安全管理体系内部审核程序

1、安全管理体系内部审核程序 1 目的和适用范围 1.1 通过开展安全管理体系内部审核，来评价安全管理体系运行的有效性，安全管理活动是否持续满足安全管理体系文件规定的要求。 1.2 本程序适用于公司安全管理体系的内部审核。 2 定义和缩写 本程序采用公司安全管理手册的有关定义和缩写。 3 职责 总经理对公司 SMS的建立和实施进行决策，是公司安全生产第一责任人。 指定人员负责对安全管理体系年度内审工作计划、审核计划和内审报告的批准；负责选择或承担内审工作的审核组长以及对体系办公室选择内审员的审定； 负责对安全管理体系内部工作计划的实施， 给予监督与指导，对体系的运行实施监控。 体系办公室负责组织编

2、制安全管理体系年度内审工作计划；选择内审员，组建审核组；向被审核单位发出审核通知，协助审核组实施审核计划；发放审核报告；组织对制定出的不符合项纠正措施的审查，以及纠正措施完成情况的跟踪验证；整理并归档全部内部审核记录。 相关部门、船舶负责按照审核计划的要求，做好接受审核的准备工作；负责对不符合项制定纠正措施和实施计划，并组织实施，提供不符合项验证的记录。 审核组长负责编制审核计划，指导内审员编制检查表和实施审核，主持首、末次会议，提交内审报告。 内审员负责按照审核组长的要求编制检查表，按照内审计划，实施审核。 4 工作程序 年度审核的策划 体系办公室在每年初，对本年度内审进行策划，制定安全管理

3、体系年度工作计划，报指定人员审核、批准实施，1 月底前下发至公司岸基部门和船舶； 所制定的年度内审工作计划，要确保在 12 个月内，对安全管理体系涉及到的公司最高领导层、相关部门、船舶，最少进行一次内部审核； 体系办公室决定具体的审核方式；可以采取在一段时间内集中进行，也可分散到月进行；可以组成一个审核组进行审核，也可组成多个审核组同时进行，当对船舶无法进行内审时，可由船舶自行组织实施内审，参照公司岸基内审流程 4.5 进行； 体系办公室可根据体系运行中出现问题的大小、多少，以及对安全影响的重要性，来调整年度内审工作计划与审核频次，并报指定人员批准。 组建审核组 体系办公室按照年度内审工作计划

4、的时间，提前 10 天组建审核组； 审核组成员，在经过培训取得 SMS 内审员资格证书并在人资部门进行了 SMS 内审员登记（SP1201TDC-A 表）的内审员之中挑选，并经指定人员批准任命，同时提名审核组长； 所选审核组成员，应当由与被审核的部门无直接责任和关系的人员组成； 由体系办公室将审核组长和审核员名单，报指定人员审定后，通知其所在部门和每位审核员。 审核计划的制定 审核计划由审核组长制定，体系办公室给予协助； 审核计划的内容包括：审核日期、目的、范围、依据、审核组成员、审核日程安排； 在制定审核计划的过程中，对审核日程安排，要与被审单位和船舶予以沟通确认； 当无法对船舶进行审核时，

5、由体系办公室通知被审的船舶，自行组织实施内审，参照岸基内审流程4.5 进行，并将签到表、检查表、不符合报告和审核报告等提交体系办公室审阅存档。 审核计划应报指定人员审核，总经理批准后，由体系办公室以通知的形式下发并实施。 审核准备 审核组长应在审核计划实施前，组织审核员召开审核准备会； 审核准备会的主要内容，包括：介绍审核分工、审核重点，熟悉安全管理体系文件，编制内审检查表； 被审单位应作好工作安排，准备好相关记录备查； 审核实施 审核组长组织召开首次会议，介绍审核的目的、范围、日程安排、审核方法和程序、澄清不明确的内容和有关事项，确定配合审核员工作的联络员； 审核员根据审核日程安排实施具体审

6、核； 审核组长负责对公司最高领导层进行审核，可以通过座谈的方式进行； 通过与被审核部门领导和工作人员的沟通， 查阅文件和记录、 现场检查验证等方法收集客观证据。简明扼要记载于内审检查记录表中； 现场发现问题时，应作好详细记录，以确保可复查性； 每天现场审核结束后， 审核组长组织召开审核组内部会议， 审核员汇报审核结果及其跟踪的活动，审核组长确定不符合项； 经审核组长确定的不符合项，应由被审核部门领导签字确认； 审核组现场审核结束后，审核组长召开审核组总结会，就审核结果对安全管理体系进行评价。 审核组长主持召开末次会议，宣布审核结果和结论，阐述存在的问题和不符合项，以及有关的建议； 自行实施内审

7、的船舶，由船长组建审核组实施审核。首、末次会议由船长主持。审核中要作好内审检查记录，由船长确定不符合项； 参加首、末次会议的人员，应在会议签到表上签名。 编写审核报告 审核结束后，由审核组长编写审核报告，格式 SP1201TDC-E内审报告。自行实施内审的船舶，由船长编写； 由审核组长或船长编写的审核报告，经签名，报公司体系办公室，交指定人员阅审，报总经理批准，发放给公司相关部门、船舶；相关部门和船舶应及时传达落实内审报告，组织对不符合和问题按照规定程序进行整改； 审核报告的内容，应包括： a.审核的日期； b.审核的目的； c.审核的范围； d.审核中发现的问题； e.审核综述； f.有效性

8、评价； g.审核结论； h.对存在的问题的改进建议等。 纠正措施的实施及验证 经被审核部门或船舶签字确认的不符合规定情况，由责任部门或船舶进行 原因分析，制定纠正措施，在一星期内交审核组长；原因分析和纠正措施的制定参照公司 SP0901TDC 执行； 审核组长对制定的纠正措施进行评审和确定纠正措施的完成期限； 责任部门或船舶应在规定的时间，将完成的纠正措施的相关记录报体系办公室，不符合情况的纠正措施确须现场验证的，由指定人员派内审员到现场进行验证，体系办负责保存相关的记录。 5 记录和归档 体系办公室对内审中形成的所有文件和记录，进行收集、整理、保存，在本 部门保管五年； 被审核的责任部门和船

9、舶收集、整理、保存不合格项纠正措施的相关记录。 6 附录 6.1SP1201TDC-A 内审计划表 6.2SP1201TDC-B 内审检查表 6.3SP1201TDC-C 会议签到表 6.4SP1201TDC-D 不符合规定情况、报告、纠正、验证表 6.5SP1201TDC-E 内审报告 SP1201TDC-A 船舶公司年第次内审计划 项目 内 容 审核日期 审核目的 审核依据 审核范围 审核组成员 审核日程安排 备注 编制： 审核： 批准： 年月 日 年 月 日 今 三月日 SP1201TDC-B 内审检查表 第页共页 受审核部门 审核依据 序号 审核内容 审核方法 审核记录 结果(Y/N) 审核员：日期： 审核组长： 日期： SP1201TDC-C 会议签到表 首次会议日期 地点 首次会议出席人员 内审员 经加会议人贝： 末次会议日期 地点 末次会议出席人员 内审员 参加会议人员： SP1201TDC 不符合规定情况报告纠正、验证表 被审核单位/船舶 陪同人员 审核日期 审核依据 不符合事实描述： 不符合条款： 不符合性质：一般不符合严重不符合重大不符合口 审核员：被审核单位/船舶负