPCT申请程序的特征申请程序的特征在提交国家申请后在提交国家申请后1212个月内提交多个外国申请，个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公约规定的优先权并要求巴黎公约规定的优先权（1 1）多种形式要求）多种形式要求（2）多次检索多次检索（3）多次公布多次公布（4） 多次审查并处理申请多次审查并处理申请（5） 在在1212个月时提交译文并缴纳国家费个月时提交译文并缴纳国家费1 1、传统的巴黎公约体系、传统的巴黎公约体系 在提交国家申请后在提交国家申请后1212个月内提交一份个月内提交一份PCTPCT

8、国际申国际申 请，并要求巴黎公约规定的优先权请，并要求巴黎公约规定的优先权 2 2、PCTPCT申请体系申请体系递交本地申请递交本地申请019国际初步国际初步 审查报告审查报告 第二章第二章 30进入国家阶段进入国家阶段12递交递交国际国际申请申请16国国际际检检索索报报告告18国国际际公公布布22提提交交要要求求书书28 （1 1） 一种形式要求一种形式要求 （2 2） 国际检索国际检索 （3 3） 国际公布国际公布 （4 4） 国际初步审查国际初步审查( (可选可选) ) （5 5） 在在3030个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费2 2、PCTPC

9、T申请体系申请体系 3 3、利用、利用PCTPCT申请途径的好处申请途径的好处 （1 1）简化提出申请的手续）简化提出申请的手续 （2 2）推迟决策时间）推迟决策时间 （3 3）准确投入资金）准确投入资金 （4 4）完善申请文件）完善申请文件 （5 5）减轻成员国国家局的负担）减轻成员国国家局的负担 （6 6）有利于技术传播）有利于技术传播 （1 1）受理局（）受理局（RORO）：受理国际申请的国家局或政府间组织）：受理国际申请的国家局或政府间组织 （2 2）国际检索单位（）国际检索单位（ISAISA）：负责对国际申请进行国际检）：负责对国际申请进行国际检 索的国家局或政府间组织。索的国家局或

10、政府间组织。 ATAT、AUAU、CNCN、EPEP、ESES、JPJP、KRKR、RURU、SESE、USUS、CACA、FIFI、 XNXN、ININ、BRBR （3 3）国际初步审查单位（）国际初步审查单位（IPEAIPEA）：负责对国际申请进行国）：负责对国际申请进行国 际初步审查的国家局或政府间组织。际初步审查的国家局或政府间组织。 （4 4）国际局（）国际局（IBIB）：世界知识产权组织）：世界知识产权组织(WIPO)(WIPO)国际局国际局 （5 5）指定局（）指定局（DODO）: : 申请人在国际申请中指明要求该国其申请人在国际申请中指明要求该国其 发明给予保护的缔约国的国家局

11、或政府间组织。发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织。 4 4、PCTPCT申请程序中的职能机构申请程序中的职能机构5 5、条约所称的专利范围、条约所称的专利范围（1 1）发明专利发明专利（2 2）发明人证书）发明人证书（3 3）实用证书实用证书（4 4）实用新型实用新型（5 5）增补专利或增补证书增补专利或增补证书（6 6）增补发明人或增补实用证书增补发明人或增补实用证书 国家专利：是指由国家机关授予的专利国家专利：是指由国家机关授予的专利 地区专利：是指有权授予在一个以上国家发生效力的地区专利：是指有权授予在一个以上国家发生效力的 专利的国家机关或政府间机关所授予的专利，如专利的国家机关

12、或政府间机关所授予的专利，如 EPEP、EAEA、APAP、OAOA（四）中国加入和利用（四）中国加入和利用PCTPCT的情况的情况 1、19931993年年1010月月1 1日递交加入书，日递交加入书，19941994年年1 1月月1 1日正式日正式 生效，我局成为受理局、国际检索单位、国际初生效，我局成为受理局、国际检索单位、国际初 步审查单位。步审查单位。 2、19971997年年7 7月月1 1日起日起PCTPCT适用于中国香港特别行政区适用于中国香港特别行政区 3、目前目前PCTPCT暂不适用于中国澳门特别行政区暂不适用于中国澳门特别行政区 第二部分第二部分 国际申请的程序国际申请的

13、程序 一、国际阶段一、国际阶段（一）国际申请的提出（一）国际申请的提出大纲的知识点大纲的知识点国际申请国际申请的提出的提出国际申请的受理局、申请的语言、国际申请的受理局、申请的语言、指定国、申请文件、申请的费用指定国、申请文件、申请的费用优先权的要求、优先权文件优先权的要求、优先权文件优先权优先权 1、 国际申请的申请人国际申请的申请人 （1 1）至少有一人是）至少有一人是PCTPCT成员国的国民或居民成员国的国民或居民 （2 2）对不同的指定国可以有不同的申请人对不同的指定国可以有不同的申请人 （3 3）发明人必须是对美国的申请人发明人必须是对美国的申请人 2、向何处提交国际申请：向何处提交

14、国际申请：主管受理局主管受理局 （1 1）本国的国家局（或所属地区局）本国的国家局（或所属地区局） （2）签署双边协议的国家局签署双边协议的国家局 （3 3）国际局国际局 3、申请语言：申请语言： 受理局接受的语言受理局接受的语言 我国接受我国接受中文和英文中文和英文 4、申请文件的标准化申请文件的标准化 （1 1）请求书：）请求书：PCT/RO/101PCT/RO/101表，表，PCT-SAFEPCT-SAFE格式格式 （2 2）说明书）说明书 ( (细则第细则第5 5条条) ) 分六个部分，建议加小标题；分六个部分，建议加小标题； * *技术领域技术领域 * *背景技术背景技术 * *发明

15、内容发明内容 * *附图概述附图概述 * *实施方式实施方式 * *工业实用性工业实用性 - - 必要时应包括被保藏的生物材料的说明必要时应包括被保藏的生物材料的说明 （3 3）权利要求书）权利要求书 ( (细则第细则第6 6条条) ) （4 4）摘要）摘要 ( (细则第细则第8 8条条) ) （5 5）附图）附图 ( (细则第细则第7 7条条) ) （6 6）序列表）序列表(“(“序列表序列表”作为单独一部分作为单独一部分) ) 文件的形式要求由细则第文件的形式要求由细则第1111条规定条规定 5、国家的指定及保护类型的确定国家的指定及保护类型的确定 （1 1）国际申请提出时自动指定全部）国

16、际申请提出时自动指定全部PCTPCT成员国成员国 （2 2）除指定）除指定PCTPCT成员国还包括成员国还包括PCTPCT成员国中的地区组织成员国中的地区组织 * * AP AP 非洲地区工业产权组织专利（非洲地区工业产权组织专利（ARIPOARIPO专利）专利） * * EA EA 欧亚专利欧亚专利 * * EP EP 欧洲专利欧洲专利 * * OA OA 非洲知识产权组织专利（非洲知识产权组织专利（OAPIOAPI专利）专利） （3 3）保护类型的确定）保护类型的确定 进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护 类型以该国的国家法的规定为准（不包括

17、外观设计）类型以该国的国家法的规定为准（不包括外观设计） 6、 优先权要求及优先权文件优先权要求及优先权文件（1 1）优先权声明）优先权声明 （细则（细则4.104.10） 遵守巴黎公约有关优先权的原则遵守巴黎公约有关优先权的原则 可以要求优先权的在先申请：可以要求优先权的在先申请： - - 在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地 区申请或国际申请；区申请或国际申请； - - 在在WTOWTO成员中提出的申请成员中提出的申请（2 2）优先权文件）优先权文件 （细则（细则17.117.1） 提交优先权文件的期限：自优先权日起提交优先权文件的期限：自优先权日起

18、1616个月内，个月内， 只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认 由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局 7、 国际申请的费用国际申请的费用 （1 1）提出申请时应缴纳的费用：）提出申请时应缴纳的费用： 传送费传送费 CNY500, CNY500, 检索费检索费 CNY2100CNY2100, , 国际申请费国际申请费 CHF1330CHF1330 可能缴纳的费用：可能缴纳的费用： 申请附加费申请附加费 CHF15/CHF15/页（超过页（超过3030页）页） 优先权文件制作费优先权文件制作费 CNY150/C

19、NY150/项项 （2 2）要求国际初步审查时应缴纳的费用：）要求国际初步审查时应缴纳的费用： 初步初步审查费审查费 CNY 1500CNY 1500 手续费手续费 CHF 200 CHF 200 （3 3）进入国家阶段的费用）进入国家阶段的费用（4 4）国际阶段减费的标准：）国际阶段减费的标准： PCT-SAFE PCT-SAFE 减减CHF 100 (PCT-EASY)CHF 100 (PCT-EASY) 减减CHF 200CHF 200（非字符编码格式）（非字符编码格式） 减减CHF 300CHF 300（字符编码格式）（字符编码格式） 所有申请人均为自然人，且是人均国民收入低所有申请人

20、均为自然人，且是人均国民收入低 于于30003000美元以下的国家的国民和居民，国际申美元以下的国家的国民和居民，国际申 请费和手续费减请费和手续费减90%90%（5）请求书（）请求书（PCT/RO/101表）样页表）样页101.（6）请求书（）请求书（PCT/RO/101表）中的几项声明表）中的几项声明 a、声明的作用：提前在国际阶段以统一的格式满足、声明的作用：提前在国际阶段以统一的格式满足 某些国家的要求（非强制性的）某些国家的要求（非强制性的） b b、声明可以包含的内容：、声明可以包含的内容： 发明人身份发明人身份 申请人有权申请和被授予专利申请人有权申请和被授予专利 申请人有权要求

21、优先权申请人有权要求优先权 发明人资格（仅适用于美国）发明人资格（仅适用于美国） 不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外 * * c c、声明的效力：进入国家阶段后国家局不得要求与、声明的效力：进入国家阶段后国家局不得要求与 声明有关的文件和证据。除以下例外声明有关的文件和证据。除以下例外（不包括不包括* *） 国家局有足够的理由怀疑声明的真实性；国家局有足够的理由怀疑声明的真实性； 或某些国家保留对声明的承认或某些国家保留对声明的承认 （1 1）在中国没有经常居所或者营业所的外国人）在中国没有经常居所或者营业所的外国人，应，应 当委托依法设立的专利代理机构办

22、理；中国单位或当委托依法设立的专利代理机构办理；中国单位或 个人在国内申请专利和办理其他专利事个人在国内申请专利和办理其他专利事 务的务的, ,可以可以 委托依法设立的专利代理机构办理；委托依法设立的专利代理机构办理； （2 2）任何单位和个人将在中国完成的发明或实用新型向）任何单位和个人将在中国完成的发明或实用新型向 外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部 门进行保密审查门进行保密审查 * * 声明该发明不涉及国家安全和国家重大经济利益。声明该发明不涉及国家安全和国家重大经济利益。8、向中国知识产权局提出国际申请的有关规定向中国知识产权局提出

23、国际申请的有关规定 （新中国专利法第十九条新中国专利法第十九条. .第二十条的适用第二十条的适用） 9、文件及费用的提交方式文件及费用的提交方式 （1 1）文件的提交方式及地点文件的提交方式及地点 面交（受理处面交（受理处PCTPCT组）组） 邮寄（国家知识产权局专利局受理处邮寄（国家知识产权局专利局受理处PCTPCT组）组） 传真（受理处传真（受理处PCTPCT组）组） PCT-SAFE (PCT-SAFE (电子申请电子申请) ) （2 2）费用的缴纳方式费用的缴纳方式 面缴、授权从账户扣除、银行转账面缴、授权从账户扣除、银行转账 人民币与美元兑换汇率将在国家知识产权局网站中人民币与美元兑

24、换汇率将在国家知识产权局网站中 PCTPCT专栏公布专栏公布一、国际阶段一、国际阶段（二）受理局的程序（二）受理局的程序大纲的知识点大纲的知识点确定国际申请确定国际申请日的条件日的条件根据条约根据条约11条确定国际申请日条确定国际申请日国际检索报告国际检索报告 具有正规国家申请的效力具有正规国家申请的效力注意哪些缺陷会影响到国际申请日，注意哪些缺陷会影响到国际申请日，哪些缺陷不会影响国际申请日哪些缺陷不会影响国际申请日国际申请日的国际申请日的效力效力权利要求书的权利要求书的修改修改申请中缺陷的申请中缺陷的改正改正（1 1）受理局收到国际申请之日为国际申请日）受理局收到国际申请之日为国际申请日,

25、 ,但必须但必须 符合以下条件（条约第符合以下条件（条约第1111条）条）: : 申请人具有提出国际申请的资格；申请人具有提出国际申请的资格； 使用规定语言；使用规定语言； 提出国际申请的意图；提出国际申请的意图； 写明申请人姓名；写明申请人姓名； 一份说明书；一份说明书； 一份权利要求书。一份权利要求书。 由受理局确定的国际申请日在所指定的国家中具由受理局确定的国际申请日在所指定的国家中具 有正规国家申请的效力有正规国家申请的效力1、检查是否符合确定国际申请日的条件检查是否符合确定国际申请日的条件 （2 2）对不能确定国际申请日的申请的处理：）对不能确定国际申请日的申请的处理： 通知申请人在

26、规定期限内改正，以收到改正文件通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件 之日为国际申请日（细则之日为国际申请日（细则20.3 20.3 ） 将未使用规定语言的申请转送国际局（细将未使用规定语言的申请转送国际局（细19.419.4） （3 3）发出国际申请号与国际申请日通知书）发出国际申请号与国际申请日通知书: : PCT/RO/105 PCT/RO/105 国际申请号结构：国际申请号结构：PCT/CN2009/001234PCT/CN2009/001234 PCT-SAFE PCT-SAFE电子申请号结构：电子申请号结构：PCT/CN2009/070001PCT/CN2009/070001

27、日期的标注：日期的标注：01.1001.10月月2009(01.10.2009) 2009(01.10.2009) 01.Oct.2009(01.10.2009) 01.Oct.2009(01.10.2009) 2、形式审查形式审查 （1 1）PCT/RO/101PCT/RO/101表、说明书、权利要求书、附图表、说明书、权利要求书、附图 （2 2）改正形式缺陷导致申请日的推迟）改正形式缺陷导致申请日的推迟 检查提及的文件或附图是否提交、对缺少附图的检查提及的文件或附图是否提交、对缺少附图的 处理处理( (细则细则20.3)20.3) 申请人可以在首次提交文件之日起申请人可以在首次提交文件之日

28、起2 2个月内补交，个月内补交， 或按审查员要求的期限补交，以补交附图日为国或按审查员要求的期限补交，以补交附图日为国 际申请日际申请日 （3 3）20072007年年4 4月月1 1日日 遗漏部分补充的规定遗漏部分补充的规定 申请日申请日2 2个月内援引加入个月内援引加入( (细则细则20.520.5、20.6)20.6) 国家的保留国家的保留（细则（细则20.820.8） （4 4）不影响申请日的改正）不影响申请日的改正( (条约第条约第1414条条(1)(1) 受理局依职权改正受理局依职权改正 通知申请人改正（细则第通知申请人改正（细则第2626条）条） 3、优先权要求的审查优先权要求的

29、审查 （1 1）通知改正优先权声明中不符合细则）通知改正优先权声明中不符合细则4.104.10要求的要求的 缺陷缺陷( (细则第细则第2626条之二条之二.2).2) （2 2）在通知规定的期限内仍未满足细则）在通知规定的期限内仍未满足细则4.104.10要求的要求的 处理处理 不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视为不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视为 未提出未提出 未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出 （下列情况除外）（下列情况除外） - - 声明与文件内容不一致声明与文件内容不一致 - - 未提供在先申请号未提供在先申请号

30、（3 3）20072007年年4 4月月1 1日关于优先权的恢复的规定日关于优先权的恢复的规定 国际申请是在优先权日起国际申请是在优先权日起1212个月至个月至1414个月内提出个月内提出 提交恢复优先权申请提交恢复优先权申请 缴纳优先权恢复费缴纳优先权恢复费 国家的保留国家的保留（细则（细则49.1(g),49.2(h)49.1(g),49.2(h) （4 4）未在规定期限内提交优先权文件的处理）未在规定期限内提交优先权文件的处理 指定国必须给予申请人补交的机会指定国必须给予申请人补交的机会 4、检查费用、向国际局传送费用、检查费用、向国际局传送费用（1 1）对未及时缴费的申请，通知申请人在

31、滞纳期内）对未及时缴费的申请，通知申请人在滞纳期内 补缴（细则第补缴（细则第1616条之二）条之二）（2 2）对未在滞纳期内补缴费的申请宣布视为撤回）对未在滞纳期内补缴费的申请宣布视为撤回 5、传送登记本及检索本、传送登记本及检索本 自收到申请文件之日起一个月内传送自收到申请文件之日起一个月内传送 登记本（申请原件）登记本（申请原件） -国际局国际局 检索本（电子件）检索本（电子件） -国际检索单位国际检索单位 受理本（复印件）受理本（复印件） -受理局存档受理局存档一、国际阶段一、国际阶段（三）国际检索（三）国际检索大纲的知识点大纲的知识点国际检索单位国际检索单位国际检索的目的、国际检索单位

32、应国际检索的目的、国际检索单位应满足的条件、主管国际检索单位、满足的条件、主管国际检索单位、国际检索单位的程序国际检索单位的程序国际检索报告国际检索报告国际检索的期限、国际检索的领域、国际检索的期限、国际检索的领域、最低限度文献、国际检索报告的格式最低限度文献、国际检索报告的格式、书面意见、书面意见允许提出修改的期限、修改的提交、允许提出修改的期限、修改的提交、修改的要求修改的要求国际检索报告国际检索报告权利要求书的权利要求书的修改修改权利要求书的权利要求书的修改修改 1、主管国际检索单位的确定主管国际检索单位的确定 （1 1）由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局）由受理局确定主管国际检

33、索单位，并通知国际局 （2 2）国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所）国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所 确定相应的主管国际检索单位确定相应的主管国际检索单位 （3 3）受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人）受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人 可以作出选择可以作出选择 2、国际检索单位应满足的条件国际检索单位应满足的条件 （1 1）至少必须拥有或能够利用本细则）至少必须拥有或能够利用本细则3434所述的最低限所述的最低限 度文献度文献 （2 2）至少必须拥有）至少必须拥有100100名足以胜任检索工作的技术资名足以胜任检索工作的技术资 格人员格人员 （3 3）审查员

34、应具备良好的语言能力）审查员应具备良好的语言能力 （4 4）该国际单位必须设置质量管理体系和内部复核机）该国际单位必须设置质量管理体系和内部复核机 构以满足国际检索和国际初审的一般原则构以满足国际检索和国际初审的一般原则3、国际检索的目的：国际检索的目的： 努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础 上提供关于专利性的初步意见上提供关于专利性的初步意见4、国际检索前允许的改正和更正国际检索前允许的改正和更正（1 1）关于明显错误的更正（细则第）关于明显错误的更正（细则第9191条）条） PCT/ISA/216PCT/ISA/216表、表、PCT/ISA

35、/217PCT/ISA/217表表（2 2）删除违反公共秩序和道德的内容（细则第）删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9 9条）条）PCT/ISA/218PCT/ISA/218表表（3 3）修改发明名称（细则第）修改发明名称（细则第3737条）条）（4 4）修改摘要（细则第）修改摘要（细则第3838条）条） 5、不作国际检索的情况不作国际检索的情况 （1 1）国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题）国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题 （细则第（细则第3939条）条） （2 2）说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于）说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于 不能进行有意义的检索（条约

36、第不能进行有意义的检索（条约第1717（2 2）(a(a）(ii)(ii)） （3 3）没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能）没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能 进行有意义的检索（细则第进行有意义的检索（细则第 13 13 条之三条之三.1.1（c c） （4 4）权利要求书的撰写不符合要求（细则第）权利要求书的撰写不符合要求（细则第6.46.4条）条） 全部内容不能作出检索全部内容不能作出检索, ,发出通知书发出通知书 PCT/ISA/203PCT/ISA/203 6 6、缺乏发明单一性的申请的处理、缺乏发明单一性的申请的处理 （1 1）发明单一性标准（细则第）发明单一性标准（

37、细则第1313条、行政规程附件条、行政规程附件B B） （2 2）不符合发明单一性要求的申请处理程序（条约第）不符合发明单一性要求的申请处理程序（条约第 1717条条(3)(3)） 通知在一个月内缴纳检索附加费（通知在一个月内缴纳检索附加费（PCT/ISA/206PCT/ISA/206表）表） 对拒绝交费的处理对拒绝交费的处理 异议程序异议程序 提出异议同时应缴纳异议费和检索附加费，并成立提出异议同时应缴纳异议费和检索附加费，并成立 三人异议小组。如果异议成立，退回检索附加费及三人异议小组。如果异议成立，退回检索附加费及 异议费。异议费。 7 7、国际检索的要求、国际检索的要求 （1 1）与国

38、际检索有关的现有技术）与国际检索有关的现有技术 国际申请日前公布的与有关的世界任何地方的书国际申请日前公布的与有关的世界任何地方的书 面公开面公开 国际申请日前发生的与发明有关的口头公开、使用、国际申请日前发生的与发明有关的口头公开、使用、 展示等事实，并且记载在随后的书面公开中展示等事实，并且记载在随后的书面公开中 其公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请其公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请 日（优先权日）在国际申请日之前的现有技术的申日（优先权日）在国际申请日之前的现有技术的申 请请 （2 2）PCTPCT规定的最低限度文献应当包括：（细则规定的最低限度文献应当包括：（细则34

39、34条）条） 公布的国际申请、地区申请公布的国际申请、地区申请 自自19201920年颁发的法、德、苏（俄）、瑞士、英、年颁发的法、德、苏（俄）、瑞士、英、 日、韩国（日、韩国（20072007年年4 4月月1 1日）、美的专利及公布的日）、美的专利及公布的 申请申请 其它公布的非专利文献其它公布的非专利文献 8 8、国际检索报告的内容、国际检索报告的内容 （1 1）相关文件的填写规定）相关文件的填写规定 标明引用文件应包括的内容（行政规程标明引用文件应包括的内容（行政规程503503条）条） 引用文件的标记（行政规程引用文件的标记（行政规程507507条）条） 与引用文件相关的权利要求的标明

40、（行政规程与引用文件相关的权利要求的标明（行政规程 508508条）条） （2 2）国际检索报告可能包含的内容）国际检索报告可能包含的内容( (参见样页参见样页) ) PCT/ISA/220 PCT/ISA/220、PCT/ISA/210PCT/ISA/210表，表， （3 3）报告的语言）报告的语言 中文申请：中文、英文中文申请：中文、英文 英文申请：英文英文申请：英文 9 9、国际检索单位制定的书面意见（、国际检索单位制定的书面意见（20042004年）年） （1 1）目的：对请求保护的发明看来是否有新颖性、）目的：对请求保护的发明看来是否有新颖性、 创造性、工业实用性提出初步的、无约束力

41、的创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的 意见；确认国际申请是否存在形式和内容方面意见；确认国际申请是否存在形式和内容方面 的缺陷。的缺陷。 （2 2）书面意见的内容）书面意见的内容 对优先权的核查结果对优先权的核查结果 是否存在不作出关于专利性意见的情况是否存在不作出关于专利性意见的情况 是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明 对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、引证对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、引证 对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用 国际申请的缺陷国际申请的缺陷 1010、国际

42、检索报告及书面意见完成期限及传送、国际检索报告及书面意见完成期限及传送 （1 1）完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日）完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日 起九个月，以后到期的期限为准（注意起九个月，以后到期的期限为准（注意: :计算计算 期限时期限时“优先权日优先权日”的定义）的定义） 例例: : 优先权日优先权日 申请日申请日 收到检索本收到检索本 完成报告的时间完成报告的时间 2008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1(32008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1(3个月个月) ) 2009.2.1 2009.2.1 20

43、09.3.1 2009.11.1(9 2009.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9个月个月) ) （2 2）国际检索报告及书面意见的传送）国际检索报告及书面意见的传送 分别传送给申请人和国际局分别传送给申请人和国际局 （3 3）国际检索报告及书面意见的利用）国际检索报告及书面意见的利用 国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局 书面意见作为书面意见作为“专利性国际初步报告（专利性国际初步报告（PCTPCT第第1 1章）章）” 由国际局传送给指定局（不要求国际初步审查情况由国际局传送给指定局（不要求国际初步审查情况

44、下，自优先权日起下，自优先权日起3030个月）个月）1111、修改权利要求书的机会、修改权利要求书的机会( (条约第条约第19条条) ) (1)(1) 允许修改的期限允许修改的期限 自优先权日起自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之日个月或自寄出国际检索报告之日 起起2个月，以后到期的期限为准。个月，以后到期的期限为准。 例例: 优先权日优先权日 申请日申请日 寄出报告寄出报告 修改的期限修改的期限 2008.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 (2008.2.1) 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.1(2)(2) 向何处提出向何处提出: 直接交

45、国际局直接交国际局 (3)(3) 修改文件的形式要求和内容要求修改文件的形式要求和内容要求(细则第细则第46条条) 信件、提交一套包含修改内容的完整的权利要求书、信件、提交一套包含修改内容的完整的权利要求书、 修改声明（适用时提交）修改声明（适用时提交） (4) (4) 修改的必要性修改的必要性一、国际阶段一、国际阶段（四）国际公布（四）国际公布大纲的知识点大纲的知识点国际公布国际公布国际公布的期限、国际公布的语国际公布的期限、国际公布的语言、国际公布的要求、不予公布言、国际公布的要求、不予公布和提前公布、公布文件的传送、和提前公布、公布文件的传送、国际公布的效力国际公布的效力 1 1、完成国

46、际公布的时间、完成国际公布的时间 自优先权日起自优先权日起1818个月；个月；1717个半月时完成出版的技个半月时完成出版的技 术准备。术准备。 2 2、公布的语言、公布的语言 中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语、中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语、 韩语、葡萄牙语韩语、葡萄牙语 3 3、公布的形式和内容、公布的形式和内容 国际公布文本：扉页、说明书、权利要求书、修国际公布文本：扉页、说明书、权利要求书、修 改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其 它规定公布的内容它规定公布的内容 国际检索报告中的书面意见不予公布国际检索报告中的书面意见

47、不予公布 公布种类的表示：公布种类的表示： A1 A1 国际申请和国际检索报告一同公布国际申请和国际检索报告一同公布 A2 A2 国际公布中只有国际申请缺少国际检索报告国际公布中只有国际申请缺少国际检索报告 A2 A2 国际申请和根据条约第国际申请和根据条约第17(2)(a)17(2)(a)的宣布一同公布的宣布一同公布 A3 A3 稍后公布的国际检索报告和扉页稍后公布的国际检索报告和扉页 A4 A4 稍后公布的修改的权利要求和稍后公布的修改的权利要求和/ /声明声明( (条约第条约第1919条条) ) 和扉页和扉页 A8 A8 国际申请扉页有关著录项目信息的更正版国际申请扉页有关著录项目信息的

48、更正版 A9 A9 国际申请或国际检索报告的更正版、变更或补充国际申请或国际检索报告的更正版、变更或补充 文件（参见文件（参见WIPOWIPO标准标准ST.50ST.50） PCTPCT公报：国际公布文本扉页的部分内容（双语）公报：国际公布文本扉页的部分内容（双语） 4 4、不进行国际公布和提前公布、不进行国际公布和提前公布 （1 1）不进行国际公布的情况：）不进行国际公布的情况： 公布的技术准备完成之前撤回或被视为撤回公布的技术准备完成之前撤回或被视为撤回（2 2）提前公布）提前公布: : 向国际局提出请求；向国际局提出请求； 有时要缴纳特别公布费有时要缴纳特别公布费( (行政规程第行政规程

49、第113113条条(a) (a) 5 5、公布文件的传送、公布文件的传送 6 6、国际公布的法律效力、国际公布的法律效力 各国关于临时保护的规定各国关于临时保护的规定 一、国际阶段一、国际阶段（五）国际初步审查（五）国际初步审查大纲的知识点大纲的知识点国际初步审国际初步审查查的提出的提出国际初步审查要求书、提出的时间、国际初步审查要求书、提出的时间、国际初步审查单位、费用国际初步审查单位、费用国际初步审查的目的、标准、期限、国际初步审查的目的、标准、期限、程序程序报告的内容、报告的传送报告的内容、报告的传送国际初步审查国际初步审查国际初步审查国际初步审查报告报告 根据条约根据条约3434条的修

50、改条的修改国际初步审查国际初步审查阶段的修改阶段的修改 1 1、提交国际初步审查要求书及缴费、提交国际初步审查要求书及缴费 （1 1）提交国际初步审查的目的：得到国际初步审查）提交国际初步审查的目的：得到国际初步审查 单位对修改文本的有关专利性的初步意见单位对修改文本的有关专利性的初步意见 （2 2）提交要求书的合适时间）提交要求书的合适时间 ：优先权日起：优先权日起1919个月内个月内 （3 3）提交要求书的最迟时间）提交要求书的最迟时间 ：优先权日起：优先权日起2222个月或个月或 收到检索报告和书面意见收到检索报告和书面意见3 3个月，以后到期限为个月，以后到期限为 准。到期之后提交要求

51、书被视为未提出。准。到期之后提交要求书被视为未提出。 （4 4）提交要求书的地点：主管国际初步审查单位。）提交要求书的地点：主管国际初步审查单位。 （5 5）缴费：手续费）缴费：手续费 CHF200 CHF200 初步审查费初步审查费 CNY 1500CNY 1500 2 2、不作国际初步审查的情况、不作国际初步审查的情况 （1 1）国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题）国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题 （细则第（细则第6767条）条） （2 2）说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于）说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于 不能形成有意义的审查意见（条约第不能形成有意义的审查

52、意见（条约第3434（4 4）(a(a） （3 3）没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不）没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不 能形成有意义的审查意见能形成有意义的审查意见 （4 4）权利要求书撰写不符合要求（细则第）权利要求书撰写不符合要求（细则第6.46.4条）条） （5 5）对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不）对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不 要求进行初步审查要求进行初步审查 3 3、国际初步审查的目的和标准、国际初步审查的目的和标准（1 1）目的）目的: : 与国际检索单位作出的书面意见的目的是与国际检索单位作出的书面意见的目的是 一致的，区别在于国际初步审查

53、报告是在修改文一致的，区别在于国际初步审查报告是在修改文 本的的基础上，对所要求保护的发明是否具有新本的的基础上，对所要求保护的发明是否具有新 颖性、创造性、工业实用性提出无约束力意见。颖性、创造性、工业实用性提出无约束力意见。 （2 2）审查标准：）审查标准： 有关日期的确定有关日期的确定( (细则细则64.1)64.1)、对优先权的核查、对优先权的核查 现有技术的定义现有技术的定义( (细则细则64)64) 非书面公开不作为现有技术非书面公开不作为现有技术( (细则细则64.2)64.2) 抵触申请不认为是现有技术抵触申请不认为是现有技术( (细则细则64.3) 64.3) 关于工业实用性

54、的关于工业实用性的“工业工业”一词应如同巴黎公一词应如同巴黎公 约中作最广义的理解（条约第约中作最广义的理解（条约第3333条（条（4 4） 4 4、国际初步审查程序、国际初步审查程序 （1 1）申请人可以对申请文件提出修改）申请人可以对申请文件提出修改( (条约第条约第3434条条) ) （2 2）启动审查（细则第）启动审查（细则第69.1)69.1) 已经收到国际初步审查要求书、费用、国际检已经收到国际初步审查要求书、费用、国际检 索单位的检索报告及书面意见索单位的检索报告及书面意见 考虑申请人关于修改的声明考虑申请人关于修改的声明 （3 3）书面意见：）书面意见： 国际检索单位的书面意见

55、视为首次书面意见国际检索单位的书面意见视为首次书面意见 PCT/IPEA/408 PCT/IPEA/408表，答复期限一般是表，答复期限一般是2 2个月个月 申请人可以要求与审查员会晤申请人可以要求与审查员会晤 （4 4）缺乏发明单一性的处理（细则第）缺乏发明单一性的处理（细则第6868条）条） 通知缴纳审查附加费或限制权利要求通知缴纳审查附加费或限制权利要求 PCT/IPEA/405PCT/IPEA/405 5 5、专利性国际初步报告、专利性国际初步报告 （1 1）完成期限：自优先权日起）完成期限：自优先权日起2828个月或启动审查后个月或启动审查后6 6个月个月 （2 2）报告的内容：）报

56、告的内容：PCT/IPEA/416PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409PCT/IPEA/409表表, , 报告的基础报告的基础 关于新颖性、创造性或工业实用性的推断关于新颖性、创造性或工业实用性的推断 其他内容其他内容 （3 3）报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告）报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告 的附件的附件 6 6、报告的传送和利用、报告的传送和利用 送申请人、国际局送申请人、国际局选定局选定局 一、国际阶段一、国际阶段（六）撤回和变更（六）撤回和变更1 1、允许撤回的内容、允许撤回的内容 （1 1）撤回国际申请）撤回国际申请 （2 2）撤回指定）撤回指

57、定 （3 3）撤回优先权要求）撤回优先权要求 （4 4）撤回国际初步审查要求或撤回选定）撤回国际初步审查要求或撤回选定2 2、有关撤回手续中的几个问题（细则第、有关撤回手续中的几个问题（细则第9090条之二）条之二） （1 1）提出撤回通告的时间）提出撤回通告的时间 自优先权日起自优先权日起3030个月之前，之后需在国家阶段向个月之前，之后需在国家阶段向 各指定国办理。各指定国办理。 （2 2）提出撤回通告的地点）提出撤回通告的地点 国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进 展而定展而定（3）撤回通告的签字撤回通告的签字 由全体申请人签字，委托代理人

58、的情况下，可由全体申请人签字，委托代理人的情况下，可 由代理人签字由代理人签字（4 4）撤回通告的效力）撤回通告的效力 撤回自撤回自PCTPCT国际单位收到撤回通告之日起生效；国际单位收到撤回通告之日起生效； 为阻止公开撤回申请，或为推迟公开撤回优先为阻止公开撤回申请，或为推迟公开撤回优先 权要求，撤回通告必须在国际公布的技术准备权要求，撤回通告必须在国际公布的技术准备 完成之前到达国际局；完成之前到达国际局； 对于因申请人请求按条约第对于因申请人请求按条约第2323条条(2)(2)或第或第4040条条(2)(2) 提前启动国家阶段的指定国或选定国提前启动国家阶段的指定国或选定国, ,上述撤回

59、上述撤回 没有效力没有效力。 3、变更、变更 (1) (1) 请求国际局记录变更的事项请求国际局记录变更的事项 申请人、发明人、代理人信息、姓名（名称）、申请人、发明人、代理人信息、姓名（名称）、 地址等地址等 (2) (2) 提出变更请求的时间提出变更请求的时间 请求必须在优先权日起请求必须在优先权日起3030个月之前到达国际局，个月之前到达国际局， 随后的变更应在国家阶段向各指定局提出随后的变更应在国家阶段向各指定局提出 (3) (3) 提交地点提交地点 国际局国际局, ,或由受理局转交或由受理局转交 (4) (4) 变更请求及某些附件变更请求及某些附件 a a、提交写明变更事项的信件、提

60、交写明变更事项的信件, ,一般无需证明文件。一般无需证明文件。 b b、变更申请人、变更申请人( (人人) )的请求由新申请人提出，需附的请求由新申请人提出，需附 支持变更的书面证据，如转让合同等。支持变更的书面证据，如转让合同等。 c c、增加新申请人，需附委托书、增加新申请人，需附委托书二、国家阶段二、国家阶段大纲的知识点大纲的知识点进入中国国家进入中国国家阶段的期限阶段的期限自优先权日起自优先权日起30个月内，在缴纳宽个月内，在缴纳宽限费的情况下，自优先权日起限费的情况下，自优先权日起32个个月内月内国际检索报告国际检索报告进入声明、缴纳费用、提交译文、文进入声明、缴纳费用、提交译文、文