论文投稿----国内外科技成果转化模式和现状

1、国内外科技成果转化模式和现状郭强1闵诚2韩晶恚慧杨就（1.丄东岀入境检验检疫局山东青岛266001 ；2. 福建岀入境检验检疫局福建福州350001；3. 北京出入境检验检疫局中国北京100026；4. 浙江出入境检酸檢疫局浙江杭州 310016；5. 切川岀入境检验检疫局四川成都610000）摘要：结金科技成果转化实践，综述了国内外科技成果转化的现 状，研克了国内外科技成果转化的主要探讨了我国科技成 果转化工作中存在的问题，并提出相关政策建议。关键词：科技成果；转化模式；现状分析；对策措施克的十八大提出要大力实施“创新驱动发展战略，把科技创 新摆疫国家发畏全局的核心住置，以全球视野谟划和推动

2、创新。 提出要紧紧依靠科技创新加快经济发畏方式转变这一抓手，紧紧 械住促进科技与经济紧密结合这一核心，以科技成果转化为现实 生产力为圭线，实现创新駆动内生增长，破解经济发畏难题，实 现科学发展。加速科技成果向现实生产力转化，己成为当前经济 社会发畏的一项重要战略任务，更是成为我国加快经济发畏方式 转麦的一个重点工作。1国内外科技成果转化现状分析1J国内科技成泉转化現状科技成果转化是指“为提壽生产力水平而对科学研克与技术 开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试脸、开发、 应用、推/直至形成新产品、新工艺、新材料和发畏新产业等涪 动。多年来，提升科技成果转化木平始终是中国科技体制改革的

3、主攻方向，我国相继出台了科学技术进步法、促进科技成 果转化比、关于促进科技成果转化的若干规定等一糸列政 策法规，形成我国促进科技成果转化的政策体糸基本框架。伴随 着国家疫科研院所改制、国家壽新技术产业开发区、自主创新示 范区建役、国家技术创新工程、技术交易市场、创新型企业试点 等一糸列重大举措的嫌入推进，中国科技成果转化的局面己经出 现了重丸麦化。目前，我国科技成果应用比例较壽，但成果实现产业化比例较 低。2012年全国共整记应用技术成果43234项，其中稳走应用的 成果比例达到84.29%；小枇量或小范囲应用、试用的成果比例分 别为7.15%和*40%；未应用的成果比例为4.92%；另有0.

4、24% 的成果应用后停用。43234项应用技术成果中，荻得经济效益 的成果为10797项，占24.97%。这些荻得经济效溢.的成果共取 得技术转让收入189.93亿元，其中，知识产权技术转让收入64.90 亿元，占34.17%。2011年，人丸常委会到委员长陈至立表示：目前我国的科技 成果转化率大约淮.25%左右，真正实现产业化的不足5%； 2013年，国家发改委利圭任张晓强疫2013至2014年中国经济年会上 表示：中国的科技成果转化率M 10%左右，远低于发达国家。2013年7月1可，英国国际商学院C1NSEAD；和世界知识产权组 织CW1POJ发布了2013年全球创新指数报告，中国排名为

5、 第35住，此排名2012年、2011年和2010年中国排名分别为第 34住、29住和43佞；中国香港排名第7住。1.2国内科技成泉转化楼式新时期，我国经济社会发畏对科技成果转化工作提出了臾壽 的要求。冬地积极探索，涌现出一些促进科技成果转化的新趋势, 充分发挥了科硏机物人才、技术优势，组织和整今了优秀科技资源，使我国科技成果产业化取得了较丸发畏。自行投产技术转让国内科技 成果转化 模式面向产业 集群模式r政产学研 .金介用模式技术开发L2J方行投产模式。即自圭开发，是指科研院所、丸专院枝或企业自身研制的科 技成果淮.本单住内部进行的一种科技成果转化其特点是科 技成果的成果源与浹收体融为一体，

6、将市场交易内部化，苗除了 中问环节，科技成本转化交易成本较低，转化效率较壽。1.2.2技术转社栈式。即有偿转让，是指通过签订技术转让金同，企业受让壽较、 科研机构相对成熟的技术成果，包括爲校、科硏机构的新技术、 新产品、新工艺等的专利权、专利申诗权、专利实施许可权、技 术秘密等。技术转化模式包括问接转让和直接转让两种形式。其 特点是科技成果的成果源与浹收体相分禽，没有形成长期、紧密 的金作，而是依靠技术中介组织实现禁一个科技成果的转化。1.2.3技术开发僕式。技术开发包括仝作开发、委托开发，是目前产学研结今的最 宝要形式。企业通过与爲枝和科研机构合作开发、朕合攻关或委 托壽枝、科研机物开发新技

7、术、新产品，充分利用壽校、科硏机 物的人力资嫄和实验役施，攻克技术难关。其特点：一是将爲校、 科研机构研兗开发的优势与企业的市场优势、产為化优势有效结 仝，实现产学研冬方的“资源共享、“优势互补；二是开发风险较 壽，且圭要由企业承担；三是所取得技术成果的知识产权比较朗 晰，一般为玖方共有或由研兗方享有。1.2.4政产学研金介用校武。“政产学研全介用”是在产学研金作基础上发展超来的一种有 效实现科技成果转化的淮.这种金作模式中，可以实现各创 新主体独自所无法获得的收益，政府部门、企业、爲枝、科研机 物、科技中介机物和全融机构冬司其职，往不同的层次上提供技 术创新服务。冬方仝作形成金力，产生协同效

8、应，共同促进科技 成果转化。该模式强化了政府的主导作用，实现创新资源易得， 创新成果共享，保证了科技成果转化的壽效。1.2.5面向产业集群模式。面向产业集群，通过有效占据市场和技术制壽点，快速实现 科技项目资源与产业集群的有效对接，将科技项目资源的实施效 果发挥到最大限度，促进区城产业结构的升级和产业集群的发畏 壮丸。产业集群是科技项副资源快速、有效转化的温床。科技成 果转化能够很好地结合区域经济与科学技术的特点，发挥产业公 共技术平台力量，实现科技成果的转化和隊地。1.2.6科技创业孵化模武。依托科技企业孵化彖丸量转化沉淀庄科硏院所和丸学的科硏 成果，提供了有利保障的企业聚集场所，促进了我国

9、科技成果有 效商為化和产业化，JU事了科技型中小企业的发畏，己成为科技 支擇经济的重要報手。1.2.7公共技术服务平台核式。壽枝、科研机构利用学科、专业的优势，建立面向行业的衣 共服务平台，为企业提供专业的共性技术服务。衣共技术服务平 台模式的特点是提供专业技术产為和技术服务，研兗开发、技术 咨询、技术服务有机结金，它实际上也是一种商业模式，适用于 有较强的技术研屯与开发能力、丸进的科学仪彖与技术役备、爲 素质的人才队伍且有较强的服务意识的机构。这是一种更壽级的 产学研结仝模式。1.3国外科技成泉转化现状世界冬国促进科技成果转化大体经衍了三个演变肘期。一是 20世纪30年代经济危机之后，着眼于

10、提供丸中小企业公平克争 的法治环境;、培育和促进创业及推动创新型中小企业发畏，以美 国为代表的西方发达国家纷纷采取措施鼓励科技成果转化。除了 朕邦、州和大企业推动科技成果转化外，淮.40年代和50年代初， 美国国会参众两院分别役立了小企业委员会；通过了小企业法； 政府设立小企业管理局等。二是20世纪60至80年代，以美国 冷战时期国防科技计划对朝阳工业兴超的直接推动为代表，各国 纷纷仿效制定国家科技创新引导计划，如欢共体的“尤里卡计划”、 目本的“今后10年振兴科学技术丸纲等，辐射带动了一丸枇科技 企业的发啟；三是20世纪80年代至今，在经易第二次石油危机 后，需新技术产业迅速崛起，知识成为最

11、重要的生产要素，英特 余、徵轶、戴余、恩科、IBM等一丸妣从小到丸、辿速成长起来 的新兴企业，彻底改变了社会对中小企业与产业发畏关糸的传统 认识，美国朕邦技术转移法、小企业技术转移法、国 家技术转让与促进法，朕邦技术转让商业化法、技术转 让商业化法、拜杜法案等相关立法纷纷实施。东亚全融风 暴和2008年国际全融.危机更使得发达国彖深刻反省，把JU寺企业 创新上升到提升国家竞争力、保障国家安全的爲度。发展中国家 更是将促进科技成果转化、推动科技企业成长作为实施超越战略 的重要手段，科技创新己经成为促进经济社会快速发展的原动力。1.4国外科技成果转化核式91.4.1政府宏观引导枝式。国家科技计划的

12、成果转化禽不开政府引导和推进，因此，政 府出台政策和制走相关去律去规是推动科技成果转化的最重要的 一条逾径。以美国和可本为典型代表。t 1980年开始，美国出台 了 一糸列促进技术发畏和推广转化的比律、比规，如技术转让 商业化法（2000丿等，通过立法，加强朕邦政府及硏兗机构对 推广转化的责任，去除制约推广转化的不今理障碍，加速朕邦资 助的技术成果的推广转化，提壽美国经济的国际克争力。目本的 产业政策由中，许多都体现了国家对相关爲新技术产业的金理引 导、去观调控和冬种优惠政策，使相关领威成熟的科技成果辿速 地转化为现实的生产力，疫更丸的范囲内得到应用。1.4.2庵险投资推动核式。发畏风险投资是

13、当今世界许多国家推动壽新技术产业化的一 条成功之路，疫美国，至少50%以上的壽新技术中小企业亦其科 技成果转化过程中得到过风险投资的帮助。据测算，从科技开发 到产品中试冉到产品投产所需资全的比例是1:10:100,资全是科技 成果向商品转化的重要条件。风险投资一头连着有资全但无科技 项目的投资者，另一端连着处.于成长初期、有项目而缺乏资全的 壽科技企业，便于实现一种“玖赢局面，既能实现壽新技术的产 业化，同时也使投资者获利，其过程也完全以市场为导向、以壽 新技术的产业化为依托，从而使技术创新隊到实戏。1.4.3工业实脸童jl接转化栈珀现代工业实验室体现了科学研兗涵动的多元化特征，它包括 在特定

14、商业目标指导下的，具有特色的基础性或开创性科学硏丸 活动,和把研兗成果转化为与工艺过程和产為有关的非常规性的 和多样性的技术活动。因此，工业实验室出现的重要意义亦于它 开创了工业界开发和利用科学的制度，幷形成了一种新的工业共 同体的硏发模式。淮.工业实验室模式下，从技术硏发到产品生产 销偿都是淮企业糸统内完成，因此，科技成果的转换非常顺利， 创新产為的销憊利润也可以作为新的科技枚资继续用于企业新的 研发，形成技术和资全的良性循环。1.4.4中介机枸及企业孵化栈武中介机物在冬国的科技成果转化中都有着不可替代的作用， 是连接科研成果与产业之问的重要林梁。因此，为促进科技成果 向产业的转化，冬国都设

15、立了冬类中介机物，包括政府圭导的， 民间自发的，盈利性的和非盈利性的。如美国成立了国家技术转 让中心CNTTC）和朕邦实验宝技术转让联金体fFLCJ等，目本 则成立了新技术事业团。企业孵化器则是一种新型的社会经济组织，是新生中小企业 聚集地，含有生存与成长所需的共享服务项目的糸统空间。它通 过为创业者提供良好的创业环境.和条件，帮助创业者把发朗和成 果尽快形成商為进入市场，使新兴小企业辿速长丸形成规模，为 社会培养成功的企业和企业家。因此，企业孵化彖怎.一定程度上 提壽了小企业的存涵率，也极丸地提升了科技成果转化的成功率。1.4.5 /学研合作推科技成果转化的过程是技术向产品转型的过程。亦科技

16、成果 转化过程中存亦多个利溢.主体往往是凌成成果转化不利的一个重 要因素。例如，大学和研兗机构具有较强的研兗能力幷拿握着技 术，而企业具备了生产能力，但缺乏创新技术或创意，由于这两 个利盜主体的理念和目的不同，硏克机物硏发出的技术与企业和 市场的需要大相径庭，科技成果转化困难。为此，很多国家通过 推动产学研金作的方式，使科技项副成果顺利的转化成商為。如 美国出台了国家合作研克法，印度对从事R&D活动并与大学 和国家实验室建立关糸的企业提供税收优惠，包括对与R&D有关 的冬种资源的关税折扣。1.4.6国家技术开发项巴丸争栈武为保证科技项目的成功和优势，在项目招标和执行的过程中 引入克争模式是很多

17、国家的做法。如美国国防部为激励军事工业 的创新性、保持武彖裝备的先进性、啥低国防采购成本，长期坚 持疫采办过程中采用克争政策，确保疫一个项目的整个寿令周期 内都存柱相互竞争的供给商，确保主承包商对主要和关锲的产醃 和技术形成有效的竞争。近些年来，英国国防部也吸取了美国的 经验，对于大型武器的招标项目淮.拟订标书之前先组织现场演示， 通过演示选挣几家亦司进行竞争，从中选出中标者。上述6类科技成果转化方式中，各有不同的适用领威，工业 实验室模式适用于克争性重丸科技成果的转化；国家技术开发工 程总承包模式适用于衣益性重丸科技成果的转化。而其他4类棋 式都属于政府宏观调控的模式，圭要适用于克争性中小科

18、技成果 的转化，面对数十万、数百万个中小科研生产单住。2我国科枚成果转化工作中存扈的问题何2.1缺乏顶层讼计科技成果转化政策法规保障力度不足，协调难度丸，己不适 金可新月畀的国内外技术、产业与市场变化，需要加快修订，以 保证疫规范的法律桓架下，强化科技成果转化的政策导向、资全 投入、市场培育和组织管理，实现顶屋统一的政策来规范、指导 全国范囲内成果转化工作。2.2体制不够健全科技政策对产业体糸建设中的一些基础性问题关注不够，缺 乏支擇产业特续发畏的一糸列公共科技平台，包括技术标准研发、 基础数据积累及管理、技术发畏战略研兗、科技服务信息网络等。 从事科技成果转化的专业人才匱乏、科技服务业薄弱、

19、对科技成 果转化枚资的扶持政策不给力、知识产权保护力度不够等问题也 是重要的制约因素。2.3缺乏评价描标体糸缺乏一套科学规范的科技成果评价指标体糸，缺乏有必信力 的技术评牯和科技枚融资评牯机构，成果市场鱼目混珠，凌成好 成果彼摘置，投资资全入门难，甚至自主创新好成果彼跨国投资 者低价先手买断等。2.4管理和服务能力较弱成果转化的专业化管理和服务能力亟待提升，需探素以利溢. 为纽带的商业运行模式来引导、撬动多元化、多层次的科技投融. 资市场。3克尊我国科技成果转化机制的对策与蜡施3.1加强及府政策引导，推动科技成泉向现卖生产力转化由于我国正处于社会转型时期，市场机制有待进一步完萋， 所以政府行为

20、是推动科技成果转化的主要动力。政府应进一步转 变职能，为促进科技成果快速转化做好各项去观方面的工作，如 制定重丸的科技与产业政策以及促进壽科技发畏的优惠政策；开 畏战略性和前膽性研克，以确定未来的重点产业、重点领威和关 縫技术；集中资全组织丸规模的重丸研克项目，使科技成果的转 化及壽科技产业得到辿猛发畏。同肘，倡导产、学、硏、全融相 结仝，发挥冬部门的协同作用。3.2推动企业科技进步，促使企业成为科技成果转化的圭体科技与经济的重要结金点在企业，企业和社会的需求是科技 成果转化的主要动力。要把建立具有令主创新能力的企业科技进 步机制作为建立现代企业制度的内彖。强化企业的科技意识，对 企业的科技开

21、发和成果转化工作给予实质性的帮助和支特；对企 业研兗开发、应用新技术、新工艺、新产凤发生的冬种农用，给 予税收方面的优惠政策。努力提爲企业的科技创新能力，加强对 企业科技进步的指导。3.3加强中介服务体糸建段，提壽科技成果转化市场效率中介服务是科技成果转化环节中的重要一环。借鉴和学习国 内外的成功经验和做比，应突出以下几点：一是完善和提爲中介 服务机物的功能；二是建立衣共中介服务体糸，丸力发展民营中 介服务；三是促进中介机物向企业化的方向发畏。3.4发爰凤险权济体糸，鮮决转化资金不足问题从世界冬国壽科技产业发展经验看，建立风险枚资机制和发 展创业基全是实现科技成果转化和发畏爲新技术产业的必然选

22、 择。但由于我国风险枚资起步较娩，与发达国家相比，无论是数 量还是规模上都存在着巨丸的差距，需要加以扶持和完善。3.5 立科枚成果评估确走合理的利盜分吧机制由于科技成果具有无形资产的独特性，其价格难以准确金理 确定，操作时又缺乏对科技成果价值的今理科学的评牯标准和原 则。副前，技术交易中价格的确定，丸都采取玖方协商定价的方 式，但事实上，由于玖方对市场前景、今作条件、未来产生效果 等理解不一致，往往进成价格与价值相偏禽，使得目后矛盾出现、 加诛，影响成果的成功转化，甚至产生纠纷。因此，亟待建立一 套规范的科技成果价格评估体糸，保证玖方的合理利益，促进成 果顺利转化。36完專科技立出制度，丸分发挥出律的保障作用1996年5月，全国人丸常委会通过了中华人氏共和国促进 科技成果转化法，把科技成果转化纳入法制轨道。科技技术 进步曲、农业科技成果推/法等法律法规的颁布和实施， 虽然为科技成果转化创凌了良好的政策环嵬，但还应報紧研兗制 定科技成果转化的相关基本曲，与此同肘，应适肘修改相关的法 律法规，以发挥法律对科技成果转化的整