工程监理工作制度和流程概述

1、第七节监理工作治理制度 一、综合治理制度 （一）开（复）工报告审批制度 1 1、开工报告的审批 （1 1）施工单位向监理工程师提交标段总体开工申请，总监理工 程师依照投标合同规定的日期，按时向施工单位发出开工令并报建设单位备案。如无专门要求，开工的日期应符合投标书的要求，不应提早或推后。 （2 2）在公布开工令前，总监理工程师应组织专业监理工程师检查施工单位的开工条件。 （3 3）工程项目开工应具备以下条件： 1 1）政府主管部门规定的开工手续和资质证明（开工许可证或差 不多批准的开工报告、企业资质证明、专项施工许可证）。 2 2）施工组织设计和总体工程进度差不多得到总监理工程师的批准。 3

2、3）施工单位的现场治理机构差不多建立，办公设施差不多配备， 具有正常工作的条件，人员及资格与投标文件相符，要紧施工队伍差不多进场，无转包和违法分包的情况。 4 4）施工单位差不多建立完善的质量保证体系和安全保证体系。 5 5）施工单位的现场试验室差不多建立，仪器设备齐全并差不多标定，并经监理站相关专业监理工程师检查和验收合格。混凝土配合比设计差不多完成并经监理审查批准。 6 6）施工单位的要紧施工设备差不多进场，并与投标文件相符，满足开工和连续施工的需要。 7 7）施工单位的材料采购合同差不多签订，进场检验合格。 8 8）设计单位的设计交底及现场交桩已完成。 9 9）施工单位的全标段施工复测、

3、逐段的技术交底已完成。 1010）临时工程差不多满足开工条件，环保措施满足要求。 1111）凡在营业线进行差不多建设、更新改造施工的单位，是否按规定办理并取得营业线施工许可证。 （4 4）单位工程开工应具备下列条件： 1 1） 单位工程施工组织设计已编制， 开竣工时刻与总体施工组织设计相符，有分部工程开竣工时刻、要紧机具清单、材料进场打算。 2 2）治理和技术人员已到位，并有明确的职责分工，与总体施工组织设计相符并保证不随意更换；已制定实现治理目标的措施。 3 3）技术交底到工班、到作业人员。 4 4）施工复测、操纵测量、放洋测量差不多完成。 5 5）要紧施工机具已配齐，机械配置和总能力满足施

4、工需要。 6 6）材料已进场并现场检验合格。 7 7）施工图现场核对已完成。 8 8）现场检验已完成；工艺试验已完成。 9 9）劳务承包合同已签订。 1010）临时工程已完成，包括道路、场地、水、电、混凝土站、库房等。 2 2、复工报告的审批 （1 1）工程暂停 1 1）在施工现场发生下列情况之一时，总监理工程师可依照其阻碍范围和程度，签发工程暂停令： a.a.建设单位要求且工程需要暂停施工。 b.b.由于出现工程质量问题，必须进行停工处理。 c.c.由于出现质量或安全隐患，为幸免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工。 d.d.工单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理站治理。 e.e.可

5、能危及工程质量及造成质量事故的事件 上道工序未经检验合格而进行下道工序者。 工程质量下降差不多指出、未采取有效措施/或虽采取一定措 施但效果不行尚在接着施工者。 擅自采纳未经检验合格材料。 擅自变更设计图纸的要求者。 擅自将工程转包者。 擅自让未经批准的分包单位进行施工者。 没有可行的施工方案，没有可靠的质量措施，擅自施工并已呈现质量下降趋势者。 f.f.危及施工安全的事件 可能发生塌方、涌（洪）水淹没或其他危及安全的重大事件； 严峻违犯安全作业规则：如作业人员无安全防护：110v110v 以上用 电无安全爱护设施。 危险性较大工程施工方案编制和审查不执行建设部建质 2004213200421

6、3 号文规定。 发生安全事故不执行国务院 493493 号令，有迟报、谎报、漏报和瞒报现象时。 g.g.危及环境爱护的事件 施工中已造成了环境污染，如污染水源、道路、空气； 地下施工遇到了尚未迁移的各种管线、文物等。 h.h.发生必须暂停施工的其他情况。 2 2）监理工程师接到施工事件的信息后，报请总监理工程师（副总监理工程师）立即到达施工现场，对现场的情况进行调查、取证，并作详细记录，在调查取证的基础上，会同施工单位对事件产生的缘故、后果，进行分析、记录、推断。 3 3）当推断非停工整顿不能保证工程质量/或施工安全/或爱护环境时， 一般情况下，总监理工程师应在事件发生当天签署停工令，在征得托

7、付人同意后予以下发。停工令应中述停工事由、停工时刻、善后事项等，停工令必须由施工单位签收并抄报托付人。如遇特不危险情况，总监理工程师可先行口头下达停工令及应急措施，随后在 4848 小时以内补办停工令签发手续并向托付人报告。施工单位必须 认真执行停工令及有关要求。 4 4）签发工程暂停指令后，总监理工程师应协同有关单位按合同约定，组织处理好因工程暂停所引起的与工期、费用等有关的各类问题。 5 5）施工单位接到停工令后， 必须立即通知施工现场负责人按停工令的批示全面落实执行，并应指示执行人员留存执行的记录。同时，施工单位应在接到通知 2424 小时内，组织有关人员到达现场，与现场的施工、技术负责

8、人及其他有关人员一道，对事件再进行调查、分析，找准事件发生的缘故，制订出切实可行的纠正方案及纠正措施，并上报监理站核批，施工单位还应于 2424小时内对现场执行停工令的落实情况进行核查，并留记录。 6 6）监理站接到施工单位上报的纠正措施后，应对所制订的措施进行认真论证分析，并在收到措施后 2424 小时内由总监理工程师予以批复并呈报托付人备案，如超过 2424 小时未予批复，则可视为批准施工单位上报的纠正方案和措施。 7 7）工程暂停期间，施工单位应爱护该部分或全部工程免遭损失或损害进一步扩大。 （2 2）工程复工 1 1）工程暂停是由于建设单位或其它非施工单位缘故引起，总监 理工程师应在暂

9、停缘故消逝，具备复工条件时，要求施工单位及时填写工程复工报审表并予以签批，指令施工单位接着施工。 2 2）工程暂停是由于施工单位缘故引起，施工单位接到总监理工 程师审批的纠正方案和措施指令后，应认真进行整改，己完全消除再可能导致工程质量或安全生产或环境爱护产生不合格的因素。同时已为接着施工制定了施工技术方案，预备好相应的机械设备、技术力量、合格的工程材料，现场施工条件和环保设施也已具备；施工单位应组成技术负责人，检验人员、工长等参加的自检小组，对停工项目中请复工的条件进行检查，检查应逐项逐条进行，以确认是否真正具备了复工条件，检查应有记录并填写复工预备自检表，作为申请复工的验证资料。 3 3）

10、施工单位在自检合格后，应填写工程复工报审表，并附 下列书面材料一起报送项目监理站审核，由总监理工程师签发审批意见： a.a.施工单位对工程暂停缘故的分析； b.b.工程暂停的缘故已消除的证据； c,c,幸免再出现类似问题的预防措施。 4)4)总监理工程师收到复工申请后，应于 2424 小时内，会同现场监理对复工申请予以验证，现场监理应依照现场监察实际情况提供验证资料，必要时再共同到现场验证，经验证如施工单位自验如实，即签署验证意见，并在收到复工申请 4848 小时以内审批。如验证认为不能复工，则在复工申请表上签署接着整改意见，退回施工单位接着整改；如施工单位在递交复工申请后 3 3 天内收不到

11、批复，则可视为总监理工程师对复工申请已予以批准，可着手恢复工程施工。总监理工程师批复后的报告，按分发要求分送。 5)5)施工单位在总监理工程师批准复工后，方可接着施工。 (二)施工图现场核对制度 监理单位和施工单位双方及时核对施工图，领会设计文件精神， 理解设计意图、结构布局，尽可能早地消除设计文件中的差错和不足，是幸免工程事故、确保施工质量的重要措施。监理站和各监理工程师均须按照本制度进行施工图核对。 1 1、核对目的 (1)(1)消除图纸的差、错、碰、漏； (2)(2)使结构物设计符合当地地形、地质条件；使设备安装设计与土建设计吻合。 (3)(3)使结构物结构合理；设备配置完善合理。 2

12、2、核对工作的组织和程序 (1)(1) 一般情况下，施工图应随到随核对；专门情况下，在开工前亦必须先经核对。未经核对施工图的工点不得批准开工。 (2)(2)施工图的核对分为图上核对和现场核对两部分。现场核对之前，双方各自完成图上核对工作。通过读图，领会设计意图，了解结构；找出差、错、碰、漏之处并记录。 （3 3）施工图的双方共同核对由监理站组织。双方各自图上核对后，即进行下列工作： 1 1）由监理站总监或组长托付分管监理工程师与施工单位处级项目部总工或项目技术主管工程师联系，商定双方共同核对的时刻。在约定的时刻双方进行下述工作： a.a.双方交换图上核对的意见，如有歧义，即通过讨论予以澄清。

13、b.b.双方进行现场核对。现场核对的重点是设计是否与当地的地形、地质相符；设备与土建有无矛盾。 2 2）如双方对施工图无修改意见，或只有不涉及结构物的结构、空间位置、使用效果等重大问题的意见，并达成共识，即在施工图核对记录表上的“核对无误，可照图施工”栏划。 3 3）如双方形成关系设计的重要问题的意见，则应约请设计代表， 由监理、施工、设计三方共同进行核对，将核对意见写入施工图核对记录表，由三方代表在表上签字；如暂不能约请设计代表，应将核对意见书面提交托付人和设计单位，并跟踪得到答复。 4 4）各方参加核对人员在施工图核对记录表上签字。 5 5）各单位参加施工图核对人员 a.a.监理站：分管监

14、理工程师；一般情况下，监理组组长参加，总监或副总监参加重点工程的核对。 b.b.施工单位：分管技术主管工程师；一般情况下，处项目部总工或局指挥部工程科派员参加；局指挥部总工参加重点工程的核对。 c.c.设计单位：配合施工组派员参加。 3 3、核对结果构成各类变更设计的，按变更设计程序办理报批手续。 4 4、如托付人规定有施工图核对记录表示，即按其格式；如托付 人不规定施工图核对记录表示，则按附件格式。 附件：施工图核对记录表 施工图核对记录表 施工标段 施工单位 施工图名 施工图图号 到图时刻 核对时刻 核对意见： 意见处理： 1 1、核对无误，照图施工。 2 2、于年月日将核对意见提交建设单

15、位部，该部 签收；该部于年月日答复如下： 3 3、于年月日将核对意见提交设计单位组（处）， 该组（处）签收；设计单位于年月日答复如下： （在执行的条款前方框内打，在不执行的条款前方框内打 X X。第 2 2、3 3 条的空白处填写相应义字） 核对人签字 监理单位 施工单位 设计单位 （三）工程分包治理操纵制度 1 1、专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）；总监工程师应按规定审查分包单位的资质，报建设单位。 2 2、工程分包治理按下列程序进行： （1 1）施工单位依照承包合同的约定，为弥补本身施工能力的不足可提出对合同内的部分

16、工程进行分包。 （2 2）分包单位应提供的审查资料 欲获得合同项目分包工程的分包单位， 应向提出分包的施工单位提供以下候审资料： 1 1）营业执照；企业资质证书；有关各种许可证； 2 2）企业介绍； 3 3）近几年承包要紧工程介绍； 4 4）本项目负责人履历表。 5 5）拟分包工程内容及分包理由； 6 6）拟分包单位及其资质证明文件； 7 7）拟分包单位的质量治理体系； 8 8）草拟的分包合同文本，文本应明确承包施工单位与拟分包单位之间的治理关系及各自质量、工期和安全责任。 3 3、分包单位资格的报审 施工单位作为对分包单位的第一审查人，审查合格后填报分包单位资格报审表（TA3TA3）报监理工

17、程师及总监理工程师审批。依照分包工程情况，托付人与监理将共同或分不对分包单位单位进行实地考察。 4 4、分包单位资格确认 按施工监理合同的规定，监理负责对分包单位的资格进行确认与否定。监理单位将批准的分包单位资格报审表交给施工单位并报托付人备案。 5 5、经审批合格的分包单位与施工单位签订分包合同。分包合同 应符合合同法、投标书、原承包合同的规定和要求，分包合同应报送监理单位、托付人备案。 6 6、分包单位资格报审表报审时限 监理单位同意报审表后 5 5 日内审查完毕，报托付人备案并转发 施工单位和分包单位，总时限不超过 7 7 天(需对分包单位实地考察时不在此限内)。 7 7、分包原则 (1

18、)(1)事先未报经监理工程师审查并取得托付人批准，施工单位 不得将本合同工程的任何部分分包出去，主体和重要的单位工程不准分包。 (2)(2)分包人应具有相应资质条件，分包工程不准再次分包。 (3)(3)分包合同应包括工程量清单并报监理工程师核查。 (4)(4)建筑工程总施工单位按照总承包合同约定对建设单位负责； 分包单位按照分包合同的约定对总施工单位负责，总施工单位和托付人就分包工程对建设单位承担连带责任。 (5)(5)分包工程价款由施工单位与分包单位结算。托付人未经施 工单位同意，不得以任何形式向分包单位支付各种工程款项。 (6)(6)托付人对施工单位与分包人之间的法律与经济纠纷不承担任何责

19、任和义务。 (7)(7)不同意假劳务之名，行分包之实。不得向个人分包。 8 8、对审查发觉资质不符合要求的分包单位，监理站须及时向项 目治理机构报告，不得隐瞒事实。 (四)施工组织设计(施工方案)审批方法 1 1、施工组织设计或施工方案编制范围 (1)(1)标段施工组织设计 (2)(2)单位工程施工组织设计 (3)(3)复杂或重要工程的专项施工方案。 2 2、施工组织设计(施工方案)的编制及内审 施工标段和重点复杂单位工程施工组织设计(施工方案)由施工单位项目指挥部(项目部)组织编制，指挥部(项目部)总工程师审批并签署后报送。一般单位工程施工组织设计(施工方案)由指挥部或项目部编制，由项目部总

20、工程师复核并签署，指挥部总工程师审批并签署后报送。 3 3、报送审批程序 (1)(1)工程项目施工组织设计报送监理组核查后报总监理工程师审查，经总监签署后报建设单位审批。 (2)(2)单位工程的一般单位工程施工组织设计或施工方案，递交 分管监理工程师，由分管监理工程师初审签注意见后报组长，组长审批后签注意见报监理站，经监理站组织审查后由总监批准实施。 (3)(3)托付人指定的重点操纵工程的单位工程施工组织设计或施工方案，递交分管监理工程师，由分管监理工程师初审签注意见后报组长，组长审批后签注意见报监理站审查后，经总监签署意见后报送建设单位批准实施。 (4)(4)涉及既有铁路或公路行车安全的工程

21、，具施工组织设计或 施工方案还须遵照既有铁路或公路的设备治理部门的规定完成审批。 (5)(5)经批准的施工组织设计(施工方案)始为有效文件。 每件经批准的施工组织设计或施工方案均返送监理站一份存档。 4 4、施工组织设计(施工方案)的修改 (1)(1)监理站审查施工单位报送的施工组织设计或施工方案，在 提出相应的修改意见后，监理站应以监理工作联系单(TC1)(TC1)的 形式，反馈给施工单位，施工单位应按照监理工作联系单提出的意见进行商讨、修改。 (2)(2)修改施工组织设计(施工方案)须重新报批。 (3)(3)报送修改的施工组织设计(施工方案)，应附送修改理由的讲明。 5 5、在施工过程中，

22、当施工单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，施工单位应按照原审批程序，分不报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。 6 6、对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理站应在审查施工组织设计后，报送公司技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师提报托付人审定。必要时与托付人或托付人代表协商，组织有关专家会审。 7 7、审查(批)施工组织设计的差不多要求 (1)(1)工期、质量、安全、投资操纵目标是否满足合同要求； (2)(2)施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定； (3)(3)施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发的强制性标准，

23、及环保和水保要求； (4)(4)施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求； (5)(5)投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度打算相适应； (6)(6)质量治理体系、安全保证体系是否建立、健全； (7(7) )质量、安全、消防、环保、工期等操纵措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位； (8)(8)施工单位内部签认手续是否完备。 8 8、对建筑工程安全生产条例第二十六条所指的七项危险性较大的工程，应要求施工单位在施工前单独编制安全专项施工方案，并组织许多于 5 5 人的专家组论证审查，论证审查意见一并报监理站，总监理工程师签字认可后方可实施。 (五)技术交底制度 1 1、参加

24、、监督施工单位技术交底 (1)(1)监理工程师应在分部、 分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查。 (2)(2)监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底 的全过程。重点做好： 1)1)交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作； 2)2)是否详细阐述了操纵质量的依据、规定和标准要求； 3)3)是否规定了施工工期或用时； 4)4)是否清晰地交代了安全注意事项和应急处置预案； 5)5)是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任 人、安全责任人； 6)6)是否预备了交底纪要(或技术交底书)， 交底双方是否都在交底纪要(或技

25、术交底书)上签字确认。 (3)(3)监理工程师应积极支持、 配合、 监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。 (4)(4)如条件具备， 监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。 2 2、监理机构向施工单位的交底 (1)(1)技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等。 (2)(2)参加人员：总包单位和分包单位项目治理要紧人员、监理 机构有关人员、现场项目治理机构代表。 (3)(3)技术交底应由总监理工程师或受托付的监理工程师主持。 (4)(4)总监理工程师或受托付的监理工程师介绍监理规划的要紧内容。专业监理

26、工程师就各自所属专业向施工单位作监理细则交底。 (5)(5)技术交底意见经各方会签形成会议纪要。 (6)(6)各单位工程开工前， 监理站均应向施工单位作监理细则交底， 并形成会议纪要。 3 3、监理站内部技术交底 (1)(1)总监应组织监理站全体人员进行设计图、技术标准和 质量验收标准、施工方案等技术交底。 (2)(2)技术交底要紧内容： 1)1)设计要求; 2)2)应用的技术标准和质量验收标准、规程等； 3)3)施工措施； 4)4)监理检查、验收应该注意的问题等。 (3)(3)技术交底会议应认真记录， 其内容包括： 时刻、 地点、 出席人员、交底内容、登记情况等。形成会议文件，监理站存档。

27、(六)工地例会及监理会议制度 1 1、工地例会 (1)(1)工地例会形式 监理站应参加或组织有关工地例会。工地例会一般分为：第一次工地例会、 日常工地例会两种。 第一次工地例会应在工程开工前适当时刻进行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期进行。 (2)(2)工地例会要紧内容 1)1)第一次工地例会由项目治理机构主持，监理站负责会议记录,形成纪要应由各方会签。会议要紧了解工程预备及施工预备情况，明确各方职责及要紧负责人；介绍监理规划的要紧内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时刻等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、 专业监理工程师

28、及监理工作差不多程序、方法和手段等。 2)2)每月定期召开工地例会，就上月工程质量、施工进度、存在问题和下月工作打算及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。必要时，可邀请项目治理机构和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。 (3)(3)专业或专题会议 监理组应依照需要， 建立定期或不定期召开专业或专题会议制度， 如：周（旬）汇报协调会、月工作打算总结会、专题研讨会等，监理站可依照工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些情况进行讨论。 如涉及投资的， 须邀请项目治理机构派代表参加，达到加强沟通和治理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。 （4

29、 4）会议记录整理 1 1）所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要； 2 2）会议记录应注明例会召开的时刻、地点、参加人员、主持人、 记录整理人、会议的要紧议程、会议议定的要紧事项及责任人、完成期限等。 3 3）有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理站组织召开的会议，监理站办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档； 监理组组织召开的， 专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理站办公室存档。 4 4）会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。 （5 5）闭环治理 在各类会议上，对进度、质量、安全等方面提出要求或责令

30、施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。 在下一期会议上，监理人员应对比上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止治理漏洞。关于处理时刻较长的，要建立问题销号制度，将问题跟踪闭合。 2 2、监理会议 （1 1）监理例会 1 1）监理站依照工作情况考虑每周或每半个月、每个月召开一次 监理例会，由总监或副总监主持召开，参加人员为各部门负责人、专业监理工程师、监理组长、试验室主任等。 2 2）监理站每季召开监理例会许多于一次，由总监主持召开，参 加人员为全体监理人员。 3 3）监理组、试验室每月召开监理例会许多于一次，由监理组长 或试验室主任主

31、持召开，参加人员为本部门全体监理人员。 （2 2）交班会 每天上午 7:307:30- -8:308:30 在监理站定期召开，由总监主持，副总监、各部门负责人参加，各参会人员汇报前一天的工作情况，研究部署监理站工作重点、施工过程中存在的问题等，分析缘故，制定措施，寻求解决方法。 （七）监理日志及文档治理制度 1 1、监理日志是监理站和监理工程师必备的专用记录手册，是监 理工作的重要资料。 监理人员应逐日逐项认真填写， 特不是涉及变更设计、会议决定、上级指示，有关质量、进度、安全检查、投资等有关事项，都应详细写入日志。 2 2、文档治理。监理站应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整

32、理与归档治理的相关台帐。所有文件收发、文档资料均应严格按监理（咨询）公司贯标工作的规定进行治理。 3 3、工程监理台帐 各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理站应结合工程特 点和内容选择建立，以加强对内业资料的治理。 (1)(1)开工报告审批台帐 (2)(2)工程进度台帐 (3)(3)见证取样检验台帐 (4)(4)平行检验台帐 (5)(5)见证检测台帐 (6)(6)旁站监理台帐 (7)(7)工程变更台帐 (8)(8)总监理工程师巡视记录台帐 (9)(9)验工计价台帐 (10)(10)项目治理机构要求建立的其他台帐 上述各类监理台帐必须定期记录， 记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。监理站

33、办公室必须认真对台帐进行检查，发觉问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。 4 4、各类监理台帐与监理日志、监理技术文件应能互相印证，要紧内容一致，不得互相矛盾或无法对应。 5 5、关于大型铁路综合建设项目，监理站应建立监理日志，记录监理站要紧人员的动向和工作内容。监理日志由监理站办公室负责填写，总监理工程师定期审签。 6 6、监理日志的填写内容执行公司监理日志填写规定。 (八)监理日志填写制度 1 1、各项目监理组应建立监理日志；监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志。 2 2、总监理工程师负责建立项目监理日志，并督促检查专业监理 工程师的监理日志。 3 3、监理

34、日志应详尽记录施工施工单位人、材、机投入情况，施工工艺执行情况，监理验收情况，旁站、见证取样或现场见证检测记录，施工中存在的问题及监理整改要求，施工安全情况，有关会议精神、上级检查及指示以及其他有关工程施工的事项。监理日志应按统一格式书写，叙述准确严谨，文字通顺清晰。 4 4、各专业监理工程师分专业书写本专业监理日志，若兼管 多个工程，则按不同工程分不书写监理日志，每个工程项目对应一本监理日志。 5 5、监理日志应按规定统一存档。 6 6、项目监理站定期组织检查监理日志的记录情况。 （九）三集体制度 1 1、监理站组建完成后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体检查“三集体”活动

35、。 2 2、“三集体”活动内容及要求 （1 1）集体学习活动内容、要求： 1 1）上级文件、指示（铁道部、铁路局、项目治理机构、监理（咨询）公司、监理下发的文件、指令、要求或规定）； 2 2）验标、规范、规章、治理制度、设计图纸及技术资料； 3 3）上周检查发觉问题的整改情况总结； 4 4）下周要紧工作内容及监理工作重点，拟订下周集体巡查打算。 5 5）要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。对检查发觉问题的处理、本周工作小结、下周工作安排做好记录。每月 2525 日将“集体学习记录表”上报监理站。 （2 2）集体巡查活动内容、要求： 1 1）按照拟订的巡查打算组织检查；

36、2 2）对上周检查发觉问题的整改情况进行复查； 3 3） 依照时刻， 每次安排 2 25 5 个单位工程， 对其主体结构、 隐蔽工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查。 4 4）连续梁混凝土灌注，预应力初张拉、终张拉，孔道压浆，混凝土施工措施等，为必选检查项目。 5 5）要求：监理工程师对巡查发觉问题认真记录，并及时发出整 改指令。监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工 作重点和落实责任人表”，于当日 1818 时前上报监理站， 总监理工程师 （副总监理工程师） 依照检查记录列出重点， 指派专人现场检查整改落实情况。 （3 3）集体验收活动内容、要求： 1 1）路基：基底处

37、理、路差不多体第一层填筑、基床表层第一层填筑、第一段挡墙基坑检查、第一层土工材料铺设、过渡段基底检查及级配碎石第一层填筑。 2 2）桥涵：明挖基坑、第一根钻（挖）孔桩、涵洞第一次绑扎钢筋、立模、灌注混凝土、混凝土灌注。 3 3）其它需要集体验收的隐蔽工程、关键工序、重要部位。 4 4）参加人员：监理组长和现场监理工程师；监理组长安排的其它监理人员。关于重点工程，将由监理站组织进行。 5 5）要求：集体验收由两人以上监理人员同时检查，共同决定该 检查项目是否合格。检查合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。集体验收的内容，在监理日记上明确记录，填写“集体检查登 记表”上报监理站，并在监理月报中反

38、映。除上述检查内容外，监理组还可依照现场实际情况决定集体验收的其他项目。 (十)监理人员岗前培训、持证上岗制度 为提高监理工作质量，对参加施工监理人员做到有效操纵，制定本规定： 1 1、事前培训： 监理站结合具体监理项目的业务特点，进行监理工作指导和培训。 2 2、事中培训： (1)(1)监理人员进现场后， 由总监理工程师结合项目特点和内容进行培训。 (2)(2)在项目实施过程中，新增及调整人员，由监理站进行培训。 (3)(3)未经岗前培训的监理工程师不准上岗工作。 3 3、培训注意事项： (1)(1)监理站应依照工程进展情况，分时期制定监理培训打算。 (2)(2)培训工作要认真负责，要有针对

39、性的讲课内容。 (3)(3)培训时必须做好培训记录，记录格式按公司规定表格填写。 4 4、监理站应建立监理人员个人档案，内容包括：监理人员的学 历、职称、监理工程师岗位证书复印件。监理人员上岗要佩戴标志标识。 (十一)考勤及休假治理制度 1 1、项目监理站办公室负责全体职员的考勤工作，考勤表在项目 监理站办公室张贴公布。 2 2、每月出勤 2525 天视为满勤，累计出满勤后的剩余天数为调休 日。以不阻碍工作为前提，由总监掌握安排人员调休时刻，调休可集中进行。 3 3、监理人员休假须写请假单，经监理组长同意后，报总监批准；监理站人员休假须写请假单，经总监批准；总监休假，须报托付人批准。 4 4、

40、休假后凭路途费用发票，限额报销。 5 5、每年报销费用按公司规定标准，超额部分自理。在本监理站工作时刻当年不足半年的按相应标准的一半计。 (十二)监理工作考核制度 1 1、总则 (1)(1)为规范监理站的监理行为，健全监督治理体系，提高监理工作质量和服务水平，提升监理整体素养，依据公司及托付人有关技术、安全治理方法，结合本项目工程建设特点，制定本制度。 (2)(2)监理站及所属各部门、监理组、试验室，应遵循“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的职业准则，以诚信为本、廉洁自律、规范治理，切实提高监理工作质量和服务水平。 (3)(3)监理工作考核的原则为： 以实现监理目标为原则； 以现场考核

41、为依据的原则；通过考核奖优罚劣，促进项目监理站服务质量的提高。 2 2、监理人员责任追究制度 (1)(1)凡发觉有下列情况之一的，将亮红牌清退出场并给予通报： 1)1)与施工单位串通一气，弄虚作假给施工造成不利阻碍和损失的； 2)2)有意刁难施工单位的; 3 3）吃、拿、卡、要或接收施工单位礼金、礼物，经核查属实的； 4 4）所监理的工程项目，出现与监理职责有关的工程质量安全事故； 5 5）伪造原始资料、监理凭证、未经检查盲目签字的； 6 6）有意损害项目治理机构或设计、施工等单位利益的； 7 7）执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工承发、包合同不严格，且造成损失或阻碍的； 8 8）其它严

42、峻违纪、违规、失职行为经核查属实的。 （2 2）凡发觉下列情况之一的，将予以黄牌警告： 1 1）执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工承发包合同不严格，情节较轻的； 2 2）不认真填写监理日志，经提醒不纠正的； 3 3）其它一般违纪、违规、失职行为经核查属实的。 4 4）对工程重点部位、关键工序检查无记录，应旁站而不到场的； 5 5）擅离职守，给工程建设造成损失或阻碍的 （3 3）黄牌累计达到 2 2 次，勒令该监理人员退场，并给予通报。 3 3、监理人员考核制度 （1 1）现场出勤考核 1 1）驻现场监理人员有事离开工地，应向项目监理站总监理工程师请假， 待总监向托付人申请同意， 且监理站

43、安排人员交接完工作后方可离开。 2 2）无故离开工地，且不向总监理工程师请假作旷工处理，或虽 经批准休假，但逾期未返回岗位的，又未电话续假的（或电话续假未同意的），自假期终了日的次日起算为旷工。 3 3）出现旷工的，扣发旷工期间的工资及当月全部奖金。具造成的托付人罚款由本人承担。情节严峻者按离岗处理。 4 4）监理人职员作时刻按 8 8 小时工作制，工作起止时刻由各监理组依照施工单位工作时刻而定。对要紧隐蔽工序进行旁站监理时，可采纳轮换制，不得无故离开岗位。脱岗 1 1 小时以上，按半天缺勤，脱岗 2 2 小时以上，按一天缺勤计。 （2 2）监理组长（副组长）考核 1 1）总监理工程师每月对监

44、理组监理工作及组长和监理工程师的岗位职责进行考核，副总监理工程师对监理组副组长、中心试验室主任进行考核。 2 2）考核方式：总监理工程师、副总监理工程师通过日常巡视、现场抽查考勤、现场提问、工作抽查、工程复查、资料查阅、报表审查、跟踪检查以及上级检查记录等方式进行考核。 3 3）考核程序：先由本人自查自考填写考核表，再交总监理工程师、副总监理工程师考核，考核成绩存入个人档案。 （3 3）专业监理工程师负责人（试验室主任）考核 1 1）每月项目监理站考核小组对各专业监理工程师负责人的监理工作进行考核。 2 2）考核组组长由总监理工程师担任，副总监理工程师任副组长，各监理组为考核小组成员。 3 3

45、）考核方式： a.a.检查上级考核记录。 b.b.对比岗位考核表进行考核。 （4 4）专业监理工程师（监理员）考核1 1）监理组每月依照专业监理工程师（监理员）的岗位职责进行 考核。 2 2）考核小组由总监、副总监、各监理组长组成，通过日常巡视、现场抽查考勤、现场提问、工作抽查、工程复查、资料查阅、报表审查、跟踪检查以及上级检查记录等方式进行考核。 3 3）考核程序：先由监理本人自查自考填写考核表，再交监理组 由考核小组考评，考核成绩存入个人档案。 （5 5）季度监理工作考核 1 1）监理工作考核按项目监理站和监理组进行。 2 2）监理组考核分三级，第一级由各监理组自查自考填写监理工作考核表，

46、第二级由总监、副总监组织各监理组长、副组长进行考核，第三级由托付人组织对项目监理站综合考核。 3 3）监理组监理工作考核按累计扣分法，总分为 100100 分，以三级 考核累计扣分作为各监理组的扣分（三级考核中同一问题不重复扣分，但扣重量以最大扣重量为准）。 （6 6）年度监理工作考核 1 1）每年末，由项目监理站组织对各监理组在本标段所承担的监理工作进行考核。 2 2）考核与四季度考核同步进行，结合每季度的考核成绩综合评定，实行百分制。第四季度考核成绩占 60%60%其他季度成绩占 40%40% （7 7）考核方法： 依照考核表按百分制考评，7070 分以下为不及格，7070 分8585 分

47、为及格，8585分及以上为优良。 （8 8）现场监理工作考核方式和评价标准 1 1）考核方式 考核采取施工现场检查（权重 0.30.3）、监理资料检查（权重 0.50.5）、考试答卷（权重 0.10.1）和反映调查（权重 0.10.1）四种方式进行。现场检查工程实体和施工质量安全操尽情况；监理资料检查是对比现场施工进度，检查检验批质量验收记录和检查证（如有）及监理应收集的质保资料、监理日志、监理工作台账和监理指令；答卷考试内容为业务差不多知识和监理工作制度的相关规定；反映调查要紧面向同事、施工方人员和建设单位人员进行，调查对工作态度、责任精神、职业道德等方面的反映。 2）评价标准 a.a.工程

48、质量监控考核（工程质量与安全交叉内容列入此表） 考 核 方式 考核标准及评价 称职 差不多称职 不称职 一 、 施工 现 场检查 工程实体质量好，无明显疵病，现场规范施工； 曾出现的质量安全问题均得到有效整改， 可追踪记录清晰 工程实体质量后较明显疵病，现场施工无明显错误， 施工单位差不多能按规程操作，无重 大 质 量 安 全 问题；出现的质量安全问题跟踪解决有不闭合现象 工程实体质量较差，但可认定合格；现场存在较明显质量问题，有较多明显违背规范不按规程操作的现象；出现的质量安全问题跟踪解决有较多不封闭现象 存在严峻质量安全隐患未及时处理， 发生质量重大、 大事故 二 、 监理 资 料检 与现

49、场进度对比， 资料完整及时正确；各种 资料差不多齐全但欠完整，各种资料有少许 资料欠缺较多，各种资料有明显矛盾，曾出 资料欠缺多， 各种资料较多出 查 资料可相互佐证；曾出现的质量安全问题整改闭合，可追踪记录清晰。可挑剔的错漏少。 矛盾， 曾出现的质量安全问题整改不闭合现象不 超过 30%30% 现的质量安全问 题整改不闭合现 象不超过 40%40% 现 明 显 矛盾， 曾出现的质量安全问题整改不闭合现象超 过 40%40% 三、答卷考试 9090 分及以上 7575- -8989 分 6060- -7474 分 5959 分及 以下 四、反映调查 无 不 良 反映，对工作态度、责任精神、职业

50、道德等方面均有 好评 无重要/、良反映对工作态度、责任精神、 职业道德等方面无具体好评 无重要/、良反映对工作态度、责任精神、职业道德等方面有耳、涉及重大问题的具体不良反 映 后较强烈的不良反映， 在工作态度、责任精神、 职业道德等方面有涉及重大问题的具体不良反映经 查证属实 综合评价 9090 分及以上 7575- -8989 分 6060- -7474 分 5959 分及 以下 b.b.生产安全监控考核 考 核方式 考核标准及评价 称职 差不多称职 不称职 施 工现场 全工地没有发生安全事故；在分管工程范围内良好执行各项规定,现场/、存在安全隐患， 全 工 地 没有 发 生 安 全 事故；

51、现场跨线和邻线作业符合安全规定；其它作业中执行各项规定无重大问题，存在不大于 3 3 项应整改的一般问题； 全工地没有发生安全事故；跨线和邻线作业差不多符合安全规定，存在不大于 2 2 项应整改的一般问题；其它作业中存在不大于 3 3 项应整改的较严峻问题或不大于 5 5 项应整改的一般问题； 工地发生安全事故；因安全问题受到路局或建设单位通报；高空作业、水上作业、基坑作业、模板、电和气装置及使用、机械等存在严峻安全隐患未米取措施消除； 监 理记录 有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、 安全台账等）清晰完整； 有 关 安 全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）有不多于 3 3 项缺

52、陷； 有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）有不多于 5 5 项缺陷； 有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）明显不完整； 3 3）综合二表检查考核评价结果即为对备考核职员总评价。鉴于 1 1 表所列考核内容已含有 2 2 表所列部分考核内容， 故按 1 1 表检查考核评价在总评价中的权重为 0.80.8, ,按 2 2 表考核评价在总评价中的权重为 0.2.0.2. 4 4）检查考核人：总监；或总监托付副总监；或总监副总监会同公司派员。 （9 9）责任追究 1 1）杜绝工程质量安全重大及以上事故；遏止工程质量大事故。 2 2）发生工程质量安全大及以上事故，总监和副

53、总监立即向监理 公司提交检查报告，承担事故的监理责任；分管监理工程师同意直 至清退出场的处分。 3)3)考核不合格监理人员呈报监理公司予以辞退。对该员造成的 损失，组长和总监承担责任。 4)4)考核合格监理人员书面写出存在问题及整改措施，限期整改。 (十三)监理人员奖惩制度 为加强施工过程中的监控工作，真正做到各道施工工序质量和安全受控，要求各级监理人员不辞辛苦，以现场工作为中心，以旁站监理为手段，切实落实现场监理工程师是各自监理管段内的工程质量、 安全责任主体，监理员协助监理工程师开展工作。因此，监理站除进行质量、安全责任追究以外，每月依照现场监理人员的现场报验、过程操纵、原材料操纵、旁站情

54、况及内业完善等内容进行综合考评，在对现场监理工作在考核的基础上，对监理人员进行奖惩，监理人员的奖惩由总监理工程师确定。 1 1、奖励 以下情况者，给予 10010010001000 元进行奖励 (1)(1)年度被上级单位评为优秀监理的； (2)(2)年度、季度、月度被项目监理站评为优秀监理或被总监理工程师提出特不表彰的； (3)(3)在各级领导工作检查中，现场施工有序，监理工作做得好，并得到上级通报表扬的； (4)(4)监理日志、旁站记录及各类台帐记录规范，现场签任及时准确，内业资料成绩突出的； (5)(5)项目监理站检查、巡视现场监理工作，一段时刻内，现场文明施工做得好，工程质量可控，施工工

55、艺符合规范要求的； (6)(6)在监理工作治理、技术等方面，提出较好的合理化建议，被项目监理站采纳的； (7)(7)在监理站内部考核中，成绩在 8585 分以上的； (8)(8)总监理工程师认为其他应奖励的。 2 2、处罚 ( (1)1)发生安全监理岗位责任制和责任追究制度中安全质量责任追究行为的，专业监理工程师罚款 500500 元，监理组长罚款 200200 元。 (2)(2)在监理内部考核中，发生红牌的，罚款监理人员 10001000 元;发生黄牌的，罚款监理人员 500500 元。 (3)(3)出现以下情况者，驻地监理罚款 1000100015001500 元，退回公 司；监理组长罚款

56、 300300500500 元，并进一步受公司处罚。 1)1)上级检查通报，受红牌处罚被清出现场的； 2)2)上级检查通报，受黄牌警告处分的。 (4)(4)出现以下情况者，总监依照情况每次对驻地监理罚款 100100500500 元；监理组长罚款 100100300300 元。 1)1)上级领导巡视检查现场，发觉问题，并进行通报的； 2)2)月度考核不合格，连续月度考核不合格的加倍处罚； 3)3)现场工作中出现重大质量问题，较长时刻隐瞒不报者；或监理站发觉指出后，仍整改不完全的； (5)(5)出现以下情况者，按照下列细目行为进行扣罚： 1)1)施工单位报验不及时进行检查， 反映到监理组的， 每

57、次扣罚责任人 5050 兀； 2)2)混凝土浇筑不旁站的，每次扣罚责任人 100100 元； 3 3）上级领导检查不在现场的，每次扣罚责任人 5050 元；上级检查发觉问题，每处扣罚责任人 5050 元，在规定时刻内整改不到位，每处扣罚责任人 100100 元； 4 4）临近既有线承台基坑围护不到位的，每处扣罚责任人 100100 元；临近既有线钻机防护不到位的，每处扣罚责任人 5050 元；既有线 要点作业不到位的，每次扣罚责任人 100100 元； 5 5）监理日记不及时填写，每天扣罚 5050 元，监理旁站记录填写不及时，扣罚责任人 5050 元，监理日记与相关资料记录不吻合的，每 次扣

58、罚责任人 5050 元； 6 6）原材料质量出现不合格而使用的，每次扣罚见证监理 100100 元；平行检验混凝土试件或同条件混凝土试件制作不到位的，每次扣罚见证监理 100100 元； 7 7）综合接地测试不能满足要求的，每处扣罚接口监理 5050 元， 现场责任人 100100 元； 8 8）管段内沉降观测不到位的，每段扣罚现场责任人 100100 元； 9 9）路基填筑未进行工艺性试验进行施工的，扣罚责任人 100100 元；填料出现超粒径的，每处扣罚责任人 5050 元；出现分层厚度超标的，每处扣罚责任人 100100元； 1010）上级下发的监理指令内容不落实或落实不到位的，每次扣

59、罚责任人 100100 元； 1111）未按要求进行上道工序检测或未收到检测结果进行下道工 序施工的，每处扣罚责任人 100100 元； 1212）相关信息资料不上报监理组或不及时而阻碍资料上报的， 每次扣罚责任人 5050 元； 1313）出现由施工单位带检或不到现场检查行为的，每次扣罚责 任人 500500 元。 1414）工作时刻无故喝酒的，每次扣罚 100100 元。 1515）擅离岗位职守，给施工造成不利阻碍的，每次扣罚 100100 元； 1616）经审核所签署的变更设计监理意见不属实的，每次扣罚 100100 元。 （6 6）监理内业资料当月没有按要求完成的，每月次处罚当事人 当

60、月奖金的 50%50%下月仍未按照项目监理站要求完成的，扣罚当月的全部奖金，并在全项目监理站范围内通报及报公司， 累计 3 3 个月的责令其离开项目监理站， 退回公司。 3 3、各级监理人员在监理工作中，所出现的问题，应及时解决；对不能解决的问题， 应及时、 主动地向监理组及项目监理站汇报； 对已汇报的问题不予处罚。 4 4、泄露监理工作中各方认为需要保守秘密的事项、不维护监理 站权利，做有损监理站的情况，一经发觉将受到严肃处罚，直至清退出场。 5 5、副总监理工程师的奖罚由总监理工程师提出，报公司同意后 执行；总监理工程师的奖罚由公司考核决定。 二、质量治理制度 （一）工程测量监理复核检查及