证券投资学2012试题卷B

1、年级专业： 教学班号： 学号： 姓名：装 订 线 （ 20011至 2012学年 第2学期 ）课程名称： 证券投资学 考试时间： 110 分钟 课程代码： 02009511 试卷总分： 100 分考试形式： 开卷 学生自带普通计算器: 允许 一、 选择题（10 小题，每小题 1.5分，共 15 分)1、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A增值税 B营业税 C印花税 D所得税 2、下面的（ ）不属于证券交易特征。 A. 安全性 B. 流动性 C. 收益性 D. 风险性 3、在回购交易中，标准品种是指只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 A. 券种 B. 回购期限 C. 债

2、券利率 D. 债券价格 4、下列的（ ）具有债权和期权的双重特性。 A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 可转换债券 D. 认股权证 5、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。 A. 证券交易委托规则 B. 网上买卖规则 C. 证券交易委托代理协议 D. 证券全权买卖协议书 6、（ ）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 A. T-1 B. T C. T+1 D. T+3 7、在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，（ ）。 A. 登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权 B.

3、客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权 C. 客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权 D. 证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权8、融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（ ）。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 1年 9、许多场外交易发生在投资者和（ ）之间。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 证券登记结算公司 D. 证券业协会 10、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为（ ）。 A. 成交面额的1% B. 成交面额的

4、2% C. 成交面额的3% D. 免收 二、多项选择题（本大题共 5 小题，每小题 2 分，共10分）1、如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司股票交易发生异常波动 B有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C上市公司依据上市协议提出停牌申请 D中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时 2、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（）。A简单过滤器规则 B移动平均法 C相对强弱理论 D上涨和下跌线 3、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券，包括（ ）。 A. 符合交易所规定

5、的股票 B. 证券投资基金 C. 债券 D. 票据 4、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。 A. 充当证券买卖的媒介 B. 制定证券买卖的交易规则 C. 提供咨询服务 D. 提供交易的场所 5、证券的柜台自营买卖（ ）。 A. 比较集中 B. 通常交易量较小 C. 交易手续复杂 D. 费时较少 三 判断题：（本大题共 10 小题，每小题 1.5 分，共 15 分）1、证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( ) 2、交易是实现基金经理投资指令的最后环节。 ( ) 3、股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。 (

6、 ) 4、证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 ( ) 5、中国证券登记结算有限责任公司对上市开放式基金份额采取分系统登记原则。( ) 6、股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。 ( ) 7、证券公司的注册资本应当是实缴资本。( ) 8、大宗交易也要纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。( ) 9、证券交易为证券发行提供了对象，决定了证券发行的规模。 ( ) 10、信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。( ) 四、简答题（本大题共 4 小题，每小题 5分，共 20 分）1、如何理解股票市场的消费效应。  2、集合竞价成交价格确定的条件。3、证券投资的成本构成。4、举例说明证券投资的系统风险与非系统风险有何区别五、计算题（本大题共 2小题，每小题 10 分，共 20 分）1、投资者在上交所以每股12元的价格买入某(A)股票10000股,那么,该投资者要最低以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收,假设印花税按2计收,过户费按规定计收,不收委托手续费)。2、公司下列方案已通过：每10股送7股配3股派0.8元（净），配股价为每股7元，送股、配股和派息的股权登记日为同一日。该公司股票股权登记日收盘价为17.68元。问：（1）该公司的除权除息基准价是多少？（2）公司除权除息后，二级市场的价格是