工程索赔及管理程序

1、工程索赔及管理程序工程索赔及管理程序 我国建设工程施工合同（示范文本）规定的 施工索赔程序如下：1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通 知；2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师 提出 补偿经济损失 和 （或）延长工期的索赔报告及有关资料；3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和 有关资料后，于28d 内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由 和证据；4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和 有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进 一步要求，视为该项索赔已经认可；5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在 索赔事件终了后28d 内，向工程师提供索赔

2、的有关资料和最终索赔报告 。-索赔的起因（1）风险分担不均。这是工程承包业受“买 方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在 这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔 来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。 这就是工程索赔中承包商（Con stractor）的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的原因。 施工条件变化。 土建工程施工与地质条件密 切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗 址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承 包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变 化必然会引起施工索赔。 工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工 程量超过或少于工程量表(BOQ

3、- Bill of qua ntities)中所列工程量的一定幅度(15%)以上时，或者在施工过程中，工程师(En gi neer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加 速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要 延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索 赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。 工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由 于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖 延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商 就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责 任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢 回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费 (Liquidated da

4、mages for delay) 。(5) 业主违约(Default of employer) 。扌旨业王未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包 商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工 图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的 分包商(Nominated subc on tractor)等。(6) 合同缺陷。 由于合同文件中的错误、矛盾或 遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做 出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引 起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的 责任，承包商有权提出索赔。(7) 工程所在国家法令变更。女口提出进口限制、夕卜 汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用

5、 增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。 变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为 开标日期)之前的第28天开始。建设工程施工索赔证据(1) 招标文件。 它是工程项目合同文件的基础， 包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工 程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等 文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是 承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加 成本的依据。(2) 投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对 各主要工程量的施工效率和进度进行了分析， 对施工所需的设备和材料列出了数量和价值， 对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要 求等等。所有这些文

6、件，在中标及签订施工协 议书(Construction agreement)以后，都成为 正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的 基本依据。(3) 施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书 以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条 件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件 中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪 要就是将来索赔计价的依据。(4) 来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题

7、的书面回答等等，这些 信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件 同等的效力，是结算和索赔的依据资料。(5) 会议记录。如标前会议纪要、施工协调会 议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨 论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的 会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一 方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不 同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核 签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回 核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合 法性是很必要的。(6) 施工现场记录。主要包括施工日志、施工 检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或 材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、 录相

8、等等。对于重要记录，如质量检查、验收 记录，还应有工程师派遣的监理员签名。(7) 工程财务记录。如工程进度款每月支付申 请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料 和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等 等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。(8) 现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象 条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资 料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河 水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。(9) 市场信息资料。对于大中型土建工程，一般 工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系 统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必 不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国 官方出版的物价

9、报道、外汇兑换率行情、工人 工资调整等。(10)工程所在国家的政策法令文件 。如货币汇兑 限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、 工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如 遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律 师，专门处理这方面的问题。五、索赔报告的组成部分(1) 总论部分。包括以下具体内容： 序言; 索赔事项概述； 具体索赔要求：工期延长天数或索赔款 额； 报告书编写及审核人员。(2) 合同引证部分。索赔报告关键部分之 一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容： 概述索赔事项的处理过程； 发出索赔通知书的时间； 引证索赔要求的合同条款； 指明所附的证据资料。(3) 索赔额计算部分。索赔报

10、告书的主要部 分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算 的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外 开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、 总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每 一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并 通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索 赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。(4) 工期延长论证部分。工期索赔报告的第 3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有： 横道图表法(Bar chart method); 关键路线法(CPM Criticalpathmethod); 进度 评估法(PERT Programme evaluati on

11、and review tech niq ue)等等。承包商在索赔报告中，应该对工期延长 (EOT)、实际工期(Actual time for completion)、理论工期(Theoreticaltime forcompletion)等进行详细的论述，说明自己要求 工期延长(天数)的根据。(5) 证据部分。通常以索赔报告书附件 (Appendix)的形式出现，它包括了该索赔事项 所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说 明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工 过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、 气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项， 承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影 等。

12、六、工程索赔原则1、根据招标文件及合同要求中有关规定提 出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结构 物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期 和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。 这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个 事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管 监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、 现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程 师要一起到现场核对。3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后 要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要 充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工 程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的 证明材料。七、索赔的

13、具体操作步骤1、索赔项目种类及起止日期计算方法a. 延期发出图纸引起的索赔：当接到中标 通知书后(28)天之内，施工单位有权得到免费 由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、 技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进 行技术交底。如果在(28)天之内未收到监理工 程师送达的图纸及其相关资料，为施工单位进 行技术交底。如果在(28)天之内未收到监理工 程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位 应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第(29)天为索赔起算日，收到图纸及相关资料 的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段， 该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械 进场，达到施工程度因未有详细图纸不

14、能进行 施工时应进行机械停滞费用索赔。b. 恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程 损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进 行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可 向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时， 应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算 方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起 算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。C.工程变更导致的索赔：分为工程施工项 目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加 或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位 收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达 的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为 索赔结束日。d. 以承包商之能力不可预见引起的索赔： 由于在

15、工程投标时图纸不全，有些项目承包商 无法作正确计算，如地质情况，软基处理等， 该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入 新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预 见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日 为索赔结束日。e. 由外部环境而引起的索赔：属业主原 因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、 用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据 监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起 算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日 为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔f. 监理工程师指令导致的索赔：以收到监 理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成 某项工作的日期为索赔事件

16、结束日。g. 其他原因导致的施工单位的索赔，视具 体情况确定起算和结束日期。2、同期记录a. 索赔意向书提交后，就应从索赔事件起 算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期 记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好 现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说 明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成 为有利证据。b. 同期记录的内容有：事件发生时及过程 中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置 清单;对工期的延误；对工程的损害程度；导致 费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数 量、有效票据等。3、详细情况报告在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或 更长时间，或视具体情况由监理工程师而定 ）， 承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性 详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额 影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况 报告抄送、抄报相关单位。4、最终索赔报告当索赔事件所造成的影响结束后，施工单 位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最 终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。八、索赔的管理1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往 为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映 索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台