雷达传感器公司建筑工程实施方案

1、雷达传感器公司建筑工程实施方案目录第一章 项目简介3一、 项目单位3二、 项目建设地点3三、 建设规模3四、 项目建设进度3五、 建设投资估算3六、 项目主要技术经济指标4第二章 国际工程常用合同文本6一、 FIDIC施工合同条件6二、 英国NEC和美国AIA合同文本14第三章 设计施工总承包合同管理20第四章 建设工程监理合同管理21一、 工程监理合同履行管理21第五章 建设工程监理制度及法律地位28一、 工程监理的法律地位和责任28二、 工程监理的含义及性质35第六章 建设工程风险管理39一、 工程风险分类39第七章 建设工程监理工作内容及主要方式43一、 工程监理工作内容43第八章 BI

2、M技术在建设工程全寿命期的应用57一、 BIM技术在运营维护阶段的应用57第九章 BIM技术特征及应用价值61一、 BIM技术发展趋势61二、 BIM技术特征64第十章 绿色建筑评价66一、 国外绿色建筑评价体系66第十一章 绿色建筑特征及相关政策标准68一、 绿色建筑相关政策及标准68第一章 项目简介一、 项目单位项目单位：xxx有限责任公司二、 项目建设地点本期项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约96.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。三、 建设规模该项目总占地面积64000.00（折合约96.00

3、亩），预计场区规划总建筑面积108320.39。其中：主体工程66971.52，仓储工程24389.57，行政办公及生活服务设施8459.84，公共工程8499.46。四、 项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，xxx有限责任公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。五、 建设投资估算（一）项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资45236.03万元，其中：建设投资34279.27万元，占项目总投资的75.78%；建设期利息885.83万元，

4、占项目总投资的1.96%；流动资金10070.93万元，占项目总投资的22.26%。（二）建设投资构成本期项目建设投资34279.27万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用28779.29万元，工程建设其他费用4684.09万元，预备费815.89万元。六、 项目主要技术经济指标（一）财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入95400.00万元，综合总成本费用78974.20万元，纳税总额8134.83万元，净利润11986.73万元，财务内部收益率18.75%，财务净现值5932.30万元，全部投资回收期6.28年。（二）主要数据及技术指标表主要经济指标一览

5、表序号项目单位指标备注1占地面积64000.00约96.00亩1.1总建筑面积108320.39容积率1.691.2基底面积40320.00建筑系数63.00%1.3投资强度万元/亩339.012总投资万元45236.032.1建设投资万元34279.272.1.1工程费用万元28779.292.1.2工程建设其他费用万元4684.092.1.3预备费万元815.892.2建设期利息万元885.832.3流动资金万元10070.933资金筹措万元45236.033.1自筹资金万元27157.933.2银行贷款万元18078.104营业收入万元95400.00正常运营年份5总成本费用万元7897

6、4.20""6利润总额万元15982.31""7净利润万元11986.73""8所得税万元3995.58""9增值税万元3695.76""10税金及附加万元443.49""11纳税总额万元8134.83""12工业增加值万元27730.33""13盈亏平衡点万元41564.10产值14回收期年6.28含建设期24个月15财务内部收益率18.75%所得税后16财务净现值万元5932.30所得税后第二章 国际工程常用合同文本一、 FIDIC

7、施工合同条件FIDIC自1957年发布土木工程施工合同条件（第1版）以来，陆续出版了一系列合同条件，这些合同条件共同构成了FIDIC彩虹族系列合同文件，不仅应用于世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融组织的贷款项目，一些国家的国际工程也常采用FIDIC合同条件。这里主要介绍FIDIC施工合同条件（红皮书）有关内容。（一）FIDIC施工合同条件组成及解释顺序FIDIC施工合同条件适用于土木工程施工的单价合同形式，由通用条件和专用条件两部分组成，并附有合同协议书、投标函和争端仲裁协议书格式。1、通用条件通用条件包括21个方面：一般规定，业主，工程师，承包商，分包商，职员与劳工，生产设备、材

8、料和工艺，开工、延误及暂停，竣工检验，业主接收，接收后缺陷，计量与估价，变更与调整，合同价格与支付，业主提出终止，承包商提出暂停与终止，工程照管与保障，例外事件，保险，业主和承包商索赔，争端和仲裁。2、专用条件专用条件将结合工程具体特点和所在地区情况对通用条件进行补充、细化。FIDIC施工合同条件提出了专用条件起草的五项黄金原则：0合同所有参与方的职责、权利、义务角色及责任一般都在通用条件中默示，并适应项目需求。专用条件的起草必须明确和清晰。专用条件不允许改变通用条件中风险与回报分配的平衡。合同规定的各参与方履行义务的时间必须合理。3、合同文件解释顺序构成FIDIC施工合同文件的各个组成部分应

9、能互相说明、互相补充，合同文件的优先解释顺序如下合同协议书。中标函。投标书。专用条件。通用条件。（二）FIDIC施工合同条件中的各方主体FIDIC施工合同条件中涉及的主体包括业主、（咨询）工程师、承包商、指定分包商。1、业主业主在合同履行过程中的义务和权利包括以下五个方面。（1）应在投标书附录中规定的时间内给予承包商进入现场、占有现场各部分的权利。此项进入和占有权不可为承包商独享。（2）应根据承包商请求，提供以下合理协助：取得与合同有关但不易得到的工程所在国的法律文本；协助承包商申请工程所在国要求的许可、执照或批准。（3）应负责保证在现场的业主人员和其他承包商做到与承包商的各项努力进行合作。（

10、4）应在收到承包商的任何要求28日内，提出其已做并将维持的资金安排的合理证明说明业主能够按规定支付合同价款。（5）如果根据合同条款或合同有关的另外事项，业主认为有权得到任何支付和（或）对缺陷责任期限的延长，业主或者咨询工程师应当向承包商发出通知，说明具体情况。2、（咨询）工程师（咨询）工程师是指由业主所聘请的咨询公司委派的、直接对业主负责的咨询机构。（咨询）工程师根据施工合同，对工程的质量、进度和费用进行控制和监督，力求工程施工满足合.同要求。FIDIC施工合同条件基于以（咨询）工程师为核心的管理模式，因此，在合同条款中明示的（咨询）工程师的权限较大。（咨询）工程师的权力可概括为以下四个方面。

11、（1）工程质量控制。工程质量控制主要表现在：对运抵施工现场的材料、设备质量进行检查和检验；对承包商施工过程中的工艺操作进行监督；对已完工程的质量进行确认或拒收；发布指令要求对不合格工程部位采取补救措施等。（2）工程进度控制。工程进度控制主要表现在：审查批准承包商的施工进度计划；指示承包商修改施工进度计划；发布工程开工令、暂停令、复工令和赶工令。（3）工程付款控制。工程付款控制主要表现在：对变更工程进行估价；批准使用暂定金额和计日工；签发各种付款证书等。（4）施工合同管理。施工合同管理主要表现在：解释合同文件中的矛盾和歧义；批准分包工程（除劳务分包、采购分包及合同中指定的分包商对工程的分包）；发

12、布工程变更令；签发工程接收证书和缺陷责任证书；审核承包商的索赔；行使合同内引申的权利等。承包商是指其投标书已被业主接受的当事人，以及取得该当事人资格的合法继承人。（5）承包商的一般义务。1）应按照合同约定及（咨询）工程师的指示，设计（在合同规定的范围内）、实施和完成工程，并修补工程中的任何缺陷2）应提供合同规定的生产设备和承包商文件，以及此项设计、施工、竣工和修补缺陷所需的所有临时性或永久性的承包商人员、货物、消耗品及其他物品和服务3）应对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定性和安全性承担责任。除非合同另有规定，承包商对所有承包文件、临时工程及按照合同要求的每项生产设备和材料的设

13、计承担责任，不应对其他永久性工程的设计或规范负责。4）当（咨询）工程师提出要求时，承包商应提交其建议采用的工程施工安排和方法的细节。（6）承包商提供履约担保。承包商应在收到中标函后28日内向业主提交履约担保，并向（咨询）工程师报送副本一份。履约担保可分为企业法人提供的保证书和金融机构提供的你函两类。履约担保一般为不需承包商确认违约的无条件担保形式。履约保函应担保承包商圆满完成施工和保修的义务，而不是到（咨询）工程师颁发工程接收证书为止。但工程接收证书的颁发是对承包商按合同约定圆满完成施工义务的证明，承包商还应承担的义务仅为保修义务。如果双方有约定的话，允许颁发整个工程的接收证书后将履约保函的担

14、保金额减少一定的百分比。业主应在收到履约证书副本后21日内，将履约担保退还承包商。3、指定分包商指定分包商是指由业主指定完成某项特定工作内容，并与承包商签订分包合同的特殊分包商。业主有权将部分工程的施工任务或涉及提供材料、设备、服务等的工作内容发包给指定分包商实施。由于指定分包商与承包商签订的是分包合同，因而在合同关系方面与一般分包商处于同等地位，对指定分包商施工过程的监督、协调工作应纳入承包商的管理之中。为了不损害承包商利益，给指定分包商的付款应从暂定金额中开支。承包商在每月末报送工程进度款支付报表时，（咨询）工程师有权要求其出示以前已按指定分包合同给指定分包商付款的证明。如果承包商没有合法

15、理由而扣押指定分包商上个月应得的工程款，业主有权按（咨询）工程师出具的证明从本月应得工程款中扣除相应金额直接付给指定分包商。（三）FIDIC施工合同条件中的争端解决在FIDIC施工合同条件实施过程中，争端解决方式有裁决、友好协商、仲裁等。1、裁决FIDIC施工合同条件规定，DAAB是一个常设机构，在工程开工后要尽快成立DAABDAAB要定期与各方会面并进行现场考察。合同争端应提交DAAB裁决。（1）DAAB的委任。DAAB是根据投标书附录中的规定由合同双方共同设立的。DAAB由1人或3人组成。如果投标书附录中没有注明成员数量，且合同双方没有其他协议，则DAAB应包含3名成员。若DAAB成员为3

16、人，则由合同双方各提名一位成员供对方认可，双方共同确定第三位成员作为主席。如果合同中有DAAB成员的意向性名单，则必须从该名单中进行选择，除非被选择的成员不能或不愿接受DAAB的委任。合同双方应当共同商定对DAAB成员的支付条件，并由双方各支付酬金的一半。任何成员的委任只有在合同双方同意的情况下才能终止，业主或承包商各自的行动将不能终止此类委任。（2）DAAB对争端的裁决。DAAB可应合同双方的共同要求，非正式地参与或尝试进行合同双方潜在问题或分歧的处理。如果在合同双方之间产生起因于合同或实施过程或与之相关的任何争端（任何种类）包括对（咨询）工程师的任何证书的签发、决定、指示、意见或估价的任何

17、争端，任何一方可以将此类争端事宜以书面形式提交DAAB，供其裁决，并将副本送交另一方和（咨询）工程师。DAAB在收到书面报告后84日内对争端作出裁决，并说明理由。如果合同一方对DAAB的裁决不满，则应在收到裁决后的28日内向合同对方发出表示不满的通知，并说明理由，表明准备提请仲裁。如果DAAB未在84日内对争端作出裁决，则双方中的任何一方均有权在84日期满后的28日内向对方发出要求仲裁的通知。如果双方接受DAAB的裁决，或者没有按规定发出表示不满的通知，则该裁决将成为最终的决定并对合同双方均具有约束力。DAAB的裁决作出后，在未通过友好协商或仲裁改变该裁决之前，双方应当执行该裁决。2、友好协商

18、当发生合同争端时，如果双方能够通过友好协商达成一致，要比通过仲裁、诉讼程序解决争端好得多。这样既能节省时间和费用，又不会伤害双方的感情。事实上，在国际工程承包合同中产生的争端大多可通过友好协商得到解决。合同当事人一方或双方发出表示对裁决不满的通知后，合同双方在仲裁开始前应尽力以友好的方式解决争端。除非合同双方另有协议，否则，仲裁将在表示不满的通知发出后的第56日或此后开始执行，即使双方未曾做过友好解决的努力。3、仲裁仲裁不仅在于寻找一条解决争端的途径和方法，更重要的是仲裁条款的出现使当事人双方失去了通过诉讼程序解决合同争端的权利。因为当事人在仲裁与诉讼中只能选择一种解决方式，因此，该规定实际上

19、决定了合同当事人只能将提交仲裁作为解决争端的最后办法。除非通过友好协商，否则，如果DAAB有关争端的决定未能成为最终决定并具有约束力时，此类争端应由国际仲裁机构最终裁决。仲裁人应有全权公开、审查和修改（咨询）工程师的任何证书的签发、决定、指示、意见或估价，以及任何DAAB有关争端事宜的裁决。（咨询）工程师有权作为证人向仲裁人提供任何与争端有关的证据。合同双方的任一方在上述仲裁人的仲裁过程中，均不受以前为取得争端裁决委员会的决定而提供的证据或论据或其不满意通知中提出的不满理由的限制。在仲裁过程中，可将DAAB的决定作为一项证据。工程竣工之前或之后均可开始仲裁。但在工程进行过程中，合同双方、（咨询

20、）工程师以及DAAB的各自义务不得因任何仲裁正在进行而改变。仲裁裁决具有法律效力。但仲裁机构无权强制执行，如一方当事人不履行裁决，另一方当事人可向法院申请强制执行。二、 英国NEC和美国AIA合同文本（一）英国NEC合同文本英国土木工程师学会编制的NEC合同文本不仅在英国和英联邦国家得到广泛应用，而且对国际上众多标准文本的起草都有引导和借鉴作用，其在全球的影响力很大。目前最新版本是2017年颁布的NEC4系列合同条件。其中，工程施工合同（ECC）的管理理念和合同原则是NEC系列其他合同编制的基础，这里仅概要介绍工程施工合同文本。1、合同文本结构为了广泛适用于各类土木工程施工管理，标准文本结构采

21、用积木式组合形式，使用者在核心条款基础上，根据实施工程承包特点，选择适用的主要选项条款和次要条款，形成具体的工程施工合同。（1）核心条款。核心条款是施工合同的基础和框架，共有9条：总则、承包商主要责任、时间、质量管理、付款、补偿事件、所有权、责任与保险、终止。（2）主要选项条款。主要选项条款是对核心条款的补充和细化，每一主要选项条款均有许多针对核心条款的补充规定，只要将对应序号的补充条款纳入核心条款即可。主要选项条款包括以下内容。选项A：带有分项工程表的标价合同。选项B：带有工程量清单的标价合同。选项C：带有分项工程表的目标合同。选项D：带有工程量清单的目标合同。选项E：成本补偿合同。选项F：

22、管理合同。标价合同适用于签订合同时价格已确定的合同，选项A适用于固定价格承包，选项B适用于综合单价计量承包。目标合同（选项C、选项D）适用于拟建工程范围在订立合同时尚未完全界定或预测风险较大的情形，承包商投标价作为合同的目标成本，当工程费用超支或节省时，业主与承包商按合同约定的方式分摊。成本补偿合同（选项E）适用于工程范围界定尚不明确，甚至以目标合同为基础也不够充分，而且又要求尽早动工的情形，工程成本实报实销，另按合同级定的工程成本一定百分比作为承包商收入。管理合同（选项F）适用于施工管理承包，管理承包商与业主签订管理承包合同，不直接承担施工任务，以管理费用和估算的分包合同总价报价；管理承包商

23、与若干施工分包商订立分包合同，确定的分包合同履行费用由业主支付。（3）次要选项条款。有26条可供选择的次要选项条款，业主在制定具体工程施工合同时，需要根据工程具体情况和自身要求选择适用的选项条款。对于采用的选项，需要对相应内容作出进一步明确约定。核心条款与选定的主要选项条款和次要选项条款一起构成一个内容约定完备的合同文件。2、合作伙伴管理理念施工合同文本核心条款明确规定，雇主、承包商、项目经理和工程师应在工作中相互信任、相互合作和合理分担风险。工程参建各方通过签订合作伙伴协议，组建工作团队，建立完善的沟通协调机制，信息共享，风险合理分担，实现合作伙伴管理（partnering）。这样改变了传统

24、的业主与承包商以合同价格为核心，中标靠报价、盈利靠索赔的合同对立关系，将按质、按量、按期完成并实现工程预期功能作为工程参建各方的共同目标。施工合同文本还通过早期警告条款，建立风险预警机制。当业主项目经理或承包商发现有可能影响合同价款、推迟竣工或削弱工程使用功能的情况时，应立即向对方发出早期警告而非事件发生后进行索赔。业主项目经理和承包商都可以提出召开早期警告会议，并在对方同意后邀请其他方出席。与会各方在合作的前提下，提出并研究建议措施以避免或减小早期警告通知的问题影响，寻求对受影响的所有各方均有利的解决办法，决定各方应采取的行动。业主项目经理应在早期警告会议上对所研究的建议和作出的决定记录在案

25、，会后发给承包商。（二）美国AIA合同文本美国建筑师学会（AIA）编制了众多的系列标准合同文本，包括以下内容。A系列：业主与施工承包商、CM承包商、供应商之间，以及总承包商与分包商之间的合同。B系列：业主与提供专业服务的建筑师之间的合同文本。C系列：建筑师与提供专业服务的咨询机构之间的合同文本。D系列：建筑师行业所用的文件。E系列：合同和办公管理中使用的文件。F系列：财务管理表格。G系列：建筑师企业与项目管理中使用的文件。AIA系列合同条件适用于不同类型的工程实施组织模式，包括传统模式、CM模式、设计建造模式和集成化管理模式等。其中，CM模式属于一种管理承包模式，有别于施工总承包商与业主签订总

26、承包合同后再进行分包的管理模式。依据业主委托的范围和管理职责不同，CM合同可分为代理型CM合同和风险型CM合同两类。采用代理型CM合同的，CM承包商只为业主对设计和施工有关问题提供咨询服务，而不承担工程实施风险。采用风险型CM合同的，CM承包商在设计阶段为业主提供咨询服务但不参与合同履行管理；而在施工阶段相当于总承包商，需要与分包商签订分包合同，承担分包合同的协调管理职责，在保证工程最大费用（GMP）前提下完成工程施工任务。当工程实际总费用超出GMP时，超出部分由CM承包商承担；当实际总费用未超出GMP时，节约费用归业主，但CM承包商可按合同约定的百分比获得相应奖励。第三章 设计施工总承包合同

27、管理第四章 建设工程监理合同管理一、 工程监理合同履行管理（一）委托人主要义务（1）除专用合同条款另有约定外，委托人应在合同签订后14日内，将委托人代表的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人，由委托人代表在其授权范围和授权期限内，代表委托人行使权利、履行义务和处理合同履行中的具体事宜。委托人更换委托人代表的，应提前14日将更换人员的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人（2）委托人应按约定的数量和期限将专用合同条款约定由委托人提供的文件（包括规范标准、承包合同、勘察文件、设计文件等）交给监理人。（3）委托人应在收到预付款支付申请后28日内，将预付款支付给监理人

28、。（4）符合专用合同条款约定的开始监理条件的，委托人应提前7日向监理人发出开始监理通知。监理服务期限自开始监理通知中载明的开始监理日期起计算。（5）委托人应按合同约定向监理人发出指示，委托人的指示应盖有委托人单位章，并由委托人代表签字确认。在紧急情况下，委托人代表或其授权人员可以当场签发临时书面指示。委托人代表应在临时书面指示发出后24小时内发出书面确认函，逾期未发出书面确认函的.该临时书面指示应被视为委托人的正式指示。（6）委托人应在专用合同条款约定的时间内，对监理人书面提出的事项作出书面答复；逾期没有作出答复的，视为已获得委托人批准。（7）委托人应当及时接收监理人提交的监理文件。如无正当理

29、由拒收的，视为委托人已接收监理文件。委托人接收监理文件时，应向监理人出具文件签收凭证，凭证内容包括文件名称、文件内容、文件形式、份数、提交和接收日期、提交人与接收人的亲笔签名等。（8）委托人应在收到中期支付或费用结算申请后的28日内，将应付款项支付给监理人。委托人未能在前述时间内完成审批或不予答复的，视为委托人同意中期支付或费用结算申请。委托人不按期支付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。（9）委托人要求监理人进行外出考察、试验检测、专项咨询或专家评审时，相应费用不含在合同价格之中，由委托人另行支付。（10）通过监理人提出的合理化建议而降低工程投资、缩短施工期限或者提高工程经济效益的，

30、委托人应按专用合同条款的约定给予奖励。（二）监理人主要义务1、监理工作内容除专用合同条款另有约定外，监理工作包括以下内容。（1）收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7日前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则。（2）熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议。题会议。（3）参加由委托人主持的第一次工地会议，主持监理例会并根据工程需要主持或参加专（4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性。（5）检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格。（6）检查施工承包人专职

31、安全生产管理人员的配备情况。（7）审查施工承包人提交的施工进度计划，核查施工承包人对施工进度计划的调整（8）检查施工承包人的试验室。（9）审核施工分包人资质条件。（10）查验施工承包人的施工测量放线成果（11）审查工程开工条件，对条件具备的工程签发开工令。（12）审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备质量证明文件的有效性和符合性，并按规定对用于工程的材料采取平行检验或见证取样方式进行抽检。（13）审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准。（14）在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改并报委托人。（15）经

32、委托人同意，签发工程暂停令和复工令。标准。（16）审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收（17）验收隐蔽工程、分部分项工程。（18）审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项。（19）审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告。（20）参加工程竣工验收，签署竣工验收意见。（21）审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人。（22）编制、整理工程监理归档文件并报委托人。2、工程监理职责（1）监理人应按合同协议书的约定指派总监理工程师，并在约定的期限内到职。监理更换总监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14

33、日前将拟更换的总监理工程师的姓名和详细资料提交委托人。总监理工程师2日内不能履行职责的，应事先征得委托人同意，并委派代表代行其职责。（2）监理人为履行合同发出的一切函件均应盖有监理人单位章或由监理人授权的项目机构章，并由监理人的总监理工程师签字确认。按照专用合同条款约定，总监理工程师可以接权其下属人员履行其某项职责，但事先应将这些人员的姓名和授权范围书面通知委托人和承包人。（3）监理人应在接到开始监理通知之日起7日内，向委托人提交监理项目机构以及人员安排的报告，其内容应包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。主要监理人员应相对稳定；更换主要监理人员的，应取得委托人的同意，并向

34、委托人提交继任人员的资格、管理经验等资料。除专用合同条款另有约定外，主要监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师等；其他人员包括各专业的监理员、资料员等。（4）除专用合同条款另有约定外，监理人应根据工程情况对监理责任进行保险，并在合同履行期间保持足额、有效。（5）总监理工程师应当在办理工程质量监督手续前签署工程质量终身责任承诺书，连同法定代表人出具的授权书，报送工程质量监督机构备案。总监理工程师应当按照法律和法规.有关技术标准、设计文件和工程承包合同进行监理，对施工质量承担监理责任。（6）监理人应当根据法律、规范标准、合同约定和委托人要求实施和完成监理，并编制和移交监理文件。监理文件的深度应满

35、足本阶段相应监理工作的规定要求，满足委托人下一步工作需要，并应符合国家和行业现行规定。（7）合同履行中，监理人可对委托人要求提出合理化建议，合理化建议应以书面形式提交委托人。（8）监理人应对施工承包人在缺陷责任期的质量缺陷修复进行监理。（三）违约责任1、委托人违约在合同履行中发生下列情况之一的，属委托人违约（1）委托人未按合同约定支付监理报酬。（2）由于委托人的原因造成监理停止。（3）委托人无法履行或停止履行合同。（4）委托人不履行合同约定的其他义务。委托人发生违约情况时，监理人可向委托人发出暂停监理通知，要求其在限定期限内纠正；逾期仍不纠正的，监理人有权解除合同并向委托人发出解除合同通知。委

36、托人应当承担由于违约所造成的费用增加、周期延误和监理人损失等。2、监理人违约在合同履行中发生下列情况之一的，属监理人违约（1）监理文件不符合规范标准及合同约定。2）监理人转让监理工作。（2）监理人未按合同约定实施监理并造成工程损失。（3）监理人无法履行或停止履行合同。（4）监理人不履行合同约定的其他义务。发生监理人违约情况时，委托人可向监理人发出整改通知，要求其在限定期限内纠正；逾期仍不纠正的，委托人有权解除合同并向监理人发出解除合同通知。监理人应当承担由于违约所造成的费用增加、周期延误和委托人损失等。第五章 建设工程监理制度及法律地位一、 工程监理的法律地位和责任（一）工程监理的法律地位自工

37、程监理制度实施以来，相关法律、法规逐步明确了工程监理的法律地位。1、明确了强制实施监理制度的工程范围建筑法规定，国家推行建筑工程监理制度。建设工程质量管理条例明确了五类工程必须实行监理国家重点建设工程。大中型公用事业工程。成片开发建设的住宅小区工程。利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。国家规定必须实行监理的其他工程。建设工程监理范围和规模标准规定（建设部令第86号）又进一步细化了必须实行监理的工程范围和规模标准，具体内容如下。（1）国家重点建设工程。国家重点建设工程是指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。（2）大中型公用事业工程。大中型公用事

38、业工程是指项目总投资额在3000万元以上的工程项目1）供水、供电、供气、供热等市政工程项目。2）科技、教育、文化等项目。3）体育、旅游、商业等项目。4）卫生、社会福利等项目。5）其他公用事业项目。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。（3）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。具体包括：1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目。2）使用国外政府及其机构贷款资金的项目。3）使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。（4）国家规定必须实行监理的其他工程。具体包括：1）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目煤炭、石

39、油、化工、天然气、电力、新能源等项目。铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；3邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目。生态环境保护项目。2）学校、影剧院、体育场馆项目2、明确了建设单位委托工程监理单位的职责建筑法规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。建设工程质量管理条例规定，实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有

40、相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理3、明确了工程监理单位的职责建筑法规定，工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。建设工程质量管理条例规定，工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。建设工程安全生产管理条例规定，工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或

41、者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。4、明确了工程监理人员的职责建筑法规定，工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。建设工程质量管理条例规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等方式，对建设工

42、程实施监理。（二）工程监理的法律责任1、工程监理单位的法律责任（1）建筑法规定，工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。（2）建设工程质量管理条例规定1）工程监理单位有下列行为的，责令

43、停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：0超越本单位资质等级承揽工程的。允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。2）工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。3）工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。将不合格的建设工程、

44、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。4）工程监理单位与施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。（3）建设工程安全生产管理条例规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方

45、案进行审查的。2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的。3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的。4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。（4）中华人民共和国刑法规定，工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。2、监理工程师的法律责任工程监理单位在履行工程监理合同时，是由具体的监理工程师来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。工程监理单位在承担违约赔偿责

46、任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。因此，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师必然要与工程监理单位承担一定的连带责任。建设工程质量管理条例规定，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。建设工程安全生产管理条例规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，

47、终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。二、 工程监理的含义及性质（一）工程监理的含义工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律和法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，对工程施工质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。工程监理制度是我国强制实行的一项制度。中华人民共和国建筑法（以下简称建筑法）明确规定，“国家推行建筑工程监理制度”。与国际上一般的工程咨询服务不同，法律、法规赋予了工程监理单位工程质量、安全生产管理职责工程监理可从以下五个方面进行理解。（1）工程监理的行为主体是工程监理单位

48、。工程监理既不同于政府主管部门的监督管理，也不同于工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理。（2）工程监理的实施前提是建设单位的委托和授权。建设单位需要与工程监理单位以书面形式订立工程监理合同，明确监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，以及双方的义务和违约责任。（3）工程监理的实施依据包括法律和法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。其中，合同既包括工程监理合同，也包括与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同等。（4）工程监理的实施范围主要在施工阶段。工程监理单位在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。（5）工程监理的基本职责是在建设单位委托授权范围内，通过合同管

49、理和信息管理，以及协调工程建设相关方关系，控制建设工程质量、造价和进度三大目标，即“三控两管一协调”此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是建设工程安全生产管理条例赋予工程监理单位的社会责任。（二）工程监理的性质工程监理性质可概括为服务性、科学性、独立性和公平性四个方面。1、服务性工程监理人员利用自己的知识、技能和经验，采用必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。工程监理单位既不直接进行工程设计，也不直接进行工程施工；既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利润分成2、科学性工程建设规模日趋庞大，建设环境日益复杂，功能需求及建设标准越来越高，新技术、新工艺、新材料、

50、新设备不断涌现，工程建设参与单位越来越多，工程风险日渐增加，工程监理单位只有采用科学的思想、理论、方法和手段，才能驾驭工程建设，协助建设单位力求在计划目标内完成工程建设任务。3、独立性独立性是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。首先，工程监理单位应是一个独立法人实体，与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。其次，在工程监理工作中，工程监理单位必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。4、公平性公平性是工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。特别是当建设单位与施工单位发生利

51、益冲突或矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律、法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。例如，在调解建设单位与施工单位之间争议，处理费用索赔和工程延期、进行工程款支付控制及结算时，应客观、公平地对待建设单位和施工单位。第六章 建设工程风险管理一、 工程风险分类工程风险是指工程项目在决策、设计、施工及竣工验收等阶段可能遭受的风险。为便于识别风险和对不同类型风险采取不同的分析方法和应对措施，可按不同原则和标准对工程风险进行分类。1、项目决策阶段风险由于项目决策阶段是研究工程建设必要性、技术可行性、经济合理性的关键时期，该阶段涉及的内外部环境复杂，风险因素

52、众多，一般包括以下五个方面。（1）国家宏观政策、产业政策及区域发展规划变动所引起的政策风险，如调整国民经济计划、增加税收，强迫某些工程下马，或由于某种政策原因迟发、拒发、吊销项目许可证，或国家产业限制政策对某些项目加重税收等。（2）项目产品需求、价格和竞争等方面变化引起的市场风险，如国内外市场、近期与长期市场需求数据的不确定性，产品和原材料价格的剧烈波动，可替代产品和同类产品的影响等。（3）国家和地区的居民教育程度和文化水平、风俗习惯等引起的社会文化风险，如文化水平会影响居民对项目或其产品的需求层次，宗教信仰和风俗习惯会禁止或限制某些工程活动的进行等。（4）与投资有关的法律风险，如反垄断、反不

53、正当竞争的法律不够健全，投资立项的“关系工程“、“侵权工程”、“假担保工程”、“条子工程”等。（5）投资决策组织机制、责任机制、动力机制、控制机制等方面的不健全带来的内部决策机制风险等。由于项目决策阶段存在大量不确定因素，业主或开发商很容易作出错误的决定。2、项目建设实施阶段风险由于这一阶段涉及范围广、参与者众多、过程复杂等原因，业主或开发商会面临更多风险，包括政府或主管部门对工程项目干预太多、勘察设计工作不到位、合同条款不严谨、承包商缺乏合作诚意、监理工程师失职、材料或设备供应商履约不力等风险。（二）承包商风险在工程项目建设实施阶段，承包商组织投标，中标后受业主或开发商委托负责工程施工。通常

54、情况下，业主会将自己需要承担的风险通过合同转嫁给承包商，因此，承包商所承担的风险是工程建设中最大的风险。1、投标阶段风险在投标阶段，承包商需要作一系列决策，例如，要进入哪个市场，要投标哪个工程项目，投何种性质的标，采用哪些策略来中标等，这些决策无不潜伏着大量风险，包括投标相关信息取舍失误或信息失真的风险、选择投标中介或代理人不当的风险、投标失败或失误的风险等。2、签约履约阶段风险中标后承包商与业主签订合同，并在履约过程中会遇到的风险包括合同条件不平等或存在对承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程施工管理能力不足或技术不熟练、分包单位管理水平低下等。3、验收交付阶段风险工程完工后，应严格按照规定进

55、行竣工验收，一旦出现问题，承包商可能会面临风险，包括竣工验收时发现的质量问题、承包商未按规定进行档案资料管理、带来债权债务处理风险等。（三）咨询设计服务单位风险咨询设计服务单位接受业主委托；在工程实施过程中提供勘察、设计、监理、全过程工程咨询等方面的专业服务，同样要面临各种各样的风险。1、来自业主或开发商的风险工程实施过程中业主或开发商的不当行为会影响咨询设计服务单位的正常工作，产生风险，包括：业主或开发商不遵循客观规律，对工程提出不合理要求；咨询服务合同欠公平；可行性研究缺乏严肃性，数据服务于结果、缺乏客观性；业主或开发商对咨询设计服务单位的干预过多；工程投资预算不足，导致咨询设计服务单位存

56、在资金风险等。2、来自承包商的风险受业主或开发商委托的工程监理单位，在合同实施期代表业主或开发商利益，会与承包商产生分歧和争端，而承包商出于自身利益考虑，会造成工程监理单位的风险，包括：承包商低价中标，在施工过程中不断提出索赔；承包商缺乏职业道德，偷工减料，对工程极不负责。一旦出现这些情况将导致质量安全事故，工程监理单位就要承担较大的连带责任。3、来自自身职业责任的风险各类咨询设计服务单位分别与业主或开发商签订咨询服务合同，履行各自的职责，在履约过程中，会要求承担职业责任风险，包括：勘察设计单位提供的设计方案不合理，或者存在较大失误；工程咨询单位编制的投资估算、设计概算不准；咨询设计服务单位的能力和水平不适应等。第七章 建设工程监理工作内容及主要方式一、 工程监理工作内容工程监理工作内容可概括为目标控制、合同管理、信息管理、组织协调和安全生产管理，即“三控两管一协调”，并履行建设工程安全生产管理的法定职责。（一）目标控制任何工程都有质量、造价、进度三大目标，工程监理单位受建设单位委托，需要协调处理三大目标之间的关系、确定与分解三大目标，并采取有效措施控制三大目标。1、目标控制任务（1）工程质量控制任务。工程质量控制任务是指通过采取有效措施，在满足工程造价和进度要求的前提下，实现预定的工程质量目